第一章 证券市场概述(4)

证券基础知识重点归纳第一章证券市场概述证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

有价证券分类一览表序号分类标准具体分类1发行证券的主体①政府证券、②金融证券、③企业证券2是否在证券交易所挂牌交易①上市证券、②非上市证券3 募集方式①公募证券、②私募证券4 按照证券所反映的经济关系的性质①股票、②债券、③其他证券。

股票和债券是最基本的两个品种有价证券的特征1.收益性。

2.流动性：证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小，本金保持相对稳定。

3.风险性：指实际收益与预期收益的背离，或者说是收益的不确定性。

从整体上说，证券的风险与其收益成正比。

4.期限性：债券一般有明确的还本付息期限。

股票一般没有期限性，可以视为无期证券。

证劵市场是股票、债券、投资基金等有价证劵发行和交易的场所。

证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构1.层次结构按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。

2.品种结构。

构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等3.交易场所结构证券市场的基本功能证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。

表1—5 证券市场功能一览表序号功能具体表现1 筹资——投资功能一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象2 定价功能通过证券供给者和需求者的公开竞价，提供了资本的合理定价机制。

证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。

第一章 证券市场概述第一节 证券与证券市场第二节 证券市场参与者第三节 证券市场的产生与发展有价证券证券市场定义分类特征特征结构基本功能证券发行人证券投资人公司（企业）政府和政府机构机构投资者个人投资者证券市场中介机构自律性组织证券公司证券登记结算机构 证券服务机构证券交易所证券业协会证券监管机构证券市场的产生证券市场的发展阶段国际证券市场发展现状与趋势中国证券市场发展史简述《关于推进资本市场改革开放和稳中国证券市场的对外开放第一章结构图第二章 股票第一节 股票的特征与类型第二节 股票的价值与价格 第三节 普通股票与优先股第四节 我国的股票类型 股票概述股票的类型与股票相关的部分概念 定义 性质 特征普通股票和优先股票记名股票和无记名股票有面额股票和无面额股票股利政策股票分割与合并增发、配股、转增股本与股份股票的价值股票的价格影响股价变动的基本因素影响股价变动的其他因素普通股票优先股票我国的股票类型我国的股权分置改革定义债券的定义、票面要素和特征 票面要素 特征按发行主体分类债券的特征与类型 债券的分类 按付息方式分类按债券形态分类债券与股票的比较 相同点区别定义政府债券概述 性质特征债券 政府债券 国家债券 债券的分类我国的国债地方政府债券的发行主体地方政府债券 地方政府债券的分类我国的地方政府债券定义金融债券 我国的金融债券金融债券与公司债券 定义公司债券 类型企业债券 我国的企业债券与公司债券 公司债券定义概述 特征外国债券分类 欧洲债券国际债券亚洲债券市场政府债券我国的国际债券 金融债券可转换公司债券产生与发展证券投资基金 我国证券投资基金业发展概况 特点作用与股票、债券的区别概述组织形式不同运作方式不同分类 投资标的划分投资目标划分交易所交易的开放式基金权利份额持有人 义务概念资格当事人 管理人 职责更换条件主要业务范围概念托管人 条件职责更换条件持有人与管理人之间当事人之间的关系 管理人与托管人之间持有人与托管人之间基金管理费费用 基金托管费其他费用证券投资基金 费用与资产估值资产估值 基金资产净值基金资产的估值收入来源 收入及利润分配 利润分配 收入、风险与信息披露 市场风险投资风险 管理能力风险技术风险巨额赎回风险信息披露投资 投资范围投资限制概念概念和特征 基本特征按产品形态分类按交易场所分类概述 分类 按基础工具种类分类按金融工具自身的特点分类避险金融衍生工具的产生与发展动因 20世纪80年代的金融自由化推动金融机构利润的驱动新技术革命现货交易现货交易、远期交易与期货交易 远期交易期货交易股权类资产的远期合约 债权类资产的远期合约 金融远期合约与远期合约市场 远期利率协议远期汇率协议金融衍生工具 金融远期、期货与互换 金融期货的定义和特征 金融期货合约与金融期货市场 金融期货的主要交易制度 金融期货的种类金融期货的基本功能金融互换交易定义金融期权的定义和特征 特征与金融期货的区别据选择权的性质划分金融期权分类 据合约规定的履约时间不同划分 据基础资产性质不同金融期权与期权类金融产品 金融期权的基本功能分类权证 要素发行、上市与交易定义和特征可转换债券 要素附权证的可分离公司债券存托凭证其他衍生工具简介 资产证券化与证券化产品结构化金融衍生产品第六章结构图含义构成发行市场 发行与承销制度证券发行价格发行市场和交易市场证券交易所交易市场 其他交易市场股价指数的编制步骤股份平均数和股价指数 股价平均数股价指数证券市场运行 证券价格指数主要的股票价格指数我国主要的证券价格指数 主要的债券指数主要的基金指数道-琼斯工业股价平均数 国际主要股票市场及其价格指数 金融时报证券所指数日经225股份指数NASDAQ市场及其指数 股票收益证券投资收益 债券收益证券投资的收益与风险系统风险证券投资风险 非系统风险收益与风险的关系发展历程发展特点设立条件证券公司概述 设立 注册资本要求设立以及重要事项变更审批要求设立的形式子公司的设立 设立的条件对证券公司的监管要求独立的客户资产存管制度监管制度的演变 以净资本为核心的风险预警与监管制度以适当性服务为重点的投资者保护制度以自我约束为主的内部合规管理制度鼓励开拓探索的创新监管制度配套互动的违法违规行为惩处制度证券经纪业务证券投资咨询业务及与交易、投资活动有关的财务顾问业务 证券承销与保荐业务证券公司的主要业务 证券自营业务证券资产管理业务融资融券业务证券公司IB业务股东及股东会治理结构 董事和董事会监事和监事会经理层证券中介机构 证券公司治理结构和内部控制 内部控制综合治理风险控制指标管理设立证券登记结算公司 组织机构职能有关业务规则证券服务机构的类别律师事务所从事证券法律业务的管理注册会计师执行证券、期货相关业务的管理证券服务机构 证券、期货投资咨询机构管理资信评级机构从事证券业务的管理资产评估机构从事证券、期货业务的管理证券服务机构的法律责任和市场准入《证券法》法律 《公司法》《证券投资基金法》《刑法》对证券犯罪的规定概述 《证券公司监督管理条例》行政法规 《证券公司风险处置条例》部门规章 《证券发行与承销管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《证券市场禁入规定》证券市场法律制度与监督管理 意义和原则证券市场的行政管理 目标和手段监管机构对发行上市的监管监管重点内容 对交易市场的监管对证券经营机构的监管 统一行业诚信档案工作 证券投资基金保护基金制度证券交易所的自律管理证券市场的自律管理 中国证券业协会的自律管理证券业从业人员执业行为准则。

证券投资学第五版题库本题库是针对证券投资学第五版教材的练习题和答案。

下面是本店铺为大家精心编写的5篇《证券投资学第五版题库》，供大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

《证券投资学第五版题库》篇1一、单项选择题1. 证券市场的基本功能是什么？A. 筹资投资B. 资本定价C. 资本配置D. 风险分散答案：A2. 证券投资的特点是什么？A. 高风险、高收益B. 低风险、高收益C. 高风险、低收益D. 低风险、低收益答案：A3. 以下哪个因素会影响股票价格？A. 公司盈利水平B. 宏观经济形势C. 货币政策D. 所有因素都影响答案：D二、多项选择题1. 以下哪些因素属于宏观经济形势的范畴？A. 国内生产总值B. 通货膨胀率C. 失业率D. 利率答案：ABCD2. 证券投资组合的目的是什么？A. 分散风险B. 提高收益C. 降低成本D. 增加流动性答案：AB三、计算题1. 某公司发行股票，面值为 10 元，发行价格为 15 元，发行量为 100 万股，计算该公司筹资金额。

答案：1500 万元2. 某投资者持有股票 1000 股，股票价格为 20 元，计算该投资者的股票市值。

答案：20000 元四、简答题1. 什么是证券投资基金？简要描述其特点和作用。

答案：证券投资基金是一种集合投资方式，通过向投资者出售基金份额，将资金汇集起来，形成一个大型的投资组合，用于投资不同的证券品种。

其特点是集合投资、专业管理、分散风险、利益共享、风险共担等。

证券投资基金的作用是为中小投资者提供了一种有效的投资方式，可以扩大投资规模，提高投资效益，降低投资风险。

2. 什么是股票价格指数？简要描述其作用和意义。

答案：股票价格指数是一种反映股票市场整体走势的指标，通常由多个股票价格综合计算而成。

其作用和意义在于，为投资者提供了一个衡量股票市场整体涨跌的指标，可以帮助投资者了解股票市场的整体走势，从而做出投资决策。

《证券投资学第五版题库》篇2证券投资学第五版题库包括以下内容：第一章证券市场概述1.1 证券市场的基本概念1.2 证券市场的基本功能1.3 证券市场的基本组成部分 1.4 证券市场的历史发展第二章证券投资工具2.1 股票2.2 债券2.3 基金2.4 衍生证券2.5 保险和房地产投资第三章证券投资分析3.1 证券投资分析的基本概念 3.2 证券投资分析的基本方法 3.3 证券投资分析的基本内容 3.4 证券投资分析的注意事项第四章证券投资组合4.1 证券投资组合的基本概念 4.2 证券投资组合的基本原则4.4 证券投资组合的绩效评估第五章证券投资风险5.1 证券投资风险的基本概念5.2 证券投资风险的基本类型5.3 证券投资风险的基本评估方法 5.4 证券投资风险的管理与控制第六章证券投资监管6.1 证券投资监管的基本概念6.2 证券投资监管的基本原则6.3 证券投资监管的基本内容6.4 证券投资监管的发展趋势第七章证券投资策略7.1 证券投资策略的基本概念7.2 证券投资策略的基本类型7.3 证券投资策略的基本内容7.4 证券投资策略的制定与实施第八章证券投资心理学8.1 证券投资心理学的基本概念8.3 证券投资心理学的基本应用8.4 证券投资心理学的注意事项以上是证券投资学第五版题库的主要内容，涵盖了证券市场的基本概念、证券投资工具、证券投资分析、证券投资组合、证券投资风险、证券投资监管、证券投资策略和证券投资心理学等方面的内容。

证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。

(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

(三)有价证券的特征1．收益性。

2．流动性。

3．风险性。

4．期限性。

二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。

2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。

(二)证券市场的结构1．层次结构。

2．多层次资本市场。

3．品种结构。

4．交易场所结构。

(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。

3．资本配置功能。

第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。

(一)机构投资者1．政府机构。

2．金融机构。

(1)证券经营机构。

(2)银行业金融机构。

(3)保险公司及保险资产管理公司。

(4)合格境外机构投资者(QFII)。

(5)主权财富基金。

(6)其他金融机构。

3．企业和事业法人。

4．各类基金。

《证券投资基金销售基础知识》教材（电子版）第一章证券市场基础知识第一节证券与证券市场概述一、证券概述(一)证券的定义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为.(二）有价证券的分类商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】货币证券【商业证券(商业汇票、商业本票）;银行证券（银行汇票、银行本票和支票）】资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券;是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券；募集方式→公募证券、私募证券；证券所代表的权利性质→股票、债券、其他证券】（三）有价证券的特征期限性、收益性、流动性、风险性二、证券市场概述（一）证券市场的概念市场经济发展到一定阶段的产物为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场（二）证券市场的特征1、证券市场是价值直接交换的场所2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所3、证券市场是风险直接交换的场所(三）证券市场的基本功能1、筹资—投资功能2、资本定价功能3、资本配置功能三、证券市场的结构（一）证券市场的层次结构顺序关系：发行市场（一级市场）、交易市场（二级市场)发行市场是流通市场的基础和前提，流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。

层次结构：2004。

1。

31《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市场体系”“继续规范和发展主板市场，逐步改善主板市场上市公司结构。

分步推进创业板市场建设，完善风险投资机制，拓展中小企业融资渠道。

积极探索和完善统一监管下的股份转让制度”;提出“积极稳妥发展债券市场"、“稳步发展期货市场”1、代办股份转让。

2001年6月12日正式启动；2002年8月29日第一家股份转让公司挂牌;2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

应具备条件：合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例达到规定的要求等。

证券基础知识电子书（全集）第一章证券市场概述大纲要求：掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。

了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。

熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第一■节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

1. 证券本身没有价值；2. 但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；3. 可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。

证券市场基础知识(归纳总结)第一章：证券市场概述1、证券的定义：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

（书面凭证）2、有价证券的定义：指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定拥有所有权或债权的凭证。

（有价格但没有价值；将来带来一定收益；虚拟证券；资本证券）3、有价证券的分类：商品证券：提货单、运货单、仓库栈单等货币证券：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

资本证券：资本证券是有价证券的主要形式。

1）按证券发行主体的不同可分为政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券。

2）按是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市证券与非上市证券。

（凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券）非上市证券是指不能在市场上交易的证券。

（F）-----指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。

3）按募集方式不同可分为公募证券和私募证券。

（目前我国信托投资公司发行的集合资金信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属于私募证券；上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属于私募证券）4）按证券所代表的权利性质分类，可分为股票、债券和其他证券三大类。

4、有价证券的特征：期限性、收益性、流动性、风险性5、证券市场的特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所6、证券市场的结构：1）层次结构：可分为发行市场（一级市场或初级市场）和交易市场（二级市场或次级市场）2）品种结构：可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场3）交易场所结构：有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

7、证券市场的基本功能：筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能8、只有股份有限公司才能发行股票。

政府缺钱只能发行债券。

发行股票-自有资本，发行债券-借入资本。

9、我国把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制金融机构发行的股票则归类于一般的公司股票。