纠正与预防措施报告表

第2批
第3批
第4批
第5批
]发新VCAR
[ 核
]新VCAR编号 准
备注: 表中“①”到“④”为填写原因分析和预防措施的基本要求，必须详细填写。 收到VCAR后须在24小时内回复防堵措施，3个工作日内回复正式书面报告。
QR-084D
**电子（集团）有限公司
VCAR(厂商改善需求单)
回复传真：
送 抄 厂 发 日期 问题描述： 至 பைடு நூலகம் 商 现
回复邮件:
料 品 号 名
No.
。
影响数量 发生地点 追溯文件 不良图片：
制
定
核
准 改善图片：
从“A”到“I”由厂商完成且在规定时间内回复： A）原因分析：(①流出原因&②根本原因)
B）防堵措施：
C）有效起始日期： D）预防措施：(③预防流出&④预防发生)
E）有效起始日期： F）首批交货日： H) 制 定 江龙 VCAR的跟进及效果确认(由品质部完成) VCAR回复日期: 品质改善状况：(连续5批OK可结案) 改善后 第1批 日期 批号 数量 验证结果 结果 [ ]结案 [ 制 定 G）外箱标记： I) 核 准 李厦

问题发生的原因分析：
分析人/日期：部门经理审核/日期：
纠正措施或防范对策（包括责任人、完成期限）：
提出人/日期：部门经理审核/日期：
纠正措施或防范对策实施结果的跟踪验证：
验证人（QE工程师）：日期：
关闭意见（品管主管/经理）：
署名/日期：
注：①异常单的提出和传递应控制时效性，应及时提出，有效处理。受控编号：
纠正预防措施报告
编号：
异常类别
□物料□半成品□半成品□巡检异常□其它：
产品名称
型号/
规格
BOM/
物料代码
生产单号
生产数量
不ห้องสมุดไป่ตู้数量
不良率
不良描述：
提出人/日期：确认/日期：
问题的初步分析（QE/PE工程师）
临时处理方式/对策（QE/PE工程师组织相关人员商议后填写，必要时交关联人员会签）：
签名/日期：
②责任部门应于一个工作日内完成原因分析、纠正措施并反馈。

□品质异常；□客户报怨；□其他；
备注：当出现环境、安全、质量目标等不达标时在“其他”类钩选，并在“问题现象说明”一栏具体填写不符合情况。
纠正预防及持续改进措施表
发件日期：发件部门：承办部门：
问题现象说明
品名：产品编号：批号：
发件者
主管
原因分析
承办者
主管
纠正及预防措施
承办者
主管
预计完成日期：年月日
实际完成日期：年月日
改进措施
承办者
主管
预计完成日期：年月日
实际完成日期：年月日
纠正改进效果确认
发件者
主管
批示Hale Waihona Puke 副总质量安全负责人
品管部经理
备注

纠正预防措施及预计完成日期：
1、马上要求填写并由主管检查记录填写情况；
2、加强部门管理，进行批评教育，放置类似事情再次发生；
责任人：XXX日期：2016-08-11
审核意见：
同意，必须认真执行；
责任部门负责人：XXX1、□是□否按期完成
2、对于需要标准化的部分，□是□否已经完成
纠正与预防措施报告
类型：□纠正□预防
来源：□检测结果□检验结果□内审□产品处置□客户投诉 □其他
问题描述：
查无成品检验记录；
请责任部门：品质部在08月15日前提出纠正与预防措施（改善建议）
提出人：XXX审核：XXX
产生原因：
组织记录的人员不负责，将成品检验记录记录在便条上未正式登记造成；；
责任人：XXX日期：2016-08-11
3、是、否达到预期效果；□是□否需要重新发出《纠正与预防措施报告》
说明：
跟进人：XXX日期：2016-08-12
RS-GD-03

本纠正预防措施表填写范文展示了在处理不合格情况时的标准流程和格式。范文包含两份表格，分别针对综合部和业务一部的不符合项。在综合部的案例中，不符合性质为一般，涉及ISO19001:2008的4.2.3条款，原因是文件管理人员对标准理解不足，导致文件回收未记录。采取的纠正措施包括相关人员的标准学习培训和及时ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ录已回收文件。业务一部的案例则涉及8.2.3条款，原因是未对合格供方进行考核评定，纠正措施为要求相关人员接受培训，并在三天内完成考核评定。两份表格均详细记录了不符合项的描述、性质、原因分析、纠正措施、责任人及验证结果，为正确填写纠正预防措施单提供了实际参考。

对GB/T19001-2008标准学习不够，对本公司的质量管理体系文件要求理解不深，特别是对《产品防护控制程序》的要求学习不够，做起来就偏离标准和文件的要求。
责任部门：仓库
原因分析部门：仓库签名：日期：
预防措施
1、本部门组织老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是7.5.5《产品防护》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
**-ZJ-8.5-02
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
2013年5月10日检查发现：成品库防护不到位，成品有锈蚀存在，经查屋面有漏雨现象。
不符合GB/T19001-2000标准7.5.5条款中“组织应针对产品的符合性提供防护”的要求。
发生部门：仓库签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
4、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。
责任部门：车间签名：日期：
验证结果：
经2013年4月4日现场复查，已组织员工深入学习GB/T19001-2008标准，并加大了GB/T19001-2008标准的宣传力度，提高了员工的质量意识和贯标意识，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
原因分析部门：车间签名：日期：
预防措施
1、本部门组织按排老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是6.2.2《能力、意识和培训》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
2、本部门组织员工自学本公司的质量管理体系文件，特别是《人力资源控制程序》，弄清其要求，自觉按要求做好。
3、加大GB/T19001-2008标准的宣传力度，以提高员工的质量意识和贯标意识。

责任人
Responsible:
分析原因责任人
Name of individual responsible for root cause analysis
完成日期
Completion Date:
根本原因分析完成时间The completion date of root cause analysis
纠正措施
证明通过改善可以防止类似问题的发生或将此改善行动拓展于类似的过程以防止再发或标准化于我们现行的过程，（如：控制计划，形成文件，设备、夹具改造等）Use this section to provide improvement evidence to prevent complaints recurrence; or transform preventive actions into process or standardize our current process to avoid recurrence. (Control plans, documents, equipment/jig updates, etc.)
责任人
Responsible:
制定应急措施的责任人
Name of individual responsible for establishing emergency action
完成日期
Completion Date:
应急措施的完成时间
The completion date of containment actions
提供相关的证据显示问题已得到改善，如：图片、文件、数据等（14天内完成）
Provide relevant evidences to prove the problem has been improved, e.g. pictures, documents, data, etc.(completed within 14 days)

責任單位﹕
稽核日期:2007/5/17要求改善日期:
2007/5/21
問題描述﹕
稽核組長﹕
稽核員:
原因分析﹕
單位主管:負責人:
糾正預防措施:
單位主管:
負責人:
效果確認﹕
管理代表﹕
稽核小組﹕
F-QAD-043
mm有限公司
糾正与預防措施報告
編號﹕0705042007年05月17日
責任單位﹕
稽核日期:2007/5/17要求改善日期:
mm有限公司
糾正与預防措施報告
編號﹕0705012007年05月17日
責任單位﹕
稽核日期:2007/5/17要求改善日期:
2007/5/21
問題描述﹕
稽核組長﹕
稽核員:
原因分析﹕
單位主管:負責人:
糾正預防措施:
單位主管:
負責人:
效果確認﹕
管理代表﹕
稽核小組﹕
F-QAD-043
mm有限公司
糾正与預防措施報告
編號﹕0705022007年05月17日
責任單位﹕
稽核日期:2007/5/17要求改善日期:
2007/5/21
問題描述﹕
稽核組長﹕
稽核員:
原因分析﹕
單位主管:負責人:
糾正預防措施:
單位主管:
負責人:
效果確認﹕
管理代表﹕
稽核小組﹕
F-QAD-043
mm有限公司
糾正与預防措施報007/5/21
問題描述﹕
稽核組長﹕
稽核員:
原因分析﹕
單位主管:負責人:
糾正預防措施:
單位主管:
負責人:
效果確認﹕
管理代表﹕
稽核小組﹕
F-QAD-043

部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
部门负责人： 备注：
审核员：
日期：2020 年 8 月 28 日
日期：2020 年 9 月 4 日手写
受审核部门
不符合项纠正预防措施表
设备部
部门负责人
编号：
审核日期
2020 年 8 月 28 日
不符合事实描述：
污水处理池排水泵联轴器无防护罩
部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
部门负责人： 备注：
审核员：
日期：2020 年 月 28 日
日期：2020 年 9 月 4 日手写
不符合项纠正预防措施表
设备部
部门负责人
编号：
审核日期
2020 年 8 月 28 日
不符合事实描述： 工业气瓶无防倾倒措施
严重程度 □严重 √一般 □观察项
审核员： 原因分析：
设备检修管理不规范。
纠正措施计划： 制作防气瓶倾倒支架
部门负责人：
部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
严重程度 □严重 √一般 □观察项
审核员： 原因分析：
设备厂家未设计防护罩，不符合安全要求
部门负责人：
纠正措施计划： 规范增设防护罩
部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
部门负责人： 备注：
审核员：
日期：2020 年 8 月 28 日
日期：2020 年 9 月 4 日手写
受审核部门
受审核部门
不符合项纠正预防措施表

纠正和预防措施的共同目的：提升生产过程的效率和效益，确保产品质量和生产过程的稳定性和 一致性。
纠正和预防措施的重要性：在生产过程中及时纠正和预防问题，可以降低生产成本、减少浪费、 提高产品质量和客户满意度，从而提升生产过程的效率和效益。
纠正和预防措施的分类
纠正措施
纠正措施的定义： 对不合格品或不 合格项进行识别、 评估和处置，以 消除问题根源， 防止问题再次发 生。
验证原因：通 过实验或模拟 等方式验证原
因的准确性
制定措施：根 据原因制定相 应的纠正和预
防措施
制定纠正和预防措施
确定问题： 明确需要纠 正或预防的 问题，并对 其进行详细 描述和分析。
调查原因： 通过调查、 分析等方法， 找出问题产 生的原因， 为制定纠正 和预防措施 提供依据。
制定措施： 根据问题原 因，制定相 应的纠正和 预防措施， 包括短期和 长期的解决 方案。
实施措施： 将制定的纠 正和预防措 施付诸实践， 确保其实施 效果。
监控效果： 对实施后的 效果进行监 控和评估， 确保纠正和 预防措施的 有效性。
实施纠正和预防措施
确定问题：明确需要纠正或预防的问题，并对其进行详细 描述和定义。
原因分析：调查问题产生的原因，并进行分析，以便确定 根本原因。
制定纠正措施：根据问题原因，制定相应的纠正措施，并 确保其有效性和可行性。
跟踪监控的周期
纠正措施的跟踪与监控周期为3个月 预防措施的跟踪与监控周期为6个月 跟踪与监控过程中发现问题及时处理 跟踪与监控结果作为持续改进的依据
跟踪监控的结果处理
对纠正和预防措施的有效性进行 跟踪和监控，确保措施的有效实 施。
对跟踪和监控过程中发现的问题 进行深入分析，找出根本原因， 制定相应的纠正和预防措施。