内部质量审核标准流程

内部审核程序

1 目的

本程序为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系满足符合

性，并持续得到有效实施和保持，产品质量满足顾客要求。

2 范围

本程序合用于公司汽车零部件产品内部审核过程的管理。

3 术语

3.1 内部审核： 内部审核是公司对其自身的质量管理体系、 过程、 产 品所进行的审核；内部审核包括内部质量管理体系审核、过程审核、 产品审核。

3.2 内部审核员： 内部审核员简称内审员， 是指得到最高管理者授权 并有能力实施内部审核的人员。

4 职责

4.1 公司质量部门负责公司内部审核过程的管理；负责公司内部审核

工作的组织实施。

4.2 公司各相关单位配合完成公司内部审核的各项工作。

5 工作程序

5.1 质量体系审核

5.1.1 审核计划

5.1.1 .1 每年底由质量部门组织评审本年度内部审核计划的有效性， 并编制次年的“年度内部审核计划”。“年度内部审核计划”应考虑每 三个日历年采用过程方法审核一次全部的质量管理体系过程， 并明确： 审核准则、范围、频次、方法、职责、策划要求和报告等内容。

5.1.1.2 内部审核频次普通一年至少一次，两次内部体系审核间隔时

间不应超过 12 个月，且应覆盖质量体系所有过程、活动。当内部、外

部发生严重不符合或者顾客有重大抱怨及过程更改时，适当增加内部审 核的次数。

5.1.1.3 每年内部质量管理体系审核的时机应安排在产品审核和过程

审核之后进行。

5.1.2 审核前准备

5..1.2.1 审核实施前两周， 管理者代表的负责组建内部审核组、 任命 审核组组长。审核人员应具备下列条件：

a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；

b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；

c) 具有交流合作、 分析判断、独立工作和善于应变的能力；

d) 具有资格审核本技术规范要求的内部审核员；

5.1.2.2 审核组长负责编制“内部质量管理体系审核实施计划”，经管

1 质量体系内部审核

1 范围

适用于质管部组织的全公司质量体系内部审核管理

2 1 控制目标

1.1 确保对质量体系的内审有组织有计划地进行

1.2 通过对公司各部门完整有序的内审工作确保质量管理体系的持续有效运行

1.3 通过内审及时发现并整改质量体系运行过程中的问题，使公司的质量管理体系不断得到完善

2 主要控制点

2.1 质量管理部经理对年度内审计划进行审核

2.2 总经理对质量管理部提交的年度内审计划进行审核

2.3 质量体系内审员对审核问题建立问题台帐，并记录问题的处理情况

2.4 质量管理部经理审核内审报告

3 特定政策

3.1 质量管理部门每年10月底前向总经理提交年度质量体系内审计划：包括审核时间、审核依据、审核内容、审核部门及参加审核人员等

3.2 第二方或第三方审核的时间和方式方法由质量管理部门和第二方或第三方共同确认后报总经理批准实施

3.3 质量体系内审中发现的问题必须由问题部门在 3 日内制定整改措施报质量管理部审批

3.4 质量体系内审成员的组成规定参见ISO有关规定

4 质量体系内部审核流程说明C-10-01-003

步骤 涉及部门 步骤说明

1 质量管理部质量根据质量体系文件的要求、公司质量计划及其执行情况和上年度

3 步骤 涉及部门 步骤说明

体系主管 内审报告编制年度内审计划，并交质量管理部经理审核

4 步骤 涉及部门 步骤说明

2 质量管理部经理 质量管理部经理依据质量体系文件的总体要求审核年度内审计划以确定审核的依据、内容是否合适。若同意计划，接步骤3；若不同意计划，转至步骤1

3 总经理 当质量管理部经理审核同意年度内审计划后，总经理依据公司战略发展状况、生产状况对年度内审计划进行审核，以确定审核的依据、内容、时机是否合适。若批准计划，接步骤4；若不批准计划，转至步骤1

4 质量体系内审员 内审员按预定时间提前一星期向接受审核的各部门发放内审计划

内部审核控制程序

章节号 8.2.2

版次 第2版第0次修订

第 82 页 共 94 页 1.目的

通过开展对质量体系的内部审核，验证公司质量管理体系文件与标准的符合性，审核各部门开展的质量活动及其结果是否符合规定要求，确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系改进提供依据。

2.范围

本程序适用于公司内部质量体系审核工作。

3．职责

3.1 管理者代表负责对质量体系内审的策划，组织制订实施质量体系年度内审计划，确定内审小组，任命审核组长。

3.2 工程部负责编制质量体系年度内审计划，具体组织开展内审工作,负责内审员队伍管理工作。

3.3审核组长负责编制质量体系内审实施计划，审查内审员的检查清单，组织进行审核，主持召开首次和末次会议，编制审核报告。

3.4 内审员负责依据内审实施计划，编制审核清单，经审核组长审查通过后，进行审核。

4．控制程序

4.1 质量体系年度审核计划的编制

4.1.1 工程部于每年的12月份，编制公司的下年度审核计划，确保各部门每年至少审核一次，年度审核计划主要包括以下内容：

a) 审核的目的和范围;

b) 审核依据的标准和文件;

c) 审核的频次和进度安排等。

4.1.2 年度审核计划编制完成后，交管理者代表审批后，由工程部下发各部门执行。

4.2审核的准备

4.2.1 管理者代表根据年度审核计划，确定具体的审核时间、目的和范围，任命审核组长，成立内部审核小组。

4.2.2 审核组长首先组织内审员审查质量管理体系文件与标准的符合性,并负责编制质量体系内部审核实施计划，进行审核任务分工，为保证审核的公正性和有效性,审核工 内部审核控制程序

章节号 8.2.2

版次 第2版第0次修订

第 83 页 共 94 页 作要由与被审核部门或区域无直接责任的内审员进行，审核实施计划的主要内容包括：

a) 审核的目的、范围、依据和方式;

b) 受审核的部门和审核的要素;

c) 审核员分工和进度安排;

质量体系内部审核

1 范围

适用于质管部组织的全公司质量体系内部审核管理 1 控制目标

1.1 确保对质量体系的内审有组织有计划地进行

1.2 通过对公司各部门完整有序的内审工作确保质量管理体系的持续有效运行

1.3 通过内审及时发现并整改质量体系运行过程中的问题，使公司的质量管理体系不断得到完善

2 主要控制点

2.1 质量管理部经理对年度内审计划进行审核

2.2 总经理对质量管理部提交的年度内审计划进行审核

2.3 质量体系内审员对审核问题建立问题台帐，并记录问题的处理情况

2.4 质量管理部经理审核内审报告

3 特定政策

3.1 质量管理部门每年10月底前向总经理提交年度质量体系内审计划：包括审核时间、审核依据、审核内容、审核部门及参加审核人员等

3.2 第二方或第三方审核的时间和方式方法由质量管理部门和第二方或第三方共同确认后报总经理批准实施

3.3 质量体系内审中发现的问题必须由问题部门在 3 日内制定整改措施报质量管理部审批

3.4 质量体系内审成员的组成规定参见ISO有关规定

4 质量体系内部审核流程说明C-10-01-003

步骤 涉及部门 步骤说明

1 质量管理部质量体系主管 根据质量体系文件的要求、公司质量计划及其执行情况和上年度内审报告编制年度内审计划，并交质量管理部经理审核

2 质量管理部经理 质量管理部经理依据质量体系文件的总体要求审核年度内审计划以确定审核的依据、内容是否合适。若同意计划，接步骤3；若不同意计划，转至步骤1 步骤 涉及部门 步骤说明

3 总经理 当质量管理部经理审核同意年度内审计划后，总经理依据公司战略发展状况、生产状况对年度内审计划进行审核，以确定审核的依据、内容、时机是否合适。若批准计划，接步骤4；若不批准计划，转至步骤1

4 质量体系内审员 内审员按预定时间提前一星期向接受审核的各部门发放内审计划

5 质量管理部质量体系主管 质量体系主管在审核前召开由内审员参加的审核预备会，强调审核依据、审核内容及审核员审核当中的注意事项