证券公司B股业务操作规程
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公司B股业务操作规程（试行）
为规范公司B股业务操作，防范风险，根据国家有关法规及沪、深交易所B股交易规则，特制定本规程。
（本规程经试行、修改后将并入《XX证券有限责任公司前台业务操作规程》）
第一部分资金帐户开户
一、开立证券帐户及资金帐户流程图
⑥开立帐户并通知上帐及收费
⑦确认已上帐及已收取开户费
二、客户申请开立资金前的处理
证券帐户开户柜受理客户证券帐户开立申请后，财务部工作人员应及时与外汇存款银行联系，查验客户外币资金是否到帐，资金到帐后，财务工作人员通知证券帐户开户柜工作人员，为客户打印B 股证券帐户。
证券帐户柜工作人员将客户的B 股证券帐户、客户事先提交的银行进帐凭证、《保证金转帐凭证》交资金帐户开户柜工作人员。
三、 开立资金帐户所需资料
客户凭居民身份证及其复印件和《B 股开户受理通知书》办理B 股资金帐户的开立手续。
四、 开设B 股资金帐户
资金帐户开户柜工作人员首先检查客户交验的身份证与B 股证券帐户的姓名及身份证号码是否一致，然后指导客户填写《XX证券有限责任公司开户文本》（包括：证券交易委托代理协议书、上海指定交易协议书、开户申请表），核对客户填写的各项要件是否填写完毕、各项要素是否齐全，审核无误后，为客户开设资金帐户。
1、开设币种分户操作中，若客户为新开户。
首先，应进入“客户管理－帐户管理－资金帐户开户”模块下为客户开设资金帐户。
然后，根据客户事前提交的银行进帐单的币种，若客户持有单一市场帐户，进入“股东管理—股东开户”模块分别录入各要素即可；若客户持有两个以上市场的帐户，可直接进入“股东管理—联合开户”模块开户；若客户持有的证券帐户连号，可直接进入“股东管理—批量开户”。
2、若客户已有A股资金帐户的。
开户工作人员应根据客户事前提交的银行进帐单的币种，进入“股东管理—股东开户”为客户开立资金帐户币种分户，客户填写的资金帐户资料有变化的，根据相关内容修改。
3、工作人员应提示客户输入密码，并生成交易磁卡。
客户需要授权他人代理，应填写《授权委托书》。
4、资金帐户开设户完毕后，资金开户柜将客户身份证、开户确认单、资金进帐单、《保证金转帐凭证》、B股证券帐户、《XX 证券有限责任公司开户文本》交资金柜工作人员。
资金柜工作人员先按照银行进帐单的金额为客户办理外汇存款手续，然后按客户事先填写的《保证金转帐凭证》（金额：深圳120港币、上海19美元）为客户下帐户，以作为开户费扣划。
扣款完毕，打印转帐确认单、保证转帐确认单，在凭条上加盖业务公章及经办员名章，交由资金开户柜连同其他资料一并交还客户。
第二部分资金存取操作规程
一、存款
客户持开户行出具的进帐凭证及证券帐户办理存款手续；工作人员应查验《客户外币资金到帐登记薄》，查验客户资金是否到帐，然后审核进帐凭证和保证金存款是否一致、币种、划款行等项目是否相符；审核无误后，录入计算机，打印《B股保证金存款凭单》，交客户签字后，在凭证上加盖业务章及名章，将凭证和证券帐户递交客户。
二、取款
当客户申请从证券资金划转外币现汇（或现钞）存款时，应提供本人身份证、证券帐户卡，并填写《保证金转帐凭证》；仔细审核客户填写的《保证金转帐凭证》要素是否齐全、证件是否真实合法、开户行是否一致及客户资金帐户内资金是否足额；审核无误后，录入计算机，客户输入资金密码，打印《保证金转出凭单》一式两联，并加盖业务章及经办人名章，随同身份证、证券帐户文件递交客户。
客户到银行取款的凭证及手续由营业部与银行协商决定。
一次性大额取款（等值1万元美元以上）应由客户填写《大额取款预约单》，于第二个交易日办理转帐取款，转帐时还需复印客户身份证作为凭条附件。
第三部分交易委托操作规程
一、接单
客户出示身份证及证券帐户文件并递交《委托买（卖）单》；仔细核对证件和委托单各要素是否齐全，是否与电脑记录客户资料相符；有下列情况之一不得受理：无委托单的委托交易申报；委托单要素不齐、字迹不清或身份证、证券帐户文件不符；身份
证、证券帐户文件不全或不符；委托买卖的股票、价格和数量不符交易制度的规定。
二、输单
核对所输内容与委托单内容无误后方可确认，柜台操作人员在委托单的上下两联加盖业务章和经办名章，券商联留存备查，客户联随同身份证、证券帐户卡交客户。
每天将委托单等原始凭证汇总，每月五日之前将前月的汇总装订成册后，存档保管。
三、撤单委托
接客户身份证、证券帐户卡及已写明撤单时间和已签名的原委托单客户联，并仔细核对客户的委托单各要素是否与电脑记录客户资料相符；审核无误后，及时准确地将客户撤销事项输入电脑；在原委托的券商联填写撤单结果，加盖撤单条章及名章，收妥客户联，将身份证、证券帐户卡及注明撤单结果的券商联交还客户。
B股委托禁止重复撤单。
第四部分权益分派
一、除息交易
除息业务涉及三个时点，分别是“最后交易日”、“除息交易日”、“股权登记日”。
“最后交易日”是指该日是带息股票交易的最后一天；“除息交易日”是指在该日以前买入或持有的股票为带息股票；“股权登记日”是指B股股权的登记日，根据B股T ＋3的交收制度，应为最后交易日后的第三个营业日。
营业日不同于自然日，中国的营业部日不等同于美国或香港的营业日。
其规定分别如下：
上海交易所以美元结算，营业日应剔除两国的节假日，T＋3交收准确说是成交后剔除两国节假日的第三个营业日交收。
深圳交易所以港币结算，T日为交易日，如T＋1或T＋2日为香港法定节假日，相关交收日的安排不受影响，仍为T＋3日。
如T＋3日为香港法定节假日，原应于该日处理的结算交收业务则相应顺延至T＋4日或下一个工作日处理。
二、除权交易
除权交易与除息交易的时间推算方式相同。
第五部分其他业务
一、深圳股票转托管
按公司《前台操作规程》第三十一条规定办理。
注意事项：
1、股权登记日（R日）之后转托管，红股和红利有原券商处领取；
2、配股权证不允许转托管；
3、转托管报盘出现错误，转出方结算会员应通知结算公司，并申请调帐。
客户在资金柜填写100港元的《保证金转帐凭证》，工作人员审核相关资料，并按程序完成转帐业务，打印转帐确认单交客户签字。
转托管费收取后，开户柜工作人员在《XX证券有限责任公司B股转托管申请表》上加盖业务专用章及经办人名章；开户柜将《B股转托管申请表》（客户联）、身份证、证券帐户卡，转帐确认单等递交客户。
营业部不得受理境内居民向境外转托管申请。
二、办理上海证券帐户指定交易与撤销指定交易
按公司《前台操作规程》第三十二条规定办理。
注意事项：
B股证券帐户指定和撤销指定经登记公司最终审核合格后于T+1日生效。
三、资金帐户冻结和解冻
（一）冻结
客户因身份证、证券帐户遗失、司法机关要求等原因需要冻结资金帐户，按以下程序办理：
客户应《冻结申请表》，工作人员应仔细审核客户所填写的《冻结申请表》，并分以下情况审核相关证明文件：
1、因身份证遗失：证券帐户卡、公安机关或其户籍所在
地派出所开具的贴有本人照片、盖有骑缝章的证明
2、因证券帐卡遗失：身份证、《证券帐户挂失申请书》（客
户联）。
3、因司法机关要求：接国家执法机关规范法律文书的冻
结（查询）通知书、裁定书（判决书、协助执行通知
书）、介绍信及执行公务证等。
审核无误后后方能受理，进行冻结操作；冻结成功将《冻结申请表》（客户联）及有关证件递交客户。
办理司法冻结需上报交易部经理，经营业部总经理同意后，方可办理。
（二）解除冻结
解除日常冻结应由客户填写《解除冻结申请表》；仔细审核
客户递交的《解除冻结申请表》、身份证或证券帐户卡及《冻结申请表》（客户联）无误后，加盖业务章、经办人签名，并进行解冻操作；办理完毕后将《解除冻结申请表》（客户联）及有关证件递交客户。
因司法原因冻结的，须出示由司法机关出具的相关文件，上报交易部经理，经营业部总经理同意后，方可办理。
