新三板审核标准模版意见

新三板管理指引意见书
尊敬的相关管理机构：
我针对新三板的管理进行了调研和分析，并就一些问题提出以下意见和建议。

首先，关于新三板市场的发展，我建议加大政策支持力度，提供更多的政策红利。

可以通过降低上市门槛、简化审核流程、优化税收政策等方式，吸引更多的企业选择新三板融资，并激励投资者参与其中。

此外，还需要加强对中介机构的监管，确保其合规经营，减少市场风险。

其次，我认为应当加强新三板的信息披露和透明度，提高市场的公信力。

可以建立健全信息披露制度，明确披露的内容、时限和方式，并通过信息披露平台统一公示，方便投资者及时获取相关信息。

同时，可以采取措施鼓励企业提供财务信息、经营状况等，增加投资者对企业的了解和信任。

再次，我建议完善投资者保护机制，提升投资者的权益保护水平。

可以加强风险提示和警示，提高投资者的风险意识，避免投资盲目决策。

此外，也可以设立投资者教育基地，提供投资者培训和咨询服务，帮助投资者提高投资能力和风险识别能力。

最后，我认为应当加强市场监管，防范市场乱象，维护市场秩序。

可以建立健全市场监管机制，加强对交易所、中介机构和企业的监管力度，及时发现和处理市场违规行为，维护市场的公平公正和稳定。

总之，新三板市场是我国资本市场的重要组成部分，具有良好的发展前景和潜力。

但目前仍面临一些问题和挑战，需要相关管理机构加大改革和创新力度，推动新三板市场的健康发展。

希望我的意见和建议能够得到重视和采纳，为新三板市场的发展贡献一份力量。

谢谢！
此致
敬礼。

新三板法律意见书的内容与格式(2017年12月)篇一：新三板法律意见书问题点汇总新三板法律意见书问题点总结一、股权代持问题。

（1）定价是否合理，为了保持股权结构清晰，代持股东将股份转让给实际持有人时转让价格问题以及是否存在潜在诉讼纠纷。

（2）原有限责任公司采取委托持股方法，转股份公司进入新三板时取消委托持股，公司需按照的要求，披露股权确认的方式、经过股权确认的具体股东人数及股份比例、未确认部分股权的管理方式和责任承担主体。

（来源于北京大成关于齐鲁华信股份有限公司补充法律意见书）二、公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司的情况下缴纳个人所得税问题。

（来源于北京国枫凯文关于大连约伴传媒股份有限公司补充法律意见书）三、无形资产出资问题（1）股东出资的专利实际上是职务专利（2）无形资产作价偏高（3）中介机构没有相关资质（4）无形资产出资比例过高四、非股权出资问题。

投资分红协议的合法性问题。

（来源于广东广信君达律师事务所关于运通四方汽配供应链补充法律意见书）（1）、协议分红的合法性。

（2）、公司是否涉嫌非法集资五、预留集体发展股（来源于江苏东晟律师事务所关于江苏华源建筑设计院补充法律意见书）预留股权的处置预留集体发展股是为以后引进主要技术骨干的预留股份，集体发展股暂由董事长代持，其分红权、表决权等权利与股东会分享权利。

六、小规模纳税人问题（来源于瑛明律师事务所关于南菱科技补充法律意见书二）1、小规模纳税人的认定2、小规模纳税人产生的原因七、实际控制人与控股股东的认定八、公司债转股问题第七条规定：债权人可以将其依法享有的对在中国境内设立的公司的债权，转为公司股权。

转为公司股权的债权应当符合下列情形之一：（一）债权人已经履行债权所对应的合同义务，且不违反法律、行政法规、国务院决定或者公司章程的禁止性规定；（二）经人民法院生效裁判或者仲裁机构裁决确认；（三）公司破产重整或者和解期间，列入经人民法院批准的重整计划或者裁定认可的和解协议。

新三板上市挂牌法律意见书模版法律意见书尊敬的客户：你们委托我们为你们参与新三板挂牌、公开发行股份呈递法律意见书, 我们已经阅读审阅了有关的法律法规，根据现有法律律法规及相关规定，结合我们的实践经验、知识储备和对国家发展政策的理解发表如下意见：一、公司法人资格1.公司的名称、注册地址等资料符合公司注册和工商行政管理部门的规定。

2.公司的法定代表人能够合法代表公司签署各项文件和与公司业务有关的合同，法定代表人为自然人，符合登记规定。

3.公司的组织机构健全，董事会、监事会及其主要成员符合有关规定，公司章程等文件符合法律规定。

4.公司的鉴证、交易、协议及其他文书的签署、授权手续规范合法。

二、公司的股份结构1.公司的总股本以及股东的数量符合有关规定，并已取得各自持股份额的合法证明。

2.公司完全实行股份制度，并已取得有关股份的证明文件。

3.公司各类股份或证券已经依法在机构或组织内部买卖、交易，并按照法规进行各类披露，无非法买卖或内幕交易现象。

三、公司涉及的有关证券、股票发行和募集资金等的法律问题1.公司以公开发行的方式发行股票，并已依法按照规定进行募集，经上交所审核通过，获取挂牌及交易的资格。

2.公司在募集方面的披露符合有关规定，并已取得证券监管理部门的确认及批准。

3.公司申报新三板挂牌及发行股票的文件、意见及其他资料完全真实、准确，不存在虚假、误导性陈述的情形。

4.按照行业标准和政策规定，公司可以进行此次股份发行和公开募集资金。

四、公司合法行动和其他有关法律问题1.公司按照国家法律和行业标准开展业务，并已依法获得有关资质证书。

2.公司的经营活动符合国家法律法规的规定，不存在违法、损害他人利益的行为。

3.公司的企业文化、社会责任、信用记录等得到较好的评价。

4.公司无其他有损当局或组织利益或损害公共利益的问题。

五、结论根据我们的审阅和掌握的资料, 我们认为xxx公司(简称“公司”)已具备三板挂牌及股份发行的主要法律资质，合法合规合理。

新三板挂牌法律意见书新三板挂牌法律意见书释义本文是一份新三板挂牌法律意见书，旨在为挂牌公司提供法律指导和建议。

致函尊敬的客户：感谢您选择我们的法律服务。

我们为您提供一份新三板挂牌法律意见书，希望能够为您的业务提供帮助和支持。

声明在此声明，本文所提供的意见仅代表我们的观点，不构成任何法律意见或建议。

我们建议您在做出任何决定前，咨询专业律师的意见。

正文1、本次股份报价转让的授权和批准本次股份报价转让需要得到相关机构的授权和批准，包括证券监管机构和XXX需要确保在进行股份报价转让前，已经获得了必要的授权和批准。

2、XXX本次股份报价转让的主体资格XXX需要满足一定的主体资格要求，包括注册资本、业务范围、股东结构等。

在进行股份报价转让前，挂牌公司需要确保自身符合相关要求。

3、XXX本次股份报价转让的实质条件XXX需要满足一定的实质条件，包括财务状况、业绩表现、内部管理等。

在进行股份报价转让前，挂牌公司需要确保自身符合相关要求。

4、挂牌公司的设立XXX的设立需要遵守相关法律法规，包括公司法、证券法等。

XXX需要确保自身的设立符合相关法律法规的要求。

5、挂牌公司的独立性XXX需要保持独立性，避免与控股股东或其他利益相关方存在利益冲突。

挂牌公司需要确保自身的独立性，以维护股东和投资者的利益。

6、挂牌公司的发起人和股东XXX的发起人和股东是公司的重要组成部分。

发起人通常是公司的创始人，他们发起公司并出资成立。

股东则是公司的所有者，他们持有公司的股份。

在挂牌公司中，股东的身份尤其重要，因为他们的股份可以在证券市场上自由买卖，从而影响公司的股价和市值。

7、挂牌公司的股本及其演变XXX的股本是指公司发行的股份总数。

股本的演变通常是由于公司进行股份发行、股份回购、股份转让等活动所导致的。

在挂牌公司中，股本的变化会直接影响公司的市值和股价。

因此，股本的演变必须遵守相关法律法规，并经过股东大会的批准。

8、挂牌公司的业务XXX的业务是公司的核心竞争力。

新三板上挂牌法律意见书模版新三板上挂牌法律意见书模版一、引言本法律意见书是就公司申请在新三板上市挂牌的法律问题进行的法律尽职调查基础上，我们作为律师事务所就法律问题提出的意见和建议。

本意见书旨在帮助公司了解在新三板上市挂牌所需要遵守的法律法规，并为公司决策提供法律参考。

二、背景1. 公司：概述公司的基本情况，包括公司的注册情况、主要业务、经营状况等。

2. 新三板：简要介绍新三板市场，包括新三板的定位、运作机制等。

3. 公司申请挂牌的原因和目标。

三、公司治理1. 公司章程：评估公司章程是否符合挂牌要求，并提出修改建议。

2. 董事会结构：评估公司董事会的组成是否合规，包括董事任职资格和独立董事情况。

3. 高管团队：评估公司高级管理人员的资质和合规性。

4. 内控制度：评估公司的内部控制制度是否健全，包括会计政策、财务报告等。

四、财务状况1. 财务报告：评估公司财务报告的真实性和准确性，包括财务数据的收集和核实。

2. 风险披露：评估公司是否充分披露了与财务状况相关的重大风险。

3. 审计：评估公司是否进行了独立审计，并核实审计报告的真实性。

五、法律风险1. 法律合规：评估公司的业务活动是否符合相关法律法规，包括公司治理、市场竞争、劳动法规等。

2. 诉讼风险：评估公司是否存在重大诉讼或仲裁案件，并分析相关风险。

3. 知识产权：评估公司是否拥有合法的知识产权，并协助公司进行相关登记和保护。

4. 合同法律性质：评估公司已签署的合同是否符合法律规定，并提供修订建议。

六、合规要求根据新三板挂牌的规定，提出公司需满足的合规要求，包括但不限于：信息披露、股权结构、股东权益、重大事项披露等。

七、风险提示根据对公司的法律尽职调查结果，提出潜在的风险因素，并建议公司采取相应的措施进行风险防范和控制。

八、结论根据对公司的法律尽职调查和相关法律要求，结合公司的具体情况，提出公司申请在新三板上市挂牌的法律意见和建议。

我们鼓励公司积极与其他专业机构和人士进行合作，共同推进挂牌工作的顺利进行，并为公司提供进一步的法律支持。

新三板上挂牌法律意见书模版新三板上市挂牌法律意见书模版引言本文档旨在提供新三板上市挂牌法律意见书的模版，以便为客户提供参考。

该模版涵盖了法律意见书的基本结构和内容要点，但需要根据具体情况进行修改和补充。

1. 引言和背景1.1 引言这一部分应简单介绍法律意见书的目的和背景，包括但不限于：- 本意见书为挂牌公司（以下简称“公司”）就其挂牌上市提供的法律意见；- 本意见书仅根据现行法律和司法解释给出意见，不对未来法律变化和司法判例进行预测；- 本意见书基于公司提供的相关文件和信息，该等文件和信息由公司负责其真实性和完整性。

1.2 背景这一部分应简要说明公司的背景情况，包括但不限于：- 公司基本信息，包括名称、注册地质、经营范围等；- 公司挂牌上市的目的和计划；- 相关股东、管理层和法律顾问的基本情况。

2. 法律法规依据这一部分应列出与公司挂牌上市相关的法律法规，以及对公司业务活动和挂牌上市过程的影响。

以下是一些可能相关的法律法规的示例：- 公司法；- 证券法；- 证券交易所规则；- 挂牌上市指南。

3. 相关文件和合规事项3.1 公司章程这一部分应简要介绍公司章程对挂牌上市的要求和规定。

3.2 公司股权结构和股东关系这一部分应介绍公司的股权结构和股东关系，并提供相关文件作为附件。

3.3 公司资产和负债情况这一部分应介绍公司的资产和负债情况，并提供相关文件作为附件。

3.4 公司治理结构和内部控制这一部分应介绍公司的治理结构和内部控制安排，并提供相关文件作为附件。

3.5 其他合规事项该部分应列出其他与公司挂牌上市相关的合规事项，并提供相应的文件和信息。

4. 法律意见4.1 挂牌上市的法律可行性这一部分应提供关于公司挂牌上市的法律可行性的意见。

4.2 公司文件和信息的真实性和完整性这一部分应提供关于公司提供的文件和信息的真实性和完整性的意见。

4.3 其他法律意见该部分应提供其他与公司挂牌上市相关的法律意见。

5. 结论这一部分应对整个法律意见书进行总结，并提出建议。

新三板法律意见书格式尊敬的客户：根据您的委托，我们就您公司拟在新三板挂牌事宜向您提供法律意见。

鉴于该事项的重要性，我们将在此向您提供一份格式化的法律意见书，以便您参考。

一、背景您公司拟将股权转让至新三板，并申请在新三板挂牌。

此举将带来一系列的法律风险和责任。

我们应先对这些风险和责任进行全面的分析，并向您提供相关的法律意见。

二、法律风险和责任1. 证券市场风险：新三板作为一个非公开发行的交易市场，与主板市场和中小板市场存在一些差别。

投资者可能因此面临更高的风险，包括流动性风险和信息不对称风险等。

2. 监管风险：新三板的监管标准相对较低，整个市场存在一定程度的监管漏洞。

这可能导致监管机构对市场参与者进行执法调查和处罚。

3. 法律合规风险：挂牌在新三板需要遵守一系列的法律法规和规章制度。

违反这些规定可能导致罚款、挂牌暂停甚至摘牌等后果。

4. 投资者保护风险：新三板的投资者保护制度尚不完善，投资者利益可能受到侵害。

您公司需采取相应措施，确保投资者利益得到保护。

三、法律建议基于以上法律风险和责任，我们提出以下法律建议以保护您公司的合法权益：1. 法律合规：确保您公司严格遵守新三板的相关法律法规和规章制度，及时调整和完善公司治理结构和内部管理制度。

2. 完善信息披露：及时、准确地披露公司信息并保持信息的连续性。

披露的信息应当真实、准确、完整，不能有虚假陈述或重大遗漏。

3. 加强内部控制：建立健全的内部控制机制，确保业务和财务活动合规性。

加强对公司管理层的监督，避免内幕交易和其他违法行为的发生。

4. 投资者保护：通过与投资者保持良好沟通、充分披露信息和给予合理回报等方式，保护投资者的合法权益。

四、免责与保密条款由于投资意见的未来变数和不确定性，本意见书仅对提供有关法律风险和责任的指导性意见，并不构成法律意见或承诺。

因此，对于您根据本意见书作出的任何决策和行为，我们概不负责。

此外，本意见书仅供您公司内部参考之用，未经我们事先书面同意，不得对外披露，并应采取适当的保密措施。

新三板上挂牌法律意见书模版新三板上挂牌法律意见书模版1. 引言本法律意见书旨在就公司在新三板上挂牌过程中的法律事务进行法律分析和意见提供。

本意见书根据我作为公司法律顾问的了解，并参考了相关法律法规、规章和文件的内容进行。

2. 公司背景请在此部分提供公司的背景信息，包括但不限于公司名称、注册地、经营范围、股东结构等信息。

3. 新三板挂牌需满足的法律要求在此部分，我们将讨论公司在新三板上市挂牌过程中所需要满足的法律要求，并提供相应的法律意见。

3.1 公司治理结构根据新三板挂牌规定，公司需要具备健全的治理结构。

具体而言，公司需要设立董事会、监事会并提供有效的股东会议制度。

公司还需要制定相关内部管理制度和规章制度。

意见：我们建议公司遵守公司法和其他适用的法律法规，在公司治理结构方面进行相应的建立和调整。

3.2 财务报告和审计新三板要求公司在挂牌过程中向市场披露其财务状况，公司需要进行财务报告和审计工作。

意见：我们建议公司按照中国会计准则和新三板挂牌规定，编制完整、准确的财务报告，并委托独立的注册会计师对其进行审计。

3.3 其他法律要求除了上述要求外，公司还需要满足其他法律法规的要求，例如股权结构、募集资金使用等。

意见：我们建议公司根据相关法律法规进行相应的调整，遵守规定并履行义务。

4. 风险提示请注意，挂牌过程中存在一定的法律和业务风险，请公司在决策过程中充分考虑这些风险。

5. 结论根据我对公司所了解的情况，并基于相关法律法规的要求，我们认为公司应满足新三板上市挂牌的法律要求。

请注意，在具体操作过程中，公司应谨慎评估和处理涉及的法律问题，并根据需要寻求法律意见。

此致公司法律顾问日期。

新三板法律意见书模板尊敬的委托人：根据贵公司的要求，我司已对贵公司在新三板的相关法律问题进行了调查和研究，并整理撰写了本份法律意见书。

现将有关法律意见详细列示如下：一、公司设立和登记根据《中华人民共和国公司法》的规定，贵公司可以根据自身需求选择有限责任公司、股份有限公司等不同的公司形式。

公司设立需要按照相关法律程序，包括公司名称预审、投资者认缴资本金、签署公司章程等步骤，并向相关部门提交设立登记申请，经批准后方可正式设立。

二、股权结构与股东权益保护贵公司在新三板上的股权结构需要合法合规，并按照相关法律规定进行披露。

股东权益保护是公司治理的核心内容，贵公司应建立完善的股东权益保护制度，明确股东的权利和义务，确保股东权益得到充分保护。

三、信息披露与合规作为新三板挂牌公司，贵公司必须按照相关法律法规和规章制度，及时、准确、完整地履行信息披露义务。

贵公司应编制财务报告、年度报告等，并进行审计，向投资者披露相关信息。

同时，贵公司需合规开展业务活动，确保符合相关行业规定和相关政策要求。

四、内部治理与公司运作良好的内部治理结构对于公司的稳定运行和发展具有重要意义。

贵公司应建立健全的内部治理制度，包括董事会、监事会、高级管理人员的任职和解职等，并按照相关规定履行相应的义务。

五、公司合规风险贵公司在经营过程中需注意合规风险，包括但不限于财务造假、内幕交易、信息泄露等。

贵公司应加强内部控制，建立健全的风险管理制度，防范合规风险，避免可能对公司经营活动带来的不利影响。

六、法律纠纷解决如贵公司在经营过程中产生法律纠纷，应立即与有关当事人协商解决，如无法达成一致意见，则可依法通过仲裁、诉讼等方式解决纠纷。

贵公司需根据不同情况选择合适的解决方法，并妥善处理。

以上为我司对贵公司在新三板的一般性法律意见。

请注意，本意见书仅根据委托的范围提供基本法律意见，并未进行详细审查和调查，因此仅供参考。

如贵公司需要更详细和具体的法律意见，建议另行委托我司进行更深入的研究和调查。

新三板挂牌审核十大重点关注问题一、合法合规1.1股东与实际控制人1.1.1股东适格性主办券商、律师核查公司股东是否存在法律法规或任职单位规定不适合担任股东的情形，并对公司股东适格性，发表明确意见。

1.1.2控股股东与实际控制人认定主办券商、律师核查控股股东、实际控制人认定的理由和依据，并对认定依据是否充分、合法发表意见。

请公司补充披露。

1.1.3控股股东与实际控制人合规性主办券商、律师核查公司的控股股东、实际控制人最近24个月内是否存在重大违法违规行为，对控股股东、实际控制人的合法合规情况发表意见。

1.2出资1.2.1出资验资主办券商、律师、会计师根据《关于新修<公司法>施行后挂牌条件及其指引调整情况的公告》规定，说明股东是否按公司章程规定出资、制作核查出资工作底稿及取得出资证明文件（包括但不限于验资报告、打款凭证）等情况，并就公司股东出资是否真实、缴足发表明确意见。

1.2.2出资程序主办券商、律师核查公司出资履行程序的完备性、合法合规性并发表意见。

1.2.3出资形式与比例主办券商、律师核查公司股东历次出资形式、比例，并就股东出资形式与比例是否合法、合规发表明确意见。

1.2.4出资瑕疵主办券商、律师核查公司股东历次出资有无瑕疵。

如有，请核查出资问题的形成原因、存在的瑕疵及影响，以及公司采取的补正措施，并对以下事项发表明确意见：（1）公司采取的措施是否足以弥补出资瑕疵，公司是否存在相应的法律风险；（2）是否存在虚假出资事项，公司是否符合“股票发行和转让行为合法合规”的挂牌条件。

请主办券商、会计师核查以上瑕疵补正的会计处理方式是否符合《企业会计准则》的规定。

1.3公司设立与变更1.3.1公司设立主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见：（1）设立（改制）的资产审验情况，如以评估值入资设立股份公司，补充说明是否合法、合规，是否构成“整体变更设立”；（2）自然人股东纳税情况，如未缴纳，说明其合法合规性及规范措施；（3）是否存在股东以未分配利润转增股本的情形，公司代缴代扣个人所得税的情况。