XX证券代办股份转让业务柜台操作规程

**证券有限责任公司代办股份转让业务柜台操作规程第一章总则第一条为规范非上市公司股份转让业务，根据中国证券业协会制订的《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》、《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》、《股份转让公司信息披露实施细则》等有关规定，并遵守《证券法》、《公司法》、《证券交易所管理办法》、《非上市股份有限公司股份转让账户管理业务指南》等法律、法规以及业务规则等，特制定《**证券有限责任公司代办股份转让业务柜台操作规程》（以下简称本规程）。

第二条《**证券有限责任公司代办股份转让业务柜台操作规程》主要包括开户、股份确权、转让规则、非转让过户、资金划拨、转托管、账户查询、资料变更、挂失过户、注销等业务。

第三条本规程所称境内客户（境内个人及机构），是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人。

第四条本规程所称境外客户（境外个人及机构），是指外国的法人、自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人。

持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民，视同境外客户管理。

第五条本规程所涉及的账户业务凭证应当进行电子化处理，各营业部应当将开户注册资料通过电子介质保存，并由公司代办股份管理部门汇总后定期报送中国登记结算有限责任公司（以下简称：中登公司）；同时对书面开户注册资料定期按开户日期顺序装订，并按业务类别妥善保管，保存期不少于20年。

第二章开户第一节开立股份转让账户第六条客户参与股份转让，必须开立非上市公司股份转让账户（以下简称股份账户，分A类账户与B类账户两种），作为股份转让、登记、存管、过户和结算的专用证券账户。

个人及一般机构法人开立股份账户，由证券公司作为代理开户机构受理。

证券经营机构和证券投资基金等特定法人开立股份账户由中登公司受理。

除法律、法规另有规定外，每个客户只能申请开立一个股份账户。

第七条客户申请开立股份账户需填写《股份账户注册申请表》并提交以下资料：（一）境内个人：中华人民共和国居民身份证（以下简称身份证）及复印件。

委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

（二）境内机构：企业法人营业执照或注册登记书及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。

境内机构暂不允许参与B类股份转让。

（三）境外个人：有效身份证明文件及复印件。

委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

境外个人暂不允许参与A类股份转让。

（四）境外机构：商业注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件、董事会、董事、主要股东或有权人士的授权委托书、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

境外机构暂不允许参与A类股份转让。

第八条经办人员在审核客户所提供的证件及资料正确无误后，在《股份账户注册申请表》上签字，按照股份转让实时开户系统之操作方法，将客户提供的资料信息如实录入“集中交易系统——实时开户管理”，并打印股份账户卡。

第九条经办人员在《股份账户注册申请表》上加盖开户代理机构开户专用章后，将《股份账户注册申请表》（客户联）连同股份账户卡一同交与客户，《股份转让注册申请表》（副联）、开户文件及所有开户资料复印件由营业部妥善保管。

第十条开户费用：境内个人每户30元人民币，境内机构每户100元人民币；境外个人每户4美元，境外机构每户15美元。

第二节开立资金账户第十一条股份账户与柜台系统A、B股证券账户实行共用资金账户的方式进行。

第十二条原已在**证券营业部开立资金账户的客户可不必重新开立资金账户。

客户可持非上市公司股份转让账户卡、身份证、证券账户卡，前往营业部签署《股份转让风险提示书》、《股份转让委托协议书》及其他相关协议后，经办人员仔细核对非上市公司股份转让账户姓名、身份证号码与原股东资料中该类信息，检查无误后按客户提供的资料通过集中交易系统/一级股东开户，为客户添加转让股份账户，完成资金账户共享。

第十三条在**证券未开立资金账户的客户应先开立资金账户。

新开立资金账户需提供以下申请材料：（一）境内个人：非上市公司股份转让账户卡及复印件、身份证及复印件。

委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

（二）境外个人：非上市公司股份转让账户卡及复印件、有效身份证明文件及复印件。

委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

（三）境内机构：非上市公司股份转让账户卡及复印件、企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。

（四）境外机构：非上市公司股份转让账户卡及复印件、注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件、董事会、董事、主要股东或有权人士的授权委托书、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

第十四条经办人员审核客户申请资料符合要求后，为客户提供一套完整的开户材料，包括《开户申请表》、《股份转让风险提示书》、《股份转让委托协议书》等，并指导客户认真阅读并按照要求填写。

第十五条经办人员核对客户身份证、非上市公司股份转让账户卡，确认其填写的开户资料内容无误后签名盖章并在营业部签章处加盖营业部账户管理专用章，为客户办理开户手续。

资金账户开立完成后，再通过集中交易系统/一级股东开户，为客户添加转让股份账户，完成资金账户共享。

第十六条客户在开立资金账户与非上市公司股份转让账户后，即可进行已挂牌公司股份的委托转让。

第三节股权确认第十七条原系统（含STAQ和NET系统）挂牌公司和深、沪交易所退市公司股份持有者在开户时，需办理股份托管手续。

客户应提供原挂牌公司出具的《股份确认书》（或《确权证明》）或原证券交易场所的证券账户卡等，并按原挂牌公司或退市公司同主办券商联合发布或由主办券商单独发布的《重新开户、股份确权和转托管公告》中的有关要求填写《非上市公司股份确权申请表》（每家挂牌公司具体操作细则将由主办券商届时予以公告）。

第十八条《重新开户、股份确权和转托管公告》是为客户办理股份确认登记手续的程序性通告，其内容包括但不限于以下内容：股份账户的开立程序、股权确认与转托管的具体操作规则、资金账户的开立程序、股份转让的条件及时间、主办券商办理确权业务的时间、客户的咨询方式等。

第十九条客户在营业部办理股权确认手续需提供的材料：（一）境内个人：身份证、股份账户卡、原证券账户卡原件及以上证件的复印件，《非上市公司股份确权申请表》。

委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件等。

（二）境外个人：有效身份证明文件、股份账户卡、原证券账户卡原件及以上证件的复印件，《非上市公司股份确权申请表》。

委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件等。

（三）境内机构：企业法人营业执照或注册登记证书、股份账户卡、原证券账户卡原件及以上证件复印件、《非上市公司股份确权申请表》、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件等。

（四）境外机构：商业注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件、股份账户卡、原证券账户卡及以上证件的复印件、《非上市公司股份确权申请表》董事会、董事、主要股东或有权人士的授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件等。

（三）有下列情形之一的，还须提交以下相关材料或办理相关手续：1、企业因已注销、被吊销营业执照或歇业，而无法提供企业法人营业执照的，需出具以下材料：A、工商行政管理机关出具的关于法人机构已破产或注销的证明；B、原持有人的股东与现持有人签署的转让协议；C、法院裁决书、破产清算小组或上级主管单位文件、证明。

2、原企业法人已变更名称、合并、分立、兼并、重组的，须提供工商行政管理机关出具的关于企业法人变更名称的证明，和变更名称后的法人承诺承担原法人债权债务的证明文件。

3、实际出资的客户无法提供股份持有人的身份证明原件、原挂牌交易场所股票账户卡原件等，需提供以下证明材料之一即可办理登记确认手续。

A、原挂牌交易场所的托管券商出具出资证明，证明其为实际出资人，并承诺承担由此而引起的任何法律责任；B、股份持有人与实际出资人之间签订的股权转让协议，股份持有人需声明该股份属实际出资人，并承诺承担因转让引起的任何法律责任。

该协议书需经公证处公证；C、法院裁决书；D、股份转让公司要求提供的其它材料。

第二十条经办人员在审核客户所提供材料、所填写内容完整一致无误后，收回《股份确认书》或其他证明股份数量、归属的材料（如原证券交易场所证券账户卡复印件），核对这些材料中股份的数量、归属与《非上市公司股份确权申请表》数量、归属是否一致。

若一致,再可同非上市公司股份托管数据库数量及归属进行核对，若核对无误，方可在特别股份转让认领系统中办理确权手续。

第二十一条若股权确认过程中遇有特殊情况，各营业部经办人员应在第一时间向公司经纪业务部负责代办转让业务人员咨询，公司将参照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》和其他规章制度执行。

第三章转让规则第一节转让细则第二十二条转让时间。

股份转让委托申报时间为上午9：30—11：30，下午13：00—15：00，之后进行集中配对成交。

转让期间遇法定假日或其他特殊情况，暂停转让服务业务。

第二十三条转让次数。

实行区别对待、分类转让的方式，符合条件的一类公司一周转让五次（每周一到周五），不符合条件的二类公司，一周转让三次（每周一、三、五）。

股票简称的最后一个数字代表每周转让的次数。

第二十四条竞价方式。

在股份转让日下午3：00后以集合竞价的方式配对撮合成交。

第二十五条转让单位。

股份转让以“手”为单位，每“手”等于100股。

第二十六条申报规则。

申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。

不足一手的股份，可一次性申报卖出。

第二十七条报价单位。

每股价格，最小委托买卖单位为人民币0.01元或0.001美元。

第二十八条涨跌幅限制。

涨跌幅限制为前一转让日转让价格的5％。

(退市公司挂牌首日的定价原则是：以退市公司在证券交易所最后一个交易日的收盘价为基价，涨幅上限为5%，不设跌幅下限)。

第二十九条竞价原则。

集合竞价确定转让价格的原则依次是：首先，在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，其次如果有两个以上价位满足前项条件，则选取符合下列条件之一的价位：一是高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；二是与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。

如果有两个以上价位满足前项条件，则选取离上一个转让日成交价最近的价位作为转让价。

第三十条成交原则。