建设工程索赔和反索赔及案例分析共37页

合同管理：索赔与反索赔小浪底工程是我国治黄史上伟大的跨世纪水利工程。

工程投资除国内投资外，还使用了11．09亿美元的国际贷款。

工程采用国际性招标，经过激烈竞争，3个以外国公司为责任方的联营体分别中标承建3个工程标。

他们中标后，又将工程项目中的部分工程以工程分包或劳务分包的形式分别包给其他外国公司或中国公司。

生产关系错综复杂，由此带来多种多样的施工索赔和反索赔。

习惯上，我们把承包商向业主提出的、补偿自己损失的权利要求称作“施工索赔”（包合经济索赔、工期索赔），而把业主向承包商提出的索赔以及通常情况下业主对承包商的索赔要求进行评议和批评，指出其不符合合同条款的地方，使其索赔要求被全部否定或去除索赔计价中不合理的部分，称作反索赔。

由于小浪底工程生产关系的复杂性，既有众多分包商与总承包商之间的施工索贿和反索赔，也有承包商和业主之间的施工索贿和反索赔，它们之间既有联系也有影响。

国际惯例的索赔是正常的合同管理业务。

大量的索赔文件成了小浪底工程独特的景观，从1994年外商开工进场以来，业主收到的承包商索赔信函，就有上千封之多。

一、施工索赔发生的原因引起施工索赔的原因很多，一般可归纳为以下几种；1．风险引起的索赔包括合同风险、政治风险、经济风险。

如物价暴涨、恶劣的自然条件、施工现场条件复杂、货币汇兑风险、法规变化等等。

由于在业主和承包商之间，业主始终处于主导地位，承包商承担的风险相对要多一些，所以往往是承包商提出施工索赔。

小浪底工程由于后继法规的出台、税制改革的影响导致的索赔比较多。

后继法规是指合同签订后国家及有关部门新出台与工程建设相关的法律、法规，主要是由于1995年实施的新劳动法在工作时间（每周工作5天，并且对加班时间也有限制）、加班工资标准的变化引起的索赔。

外国承包商认为新工时制和加班的限制缩短了他们在投标书中计划的工作时间，影响了工程计划和进度，外商提出增加施工人员和相应临建设施，或者给予工期延长。

如果要保持原计划的工作目标不变，就必须补偿承包商因加班工资标准提高而引起的额外费用。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX建设项目协议索赔处理流程与案例分析版本合同目录一览第一条建设项目协议概述1.1 项目基本信息1.2 协议主体1.3 项目目标与范围1.4 合同金额与支付方式1.5 项目时间表与关键里程碑第二条索赔处理流程2.1 索赔条件与类型2.2 索赔事件报告与通知2.3 索赔资料提交2.4 索赔审核与评估2.5 索赔答复与支付第三条索赔管理机制3.1 索赔协调机构3.2 索赔沟通与交流3.3 索赔争议解决3.4 索赔记录与归档第四条索赔案例分析4.1 案例一：工程延期索赔4.2 案例二：工程质量索赔4.3 案例三：工程成本增加索赔4.4 案例四：工程变更索赔第五条合同变更与解除5.1 变更条件与程序5.2 解除条件与程序5.3 变更与解除的合同效果第六条违约责任与赔偿6.1 违约行为与责任6.2 赔偿金额计算与支付6.3 违约争议解决第七条争议解决方式7.1 协商解决7.2 调解解决7.3 仲裁解决7.4 法律诉讼第八条合同的解释与适用法律8.1 合同条款解释8.2 适用法律第九条保密条款9.1 保密信息范围与义务9.2 保密信息泄露的赔偿责任第十条合同的生效、终止与解除10.1 生效条件10.2 终止条件10.3 解除条件第十一条附件11.1 项目合作协议11.2 工程图纸与技术规范11.3 支付凭证与往来函件第十二条签字盖章页十三条其他约定十四条合同生效日期与有效期第一部分：合同如下：第一条建设项目协议概述1.1 项目基本信息项目名称：建设项目项目地点：地区项目类型：项目金额：万元1.2 协议主体甲方：公司乙方：公司1.3 项目目标与范围项目目标：项目范围：1.4 合同金额与支付方式合同金额：万元支付方式：按工程进度分期支付1.5 项目时间表与关键里程碑项目开始日期：年月日项目结束日期：年月日关键里程碑：第二条索赔处理流程2.1 索赔条件与类型索赔条件：工程进度、质量、安全等方面不符合合同约定索赔类型：工程延期索赔、工程质量索赔、工程成本增加索赔等2.2 索赔事件报告与通知索赔事件发生后，乙方应在X个工作日内向甲方报告，并提交相关资料2.3 索赔资料提交（1）索赔申请报告（2）相关合同条款（3）证明材料（4）其他相关文件2.4 索赔审核与评估甲方收到乙方提交的索赔资料后，X个工作日内进行审核与评估，并将结果通知乙方2.5 索赔答复与支付对于符合索赔条件的，甲方应在X个工作日内答复乙方，并按照合同约定支付索赔金额。

建筑工程施工索赔案例案例1某工程项目施工采用了包工包全部材料的固定价格合同。

工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。

但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20公里的供砂地点采购。

而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工：5月20日至5月26承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商；6月7日到6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日到6月14日的该地区的供电全面中断问题：1．承包商的索赔要求成立的条件是什么?2．由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。

作为一名造价工程师你批准该索赔要求吗?为什么?3．若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理?如不合理应怎样计算?4．由于几种情况的暂时停工，承包商在6月25日向业主的造价工程师提出延长工期26天，成本损失费人民币2万元／天(此费率已经造价工程师核准)和利润损失费人民币2千元／天的索赔要求，共计索赔款57．2万元。

作为一名造价工程师你批准延长工期多少天?索赔款额多少万元?分析：问题1：答：承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件：1．与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；2．造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失；3．造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险；4．承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。

问题2：答：因砂场地点的变化提出的索赔不能被批准，原因是：1．承包商应对自己就招标文件的解释负责；2．承包商应对自己报价的正确性与完备性负责；3．作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。

建筑工程合同管理和索赔案例分析(二）案例七背景：某建设工程系外资贷款项目,业主与承包商按照FIDIC《土木工程施工合同条件》签订了施工合同.施工合同《专用条件》规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购.当工程施工至第五层框架柱钢筋绑扎时,因业主提供的钢筋未到,使该项作业从10月3日至10月16日停工(该项作业的总时差为零)。

10月7日至10月9日因停电、停水使第三层的砌砖停工(该项作业的总时差为4天).10月14 至10月17因砂浆搅拌机发生故障使第一层抹灰迟开工（该项作业的总时差为4天）。

为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔意向书,并于10月25日送交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。

其计算书的主要内容如下：1。

工期索赔:a.框架柱扎筋10月3日至10月16 停工,计14天b。

砌砖10月7日至10月9日停工，计3天·c。

抹灰10月14日至10月17日迟开工,计4天总计请求顺延工期:21天2。

费用索赔:a。

窝工机械设备费:一台塔吊14×234=3276元一台混凝土搅拌机14×55=770元一台砂浆搅拌机7×24=168元小计:4 214元b。

窝工人工费：扎筋35人×20。

15×14=9873。

50元砌砖30人×20。

15×3=1813。

50元抹灰35人×20.15×4=2 821。

00元小计：14 508.00元c。

保函费延期补偿:（1 500×10％×6%o÷365）×21=517。

81元d。

管理费增加：（4 214+14508.00+517.81）×15％=2885。

9775e.利润损失：（4 214+14 508。

00+517。

81+2 885。

97)×5％=1 106.29元经济索赔合计:23 232.07元问题：1。

第1篇一、案例背景某施工单位在我国某地区承接了一项住宅小区的建筑工程项目。

项目总投资约2亿元人民币，施工周期为两年。

在项目施工过程中，由于不可抗力因素，导致施工现场发生重大安全事故，造成严重的人员伤亡和财产损失。

事故发生后，施工单位向保险公司提出了理赔申请。

本案例将分析该工程施工理赔案件的整个处理过程，以及涉及的相关法律法规和理赔程序。

二、事故原因及损失情况1. 事故原因经调查，该事故发生的原因主要有以下几点：（1）施工现场管理混乱，安全措施不到位；（2）施工人员安全意识薄弱，违规操作；（3）施工现场地质条件复杂，未进行充分勘探；（4）施工过程中，施工单位未严格按照设计图纸和规范进行施工。

2. 损失情况事故发生后，经评估，该事故造成的损失情况如下：（1）人员伤亡：共造成3人死亡，8人受伤，其中2人重伤；（2）财产损失：直接经济损失约1000万元，间接经济损失约3000万元。

三、理赔程序及处理过程1. 投保人报案事故发生后，施工单位立即向保险公司报案，并提供了相关证明材料，如事故现场照片、人员伤亡证明、财产损失清单等。

2. 保险公司调查接到报案后，保险公司组织专业调查人员对事故现场进行勘查，核实事故原因和损失情况。

同时，调查人员还与施工单位、施工单位负责人、施工现场管理人员等进行沟通，了解事故发生经过。

3. 理赔申请在保险公司调查结束后，施工单位根据调查结果，向保险公司提交了理赔申请。

理赔申请中详细列明了事故原因、损失情况以及相关证明材料。

4. 保险公司核赔保险公司对理赔申请进行审核，确认事故原因和损失情况后，按照保险合同约定，计算赔偿金额。

5. 理赔支付保险公司根据核赔结果，向施工单位支付赔偿款项。

四、理赔争议及解决在理赔过程中，施工单位与保险公司就赔偿金额产生争议。

争议焦点主要集中在以下两点：1. 事故原因认定施工单位认为，事故发生的主要原因是地质条件复杂，未进行充分勘探，而保险公司则认为，事故原因是施工现场管理混乱，安全措施不到位。

第1篇一、案例背景某住宅小区建设项目，由A建筑公司承包，合同工期为24个月。

工程总投资约1.2亿元，合同约定按照工程进度分阶段支付工程款。

在项目实施过程中，由于多种原因导致工期延误，A建筑公司遂向业主提出工期延误及费用索赔。

二、工期延误原因分析1. 业主原因：- 业主拖延提供场地，导致工程延期开工；- 业主未按时提供设计图纸，导致施工进度受阻；- 业主未按时支付工程进度款，影响施工资金周转。

2. 不可抗力因素：- 地震、洪水等自然灾害，导致部分工程受损，需重新施工；- 雨季施工，影响部分工程进度。

3. 承包商原因：- 施工人员不足，导致施工进度缓慢；- 施工机械故障，影响施工进度。

三、索赔内容及计算1. 工期索赔：- 业主原因导致工期延误6个月；- 不可抗力因素导致工期延误3个月；- 承包商原因导致工期延误2个月。

综上，工期延误共计11个月。

根据合同约定，A建筑公司可索赔工期延误赔偿金，计算如下：工期延误赔偿金 = 工期延误天数× 日赔偿金额日赔偿金额 = 合同总额× 1%工期延误赔偿金= 11 × 120,000,000 × 1% = 1,320,000元2. 费用索赔：- 业主原因导致的费用损失，包括材料损失、人工费增加等，共计200万元；- 不可抗力因素导致的费用损失，包括修复费用、停工损失等，共计150万元；- 承包商原因导致的费用损失，包括人工费增加、机械租赁费增加等，共计50万元。

综上，A建筑公司可索赔费用共计400万元。

四、案例总结本案例中，A建筑公司通过详细分析工期延误原因，提出了合理的索赔要求，并按照合同约定进行计算。

最终，业主同意A建筑公司的索赔请求，双方达成和解。

五、启示1. 建设工程项目中，各方应严格按照合同约定履行义务，确保工程顺利进行；2. 承包商应加强合同管理，及时收集证据，为索赔提供有力支持；3. 业主应积极配合承包商，确保工程按期完工。

工程施工索赔第一节概述在市场经济条件下, 建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。

在我国, 由于社会主义市场经济体制尚未完全形成, 在工程实施中, 业主不让索赔, 承包商不敢索赔和不懂索赔, 监理工程师不会处理索赔的现象普遍存在。

面对这种情况, 在建筑市场中, 应当大力提高业主和承包商对工程索赔的认识, 加强对索赔理论和方法的研究, 认真对待和搞好工程索赔, 这对维护国家和企业利益都有十分重要的意义。

施工索赔是在施工过程中, 承包商根据合同和法律的规定, 对并非由于自己的过错所造成的损失, 或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出, 承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。

从广义上讲, 施工索赔还包括业主对承包商的索赔, 通常称为反索赔。

从以上对施工索赔的定义可以说明以下几点:⑴索赔是一种合法的正当权利要求, 不是无理争利。

它是依据合同和法律的规定, 向承担责任方索回不应该由自己承担的损失, 这完全是合理合法的。

⑵索赔是双向的。

合同的双方都可向对方提出索赔要求, 被索赔方可以对索赔方提出异议, 阻止对方的不合理的索赔要求。

⑶索赔的依据签订的合同和有关法律、法规和规章。

索赔成功的主要依据是合同和法律及与此有关的证据。

没有合同和法律依据, 没有依据合同和法律提出的各种证据, 索赔不能成立。

⑷施工索赔的目的。

在工程施工中, 索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济上的损失。

一、发生索赔的原因据国外资料统计, 施工索赔无论在数量或金额上, 都在稳步增长。

如在美国有人统计了由政府管理的22项工程, 发生施工索赔的次数达427次, 平均每项工程索赔约20次, 索赔金额约占总合同额的6%左右, 索赔成功率占93%。

施工索赔发生的原因大致有以下四个方面:1. 建筑过程的难度和复杂性增大随着社会的发展, 出现了越来越多的新技术、新工艺, 业主对项目建设的质量和功能要求越来越高, 越来越完善。

因而使设计难度不断增大, 另一方面施工过程也变得更加复杂。

建设工程合同索赔案例及分析一、案例背景。

有个叫老王的建筑承包商，接了一个盖写字楼的大工程。

他和甲方，也就是那个写字楼的业主公司，签了一份建设工程合同。

合同里规定了工程的范围、工期、质量标准还有工程款的支付方式等各种条款，就像给这个工程定了一套严格的游戏规则。

二、事件经过。

1. 工期延误索赔。

按照合同，这个写字楼得在12个月内完工。

结果呢，在施工过程中，遇到了一个大麻烦。

地下挖出了一些古代的文物，当地文物保护部门要求停工一个月进行考古发掘。

这一个月可把老王急坏了，因为他的工人和设备都在那闲着，还得继续付租金和工钱。

老王就想，这可不是我的错啊，得找甲方索赔。

他就拿着文物保护部门的通知文件，去找甲方的项目经理小李。

老王说：“李经理啊，你看这地下突然冒出来这些老古董，我们只能停工，这一个月的损失可不小啊，工人的工资、设备的闲置费啥的，你们得给补偿补偿。

”小李刚开始还不太乐意，觉得这是不可抗力，大家都有损失。

但是老王拿出合同，指着里面关于“因政府部门要求导致的工期延误及相关损失承担”的条款，上面明确写着如果是这种不可预见且非乙方（老王这边）原因造成的延误，甲方应承担乙方的合理损失。

经过一番讨价还价，甲方补偿了老王大部分的工人工资和设备闲置费用，大概占总损失的80%。

毕竟甲方也觉得老王说的有道理，但是他们也觉得老王在处理这件事上可能有些地方可以节省成本，所以没有全额补偿。

2. 工程变更索赔。

在写字楼盖到一半的时候，甲方突然提出要修改写字楼的内部布局，增加一些隔断和特殊的装修设计。

这就意味着老王得重新调整施工计划，增加一些建筑材料，而且还可能会延误工期。

老王心里那个苦啊，但还是得按照甲方的要求做。

他马上找了自己的工程师重新计算成本和工期的影响。

算出来之后，他拿着详细的清单去找甲方。

清单上写着因为这个工程变更，需要额外购买多少材料，工人得多干多少工时，而且按照新的进度安排，工期可能会延长半个月。

老王对小李说：“李经理，你们这临时改方案，可把我整得够呛啊。

索赔（反索赔）案例分析B方的主要对外关系分析分析B方的对外关系，作关系图（见图15—3）。

主要包括A方，A方的主管部门，A方的工程师，B方，B 方的担保人等。

图1N3 R寿对外关系分析图这里着重分析B方与A方的锅炉供应商E方的关系。

总承包合同规定，在合同签订后3个月内，由E方向B方提供设计资料。

结果，设计资料提供迟缓，且设计有重大变更，从而引起工程拖期。

由于在B方的整个反索赔中，工期是关键，而设计资料拖延在工期索赔中占主要部分，所以应争取与E方达成妥协（E方与B方还有其他业务，E方对B方也有索赔），减少与E方的对抗，少对E方作正面指责，使E方向A方不承担或尽量少承担违约责任。

以期获得E方较为有利的证词。

作与E方的关系分析表15—l。

A方已向B方提出的索赔主要有如下项目：由于工期延长的合同违约金；土建和机械安装未达合同工程量，应调整相应的合同价格；土建和机械安装未按合同规定技术和质量要求施工，故扣留酬金；因土建、机械和电器工程设计和施工失误造成A方工程成本增加;由于B方失误造成A方的其它承包商损失；由于工期延长使A方工程管理费增加；A方的其它费用增加等。

将这些索赔按单位工程和费用项目拆分。

考虑到工程结束时，在B方向A方提岀索赔后，A方可能再一次提高索赔值，估计A方的最终索赔最高值为12 963万美元，最低可能为9 550万美元。

这些索赔A方很可能提出，并有一定的理由。

（七）B方有理由向A方提出的索赔B方有理由就如下问题向A方提出索赔：设计资料拖延；工程范围变更；图纸批准拖延；由于A方干扰，使B方生产效率降低，不经济地使用劳动力和管理人员等。

分别按单位工程如土建、机械安装、电器工程进行索赔值估算。

最终得到，B方有理由提岀9 610 万美元的费用索赔。

（八）双方索赔值比较按单位工程和费用项目列表15 一2,比较双方索赔值。

从表上可见，B方索赔尚不能完全平衡 A 方的索赔值。

注广其它抄中包括支付的推迟、财务成本.社会支岀、总部管理费等-对各单位工程和各费用项目上双方索赔值的差别进行进一步的分析对比。

第1篇一、案例背景某建筑工程施工合同纠纷案，涉及甲乙双方在建筑工程施工过程中产生的索赔纠纷。

甲乙双方于2017年签订了一份建筑工程施工合同，约定由乙方负责某地的住宅小区的建设施工。

合同总价款为5000万元，工期为两年。

合同约定，若因甲方原因导致工程延期，甲方应承担相应的违约责任；若因乙方原因导致工程延期，乙方应承担相应的违约责任。

然而，在工程实施过程中，由于甲方未能按照合同约定及时提供施工场地和部分材料，导致乙方施工进度严重滞后。

乙方遂向甲方提出索赔，要求甲方支付相应的工程延期损失。

双方协商未果，乙方遂向人民法院提起诉讼。

二、争议焦点本案的争议焦点主要集中在以下几个方面：1. 甲方是否构成违约？2. 乙方提出的索赔金额是否合理？3. 乙方是否应承担一定的责任？三、案例分析1. 甲方是否构成违约根据《中华人民共和国合同法》第一百零七条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。

”在本案中，甲方未能按照合同约定及时提供施工场地和部分材料，导致乙方施工进度严重滞后。

因此，甲方构成违约。

2. 乙方提出的索赔金额是否合理根据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。

”在本案中，乙方因甲方违约导致工程延期，给乙方造成了实际损失。

乙方提出的索赔金额主要包括：（1）工期延误损失：根据合同约定，工期延误损失按每天10万元计算，共计600万元。

（2）材料损失：因甲方未能及时提供部分材料，导致乙方额外采购材料，损失共计100万元。

（3）设备折旧损失：因工程延期，乙方设备闲置，损失共计50万元。

综上所述，乙方提出的索赔金额共计750万元。

建设工程索赔（反索赔）经典案例分析本章内容提要：本章包括一个复杂的有代表性的综合索赔（反索赔）案例。

本案例涉及工程总承包合同、联营合同、分包合同，有相关的索赔（反索赔）策略研究、合同分析文件、索赔和反索赔报告，及解决结果。

从本章的索赔案例中可以清楚地看到工程中索赔和反索赔的工作过程、思路、分析问题的方法和出发点。

另外还有几个有代表性的单项索赔案例。

第一节综合索赔案例一、项目概况和项目实施情况《案例46》（一）项目概况项目名称：A国某发电厂工程业主：A国某能源生产和输送总公司（以下称为A方）总承包商：B国某有限股份公司，为设备供应商（以下称为B方）联营承包商：C国某土建施工和设备安装公司（以下称为C 方）分包商：C方（同联营承包商）1980年9月21日A方与B方签订合同，由B方总承包A方的发电厂工程的全部设计、设备供应、土建施工、安装。

在这以前，B方曾与C方洽谈。

双方同意联营承包该工程。

1980年11月15日，B 方和C方正式签订内部联营合同，双方共同承包该工程施工，由C方承担该工程的土建施工。

C方工程合同总报价为4 850万美元。

由于A国国内政局变化，总承包合同签订后尚未实施就中断了2年，1983 年8月15日，A方决定继续实施该工程。

A、B双方签订一项修正案，确定原合同有效，并按实际情况对合同某些条款作了修改。

总承包合同总报价为27 500万美元。

1983年9月10日，B、C双方又在原联营合同的基础上签订一项修正案，决定继续联营。

C方将自己所承担的土建工程价格降至4 300万美元。

1985年7月20日，在工程进行中，B 方与C方又签订分包合同，由C方承包该项目的机械设备安装工程，合同价格为1 900万美元。

这样在这个工程中，C方既是B 方的联营成员，又是B方的分包商。

三方面的合同关系见图15 一I 所示。

團】5-】顼目的主晏合咼羌系（二）工程实施情况由于整个工程仓促上马，计划和施工准备不足，致使在工程过程中出现许多问题，女口：设计资料、图纸交付过迟；施工计划被打乱，次序变更；工程量大幅度增加；材料供应拖延；施工中出现技术质量问题等。