内蒙古2017年上半年基金从业资格：短期融资券模拟试题

2017年上半年内蒙古基金从业资格：债券的种类试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金2、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》3、ETF具有__的特点。

A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金4、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。

A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的D．任职期较长的(通常不低于3年)5、托管人内部控制的基础是____A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通6、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。

A．货币凭证B．法律凭证C．书面凭证D．资本凭证7、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。

A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况8、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书9、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；310、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。

内蒙古2017年基金从业资格：机构投资者模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售2.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错3.份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金4.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．305. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。

A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额6. 配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本7. 基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告8. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿9. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1B．2C．3D．410. 下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会11. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

2017年上半年内蒙古基金从业资格资产配置管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%2、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算3、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。

A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理4、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。

A．8.14%B．8.83%C．9.00%D．9.74%5、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》6、下列费用中，__不需要基金资产承担。

A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金认购费7、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。

A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局8、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券9、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。

内蒙古2017年上半年证券从业资格《证券交易》：基金份额的转托管考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是__。

A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减—供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化2、股票市场资金量的供给是指__A．能够进入股市购买股票的资金总量B．能够进入股市的资金总量C．二级市场的资金总量D．一级市场的资金总量3、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。

A．主营业务收入增长率B．股息发放率C．利息支付倍数D．销售净利率4、在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。

A．客户信用交易担保证券账户 B．信用交易证券交收账户 C．融券专用证券账户 D．信用交易资金交收账户5、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。

A．参与优先股票和非参与优先股票B．累积优先股票和非累积优先股票C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票D．可转换优先股票和不可转换优先股票6、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金7、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。

2017年内蒙古基金从业资格：短期融资券模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分,80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内.错选、多选或未选均无分.本大题共30小题，每小题2分，60分。

）1、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,对__买卖基金的差价收入征收营业税。

A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构2、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。

A．新闻媒介B．证券分析师C．监管机构D．员工3、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。

A．产品B．费率C．渠道D．包销4、目前我国的基金会计核算细化到__。

A．日B．周C．月D．季5、__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人6、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__.A．1%B．3％C．5%D．10%7、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10B．15C．20D．258、以下不属于基金设立申报材料的是____A:申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D:招募说明书草案9、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算B．结算C．交收D．结账10、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3％B．5%C．10%D．12％11、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。

A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金监管人12、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券.A．60％B．70%C．80%D．90%13、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。

A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值C．偏离度的最低值D．偏离度绝对值的简单平均值14、份额净值保持在1元人民币不变的是__。

2017年上半年内蒙古基金从业资格：全真强化模拟题（3）考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议2、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。

A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B．愿意使本金面临一定的风险C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D．通常专注于投资的长期增值3、基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告4、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____A：风险控制制度B：员工自律C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导5、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则6、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。

A．抵御通货膨胀风险B．规避系统性风险C．分散非系统性风险D．降低基金管理运作风险7、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。

A．10日内 B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内8、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金代销机构9、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

2017年内蒙古基金从业资格：债券交易市场体系考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金投资面临的外部风险包括__。

A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．合规风险2、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。

A．2B．3C．5D．73、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。

__A．部分延期赎回；全部B．部分延期赎回；部分C．接受全额赎回；全部D．接受全额赎回；部分4、被动型基金的投资理念是__。

A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益5、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。

A．1 B．2 C．3 D．66、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格7、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购8、场外认购LOF份额，应使用（）。

A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户9、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章10、基金托管人的首要职责是__。

2017年上半年内蒙古基金从业资格：证券投资基金的类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化2.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%3.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权4.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金5. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．TB．T+1C．T+2D．T+36. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构7. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来8. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

A．1B．2C．3D．42.凭证式国债承销团成员原则上不超过__家；记账式国债承销团成员原则上不超过__家。

A．20，40B．40，60C．20，60D．60，403.公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．权利制衡B．明确责任C．风险控制D．严格授权4.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。

A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月5. 在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。

A．弱势有效市场B．半强势有效市场C．强势有效市场D．半弱势有效市场6. 如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。

A．5B．25C．50D．1007. 需办理席位变更的情形不包括__。

A．营业部迁址B．公司更名C．席位转让D．总经理变更8. 证券公司自营业务的主要风险不包括__。

A．法律风险B．市场风险C．赎回风险D．经营风险9. 小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。

A．优于B．劣于C．等同D．可能优于也可能劣于10. 关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准11. 辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。

A．3B．5C．7D．1012. 内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

2017年上半年内蒙古基金从业资格：基本面分析模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。

A．1 B．2 C．3 D．42、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值3、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。

A．存在着虚假信息B．带有利益倾向的诋毁同行C．以片面信息作为评价依据D．仅考察基金的短期业绩表现4、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%5、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。

A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要6、基金会计核算的内容主要包括__。

A．证券和衍生工具交易及其清算的核算B．持有证券的上市公司行为的核算C．基金会计核算的复核D．本期利润及利润分配的核算7、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券8、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括__。

A．向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序B．投资人办理基金业务流程C．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示D．基金销售机构联络方式9、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。