固定收益证券综合电子平台用户手册

固定收益证券综合电子平台交易主协议固定收益证券综合电子平台交易主协议本协议由以下各方于协商一致的基础上签订：甲方（平台方）：（公司名称）：（统一社会信用代码）：（地址）：联系人：电话：传真：邮箱：乙方（会员方）：（公司名称）：（统一社会信用代码）：（地址）：联系人：电话：传真：邮箱：为明确双方在固定收益证券综合电子平台交易中的权利与义务，特签订本协议：第一条定义1.1 固定收益证券综合电子平台（以下简称“本平台”）是指由甲方运营的，用于会员方进行固定收益证券交易的电子平台。

1.2 固定收益证券是指面值和利率确定，到期后按面值偿还本金并支付利息的证券。

1.3 会员方是指已经通过甲方审核，成功注册并获得本平台交易权限的用户，并具有相应的交易权限。

第二条交易准入2.1 在会员方完成注册并验证身份信息后，即可在本平台进行交易。

2.2 会员方应当自行承担交易相关的一切风险。

2.3 甲方有权拒绝会员方的任何交易请求。

第三条交易方式3.1 本平台支持以下方式的固定收益证券交易：（1）买卖交易，即会员方通过本平台在线购买、销售固定收益证券；（2）债券转让，即会员方通过本平台将其持有的固定收益证券转让给其他会员方。

3.2 会员方进行交易时，应当遵守自律规则和交易规则，并应当自行承担交易风险。

第四条服务内容4.1 甲方应当向会员方提供以下服务：（1）提供固定收益证券交易的平台及相关技术服务；（2）为会员方提供固定收益证券交易相关的信息和数据服务；（3）依据本协议，保证会员方在本平台内进行交易的合法性和安全性。

4.2 甲方有权对本平台进行升级改造并公告，对此造成的任何损失甲方不承担任何责任。

第五条交易信息公示与保密5.1 会员方在本平台进行交易时，应当保守自己的交易信息，并不得泄露给其他任何第三方。

5.2 甲方及其工作人员应当保守会员方的交易信息，并不得向其他任何第三方泄露。

5.3 甲方应当在本平台上公示固定收益证券交易信息。

2024年固定收益证券综合电子平台交易主协议书一、协议双方信息甲方：（以下简称“投资者”）法定代表人：注册地址：营业执照号码：乙方：（以下简称“平台方”）平台注册地址：经营许可证号码：二、协议目的和范围本协议双方为共同在固定收益证券综合电子平台进行交易，特此达成协议。

甲方同意通过平台开展固定收益证券交易，并遵守平台相关规定。

三、协议内容1. 注册与账户甲方在平台上注册账户时，需要提供真实、准确、完整的信息，并承担相应的风险与责任。

甲方保证在申请注册账户的过程中不得冒用他人信息，如有违反，甲方须自行承担相应法律责任。

2. 资金操作甲方可以通过平台进行资金充值、提现等操作，甲方承诺提供的相关账户信息真实准确，且仅对自身账户操作承担责任。

甲方在平台进行交易时，应按照平台规定提供相应的资金担保，确保交易安全有效。

3. 交易风险甲方确认了解固定收益证券交易的风险。

甲方承诺在进行交易前已充分了解相关证券产品的风险信息，并自行承担可能引发的损失。

平台方提供的任何信息、意见、研究报告等仅供参考，甲方在作出决策时需自行判断。

4. 交易费用甲方在平台进行交易时，需要支付相应的费用，包括但不限于佣金、印花税等。

甲方同意按照平台规定支付相应费用，并承担与资金充值、提现等操作相关的费用。

5. 交易规则和操作流程甲方同意遵守平台方制定的交易规则和操作流程，包括但不限于委托下单、成交确认等相关程序。

甲方承诺以真实意愿进行交易，不采取任何欺诈、操纵或其他不当行为。

6. 信息保密甲方和平台方在交易过程中共享的任何信息，包括但不限于账户信息、交易记录等，应互相保密，并不得向第三方透露。

除法律法规和监管部门要求外，任何一方未经对方书面同意不得将信息披露给其他机构或个人。

7. 争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决，如协商不成，可向有权机关申请仲裁或起诉。

8. 协议变更与终止本协议的变更、终止需双方达成书面协议。

如甲方违反本协议或平台规定，平台方有权终止协议，并采取相应的处罚措施。

固定收益证券综合电子平台交易主协议甲方：上海证券交易所乙方：中国证券登记结算有限责任公司丙方：___________________________为保障上海证券交易所固定收益证券综合电子平台〔以下简称“固定收益平台〞〕交易的顺利进行，维护参与各方的合法权益，在平等、自愿、协商一致的根底上共同签订本协议。

第一条丙方参与固定收益平台交易，应当遵守《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》、本协议及甲方的其他相关规定。

第二条丙方参与固定收益平台各类证券交易的结算，应当遵守《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益综合电子平台交易登记结算暂行方法》、本协议、乙方的其他规定以及丙方与乙方签订的资金结算协议的相关规定。

第三条丙方如为一级交易商，签署本协议即为明确授权甲方、乙方在其做市证券账户内当日可用于交收的国债出现缺乏时，于固定收益平台当日现券交易结束后，通过固定收益平台实行隔夜回购，自动就该缺乏局部进行补券。

第四条丙方签署本协议，即为明确授权甲方、乙方将其证券账户内的国债〔包括交易商存量国债和当日净买入的国债〕，自动作为《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》及本协议规定的隔夜回购中的补券券源，当日已经申报作为质押券的现券除外。

丙方可向固定收益平台申报其特定证券账户不参与隔夜回购。

第五条固定收益平台于每一交易日下午二时，统计当日各签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》的交易商授权证券账户中国债的持有净额，以及一级交易商做市证券账户内当日可用于交收的国债缺乏的数额。

对于该缺乏局部，固定收益平台将自动以匿名、零利率、一个交易日到期为条件通过隔夜回购进行补券。

丙方授权证券账户内的国债，按照数量从大到小的顺序作为补券券源。

第六条隔夜回购实行“一次成交、两次结算交收〞，两次结算交收均由乙方提供净额担保交收。

第七条丙方如为一级交易商，国债付息登记日，本平台不对其做市证券账户内的缺乏券源通过隔夜回购进行补券处理，丙方应在此前自行补足相应国债。

上证所固定收益证券综合电子平台交易员培
训课件 (一)
上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训课件是一份精心制作的课件，旨在为广大证券从业人员提供必要的技能培训，使其具备在证券交易市场中顺利开展交易活动的能力和技术。

本文将对该课件进行一定的剖析。

一、课件简介
该课件由上海证券交易所固定收益证券部制作，内容涉及固定收益证券交易的基础知识、交易方式、风险控制等方面的知识点，并通过真实交易案例进行了深入解析，帮助交易员更好地理解市场运作。

二、课件内容
1.基础知识
该部分介绍了固定收益证券的基本概念、种类及特点，使学员们对固定收益证券的基本属性有一个全面的认识。

2.交易方式
该部分介绍了固定收益证券的两种常见交易方式，即竞价交易和协议交易，并详细讲解了两种方式的交易流程和注意事项。

3.市场风险控制
该部分详细介绍了固定收益证券市场的风险控制机制，如风险保障金、强平等措施，让学员们能够更好地掌握如何在交易过程中进行风险把控。

4.交易案例分析
该部分通过一系列真实交易案例的分析，帮助学员更好地理解固定收
益证券交易的流程和注意事项，并能够更好地对市场进行判断。

三、课件评价
该课件内容系统全面，操作性强，涵盖了固定收益证券交易中的基本
概念、操作技巧和风险控制等多个方面，不仅能够提高交易员的实战
技能，同时也能够有效地促进整个市场交易的规范化和透明度的提升，具有很好的应用和推广价值。

然而，仍需注意的是，由于证券市场行
情变化万千，课件中所呈现的交易案例也不可能代表所有情况，因此，学习者需要结合实际市场情况，不断总结经验和提高实践能力。

上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法发布时间:2007-07-11第一章总则第一条为规范固定收益证券在上海证券交易所（以下简称“本所”）固定收益证券综合电子平台 (以下简称“本平台”)试行期间的交易行为，提高固定收益证券交易效率和市场流动性，根据《上海证券交易所交易规则》及其他相关规定，制定本办法。

第二条本办法所称固定收益证券，包括国债、公司债、资产支持证券等。

第三条本办法所称交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易。

交易商之间的交易，指交易商之间按照本办法规定，通过报价或询价方式买卖在本平台挂牌交易的固定收益证券。

交易商与客户之间的交易，指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在本平台挂牌交易的固定收益证券。

交易商应确保协议交易的真实性、准确性，未经客户同意或未基于真实交易情况发送相关成交申报的，自行承担全部责任。

第四条本办法所称交易商，指经本所核准，取得本平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构。

本办法所称一级交易商，指经本所核准，在本平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（以下简称“做市”）的交易商。

第五条交易商、一级交易商参加本平台交易，应当签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》（见附件），并遵守本办法，本办法未作规定的，适用本所交易规则及其他相关规定。

第六条在本平台交易的固定收益证券的登记、存管和结算，由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）按其业务规则办理。

第二章交易商第七条符合下列条件的机构，可向本所申请交易商资格：（一）依法可参加固定收益证券的交易；（二）证券公司作为申请人的，应具有证券自营业务资格，且净资本不低于人民币2亿元；（三）设有负责固定收益证券业务的部门，配备合格的专业人员；（四）具备安全可靠的技术系统，建立完善的业务管理制度；（五）最近两年内未出现重大违法违规情况；（六）本所规定的其他条件。

上海证券交易所关于固定收益证券综合电⼦平台升级
的通知(2016)
⽂号：上证函[2016]2085号
颁布⽇期：2016-11-07
执⾏⽇期：2016-11-07
时效性：现⾏有效
效⼒级别：部门规章
各市场参与主体：
为⽀持债券市场创新、提⾼债券流动性，上海证券交易所定于2016年11⽉7⽇起对固定收益证券综合电⼦平台（以下简称固定收益平台）进⾏系统升级。

请各市场参与主体做好本次升级⼯作，具体升级内容包括：
⼀、增加固定收益平台债券回售功能，仅在固定收益平台挂牌债券可通过固定收益平台办理回售业务。

⼆、产品类别调整，根据业务发展需要，原“中⼩企业私募债”产品更名为“仅在平台挂牌债券”。

三、优化交易端、报盘机功能，包括：提升⽤户登录的响应速度和提升申报和查询界⾯的响应速度；修复协议回购成交申报界⾯中点击删除按钮后删除记录不正确的问题；修复成交明细查询中起始⽇期和结束⽇期限制等。

特此通知。

上海证券交易所
⼆○⼀六年⼗⼀⽉七⽇
备注：
本条例⽣效时间为：2016.11.07,截⾄2022年仍然有效
最近更新：2021.12.03。

2024年固定收益证券综合电子平台交易主协议标准版本本《固定收益证券综合电子平台交易主协议》（以下简称“本协议”）由以下各方于协商一致的基础上签署：甲方：________________（以下简称“甲方”）乙方：________________（以下简称“乙方”）双方均同意遵守以下约定：第一条交易主体1.1 甲方和乙方作为本平台的交易主体，双方自愿加入本协议，并同意以网络传输的方式进行交易。

1.2 甲方和乙方应当按照诚实信用原则，在平台上进行交易活动，并且承担相应的法律责任。

第二条交易方式2.1 交易方式包括但不限于在线下单交易、电话下单交易和电子报价交易等方式。

2.2 在进行交易时，甲方和乙方应当遵守平台的交易规则，并保证交易的真实性和合法性。

第三条交易费用3.1 甲方和乙方应当按照平台规定支付相应的交易费用，并且应当及时足额地支付费用。

3.2 若甲方或乙方未按照规定支付交易费用，平台有权采取相应的措施，包括但不限于暂停交易、限制交易权限等。

第四条风险提示4.1 在进行交易前，甲方和乙方应当了解市场情况，审慎考虑风险因素，并自行承担交易风险。

4.2 如因不可抗力等因素导致交易风险增加，平台不承担相应责任。

第五条协议的解释5.1 本协议的解释权归平台所有，双方在履行本协议过程中应当遵守平台的规定。

5.2 双方如有争议，应当协商解决。

协商不成的，可向平台申请处理。

第六条其他6.1 本协议自双方签署之日起生效，自愿缔结本协议，双方应当互相遵守本协议的约定。

6.2 本协议的任何修改、补充应当经双方协商一致，并按照平台规定的程序办理。

（以下无正文）以上为《固定收益证券综合电子平台交易主协议》的全部内容。

甲方和乙方在理解并接受本协议的全部内容后愿意履行本协议，并自愿签署本协议。

甲方：_________________乙方：_________________日期：_________________。

固定收益证券综合电子平台交易主协议书尊敬的客户：感谢您选择使用本固定收益证券综合电子平台（以下称为“平台”）进行交易。

在您开始使用平台之前，请仔细阅读本主协议书（以下称为“协议”）。

通过点击“同意”或继续使用平台，即表示您同意遵守本协议的全部条款和条件。

第一章定义和解释第1条定义和解释1、本协议中所述的以下术语应当按照其所述含义解释：（1）平台：指提供固定收益证券交易服务的综合电子交易平台。

（2）交易所：指承担固定收益证券交易及相关服务的机构，具有合法经营资格。

（3）会员：指平台合法接入交易所的机构，经交易所审核并获得合法经营资格的机构。

（4）用户：指经会员审核并注册成功的用户，具有在平台上进行交易的资格。

（5）证券：指国家法律法规规定的可以在交易所上市交易的固定收益证券。

（6）证券资产：指用户在平台上买入或持有的证券。

（7）平台服务：指平台为用户提供的买入、出售、持有、转让及其他相关服务。

（8）账户：指用户在平台上开设的用于交易和结算的账户。

（9）买入：指用户通过平台在交易所上买入证券。

（10）出售：指用户通过平台在交易所上出售证券。

（11）持有：指用户通过平台购买的证券持有在账户中。

（12）转让：指用户通过平台将持有的证券转让给其他用户或交易所。

（13）交易：指用户通过平台进行的买入、出售、持有、转让等活动。

（14）交易金额：指用户在交易中支付或收取的金额。

2、除非本协议另有规定，本协议中的所有次数、数量、金额等经度的约定均为指数约定，包括包容上述约定的情况。

第二章协议内容和变更第2条协议内容1、本协议的内容包括协议正文、平台发布的各类规则和公告以及与用户另行签署的补充协议。

所有规则和公告均是本协议的一部分。

2、平台有权根据实际业务需要不时修改、补充或替换本协议和相关规则，并通过在平台上发布公告的方式进行通知。

修改、补充或替换后的协议和规则将自公告发布之日起生效。

第三章用户申请和使用第3条用户资格1、用户必须是符合法律规定的具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织。