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基金投资管理规章制度第一章总则第一条为规范基金投资管理行为，保护投资者权益，提升基金管理水平，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于所有基金管理人实施基金投资管理活动。
第三条基金投资管理行为应当遵循合法、公正、公平、开放、诚信的原则，确保基金资产安全，实现投资者合理预期。
第四条基金管理人应当履行诚实守信、勤勉尽责的义务，加强内部控制，保护基金投资者权益。
第五条基金管理人应当设立专门机构负责基金投资管理，确保其独立性和专业性。
第二章投资管理基本原则第六条基金投资管理应当注重风险控制和收益增长的平衡。
第七条基金投资应当遵循合规性、透明度、流动性和有效性原则。
第八条基金投资应当具备充足的尽调和风险评估工作，确保投资的合理性和可行性。
第九条基金投资应当依法合规，保证合法权益，谋求长期稳定收益。
第十条基金投资应当遵循分散投资、差异化投资和风险分散的原则。
第三章投资管理流程第十一条基金管理人应当制定投资策略和投资组合结构，确保投资目标的实现。
第十二条基金管理人应当根据基金的风险偏好、投资期限和收益预期，确定投资品种和比例。
第十三条基金管理人应当建立健全的信息收集、研究分析和决策制定机制，确保投资决策的科学性和准确性。
第十四条基金管理人应当制定投资风格、投资策略和投资限制，确保投资活动的合规性和规范性。
第十五条基金管理人应当制定风险管理措施，进行风险评估和控制，确保投资风险可控。
第四章投资管理职责第十六条基金管理人应当制定投资决策程序和决策责任制度，确保投资决策的透明可控。
第十七条基金管理人应当建立健全的投资研究和决策机构，确保投资决策的科学性和准确性。
第十八条基金管理人应当落实投资管理责任，履行授权和托管义务，保护投资者合法权益。
第十九条基金管理人应当建立健全的绩效评价和激励机制，促进投资管理团队的稳定和发展。
第五章投资管理监督第二十条监管部门应当建立健全投资管理监督制度，对基金管理人的投资管理行为进行定期检查和评估。
基金管理公司投资管理制度基金管理公司投资管理制度是指基金管理公司为了规范、管理和运作基金投资业务而制定的一系列规章制度和文件。
其目的是保护基金投资者的权益，确保基金管理公司按照法律法规和投资政策进行投资运作，并提高基金收益。
1.投资哲学和目标：阐明基金管理公司的投资理念、核心价值观和长期目标，以引导公司的投资决策，保证基金投资与公司战略的一致性。
2.投资策略和风险管理：明确基金管理公司的投资策略，包括资产配置、投资标准、风险控制等，以保持投资组合稳定并追求最高的回报。
同时，规定风险管理的流程和方法，制定风险评估、监控和应对措施，以降低投资风险。
3.投资决策和执行：规定基金管理公司投资决策的程序和要求，包括投资分析、决策流程、决策授权等，确保投资决策科学、合规和高效。
此外，设定投资执行的标准和制度，确保投资组合的操作和执行符合相关法规和投资政策。
4.投资组合管理和业绩评估：制定投资组合管理的规则和程序，包括资产配置、交易执行、持仓限制等，以满足投资目标和风险偏好。
同时，建立业绩评估和绩效考核机制，对基金的投资业绩进行监测和评估，并对投资人提供真实和客观的反馈。
5.投资合规和内部控制：确立投资合规的原则和要求，包括法律法规、投资限制、内部禁止交易等，以保证基金经理和投资人按照法律和道德规范进行投资。
此外，建立内部控制机制，对投资流程、投资人员行为等进行监督和控制，以防止违规操作和不当行为。
6.投资信息披露和风险提示：明确投资信息披露的要求和方式，为投资人提供充分、准确和及时的投资信息，增加投资透明度。
同时，规定风险提示性文件的制作和发布，向投资人说明投资风险和潜在风险，引导投资人正确理解和评估投资风险。
7.投资报告和决策监督：规定基金管理公司内部投资报告的制度和流程，包括投资分析报告、投资决策报告、投资执行报告等，以便投资委员会和监管机构对投资活动进行监督和评估。
此外，规定外部投资顾问的选择和监督机制，以提供独立、公正和专业的意见和建议。
第一章总则第一条为规范公司投资基金的管理，确保投资决策的科学性、合理性和合规性，防范投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有投资基金的管理活动，包括但不限于基金设立、投资决策、投资执行、投资监督和投资评估等环节。
第三条公司投资基金管理遵循以下原则：1. 风险控制原则：确保投资活动在风险可控的前提下进行，实现投资收益的最大化；2. 合规性原则：严格遵守国家法律法规，确保投资活动的合法合规；3. 科学决策原则：采用科学的方法和手段进行投资决策，提高投资决策的科学性和有效性；4. 专业化原则：建立健全专业化的投资管理团队，提高投资管理水平；5. 透明度原则：确保投资信息的公开、透明，便于投资者监督。
第二章投资基金设立第四条公司投资基金的设立应当符合以下条件：1. 符合国家法律法规和政策导向；2. 符合公司发展战略和投资策略；3. 具有明确的投资目标和风险控制措施；4. 具备专业化的投资管理团队。
第五条投资基金的设立程序：1. 提出设立申请，经公司董事会审议通过；2. 制定基金章程，明确基金性质、投资范围、投资策略、风险控制措施等；3. 设立基金管理团队，负责基金的投资管理工作；4. 报批相关监管部门，取得基金设立批准。
第三章投资决策与执行第六条投资决策：1. 投资决策应当遵循公司投资策略，充分考虑市场环境、行业趋势和公司发展战略；2. 投资决策应当由专业化的投资管理团队进行，确保决策的科学性和有效性；3. 投资决策应当进行充分的市场调研和风险评估，确保投资活动的合规性和风险可控。
第七条投资执行：1. 投资执行应当严格按照投资决策进行，确保投资活动的合规性和风险可控；2. 投资执行过程中，应当密切关注市场动态，及时调整投资策略；3. 投资执行应当建立健全的投资监控机制，确保投资活动的透明度和合规性。
基金公司投资管理制度范文基金公司投资管理制度范文第一章总则第一条为规范基金公司的投资管理行为，保护投资者利益，根据相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于基金公司的全部投资管理活动。
第三条基金公司的投资管理活动应当遵守法律法规，遵循诚实信用、审慎经营、风险控制和投资者利益最大化的原则。
第二章投资策略与目标第四条基金公司应当根据投资者的风险偏好和收益目标，制定合理的投资策略和目标，并向投资者充分披露。
第五条基金公司应当根据投资策略和目标，合理配置投资资产，通过分散投资降低风险并追求收益。
第六条基金公司应当根据市场变化和投资者需求，及时调整投资策略和目标，并向投资者做出相应说明。
第三章投资决策与执行第七条基金公司应当建立完善的投资决策机制，明确投资决策的程序和权限。
第八条基金公司应当根据投资策略和目标，进行投资研究和分析，对潜在投资标的进行评估和筛选。
第九条基金公司应当根据市场情况和投资者需求，合理选择投资标的和投资品种，并进行投资组合管理。
第十条基金公司应当根据风险控制要求，制定投资限额和单项投资限额，并进行动态管理。
第十一条基金公司应当加强对投资者信息的收集和分析，及时了解投资者需求，并据此调整投资决策和执行。
第十二条基金公司应当建立投资决策和执行的风控体系，对投资风险进行有效管理。
第四章投资组合管理第十三条基金公司应当建立有效的投资组合管理体系，对投资组合进行全面、动态的管理。
第十四条基金公司应当在投资组合中合理配置不同风险和回报特征的投资标的，实施风险分散。
第十五条基金公司应当定期对投资组合的风险水平和绩效进行评估和监控，并根据结果进行调整和优化。
第十六条基金公司应当建立投资组合流动性管理制度，确保资产能够及时变现。
第五章风险管理第十七条基金公司应当建立完善的风险管理体系，对投资风险进行全面、动态的控制。
第十八条基金公司应当制定明确的风险控制指标和投资限额，并对投资决策和执行过程进行监督和审查。
投资基金运行管理制度一、总则为规范投资基金运行管理，保护投资者合法权益，提高投资基金运作效率，制定本制度。
二、基金管理公司的组织架构2.1 投资基金管理公司应当设立符合规定的法定部门和岗位，明确各部门的职责和权限，以及相互之间的协作关系。
2.2 公司领导班子设置应当规划合理，社会人事管理制度科学完善。
2.3员工提升的任用制度科学合理，进行技能培训工作。
三、基金管理公司的内部控制3.1投资基金管理公司应当建立健全内部控制制度，包括风险控制、内部审计、信息系统控制、业务流程控制等。
3.2公司应当制定完备的投资决策流程，包括申购、赎回、估值、清算等全流程控制。
3.3 运用科学有效的手段，利用内部员工优势，执行公司投资理念。
3.4公司应当建立健全风险控制管理制度，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。
四、基金管理公司的运营管理4.1 公司应当建立健全的运营管理制度，包括产品设计、销售营销、客户服务等。
4.2 公司应当建立健全的投资管理制度，包括研究决策、交易执行、风险控制、绩效评估等。
4.3 公司应当建立健全的财务管理制度，包括资金运作、财务报告、内部控制等。
4.4 公司应当建立健全的信息披露制度，按照相关法律法规和监管要求，及时、真实、完整地披露与投资者有关的信息。
五、基金管理公司的监督管理5.1 公司应当建立健全的监督管理制度，包括内部监督、外部监督等。
5.2 公司应当建立健全的风险监管和风险控制机制，严格执行监管部门的相关规定。
5.4 公司应当接受监管部门的日常监督检查，主动向监管部门提供相关情况报告、合规自查反馈等。
5.5 公司应当接受监管部门的日常投诉处理，积极解决投资者投诉问题。
六、附则本制度自发布之日起生效。
公司应当按照本制度的要求，加强组织建设，提高运行管理水平，切实保障投资者合法权益，促进行业发展。
任何单位和个人都应当严格遵守本制度的规定。
投资基金运行管理制度制定单位：投资基金管理公司2019年5月1日以上就是投资基金运行管理制度的一些内容，通过严格执行这些制度，可以保护投资者的合法权益，提高投资基金的运行效率，促进行业的发展。
第一章总则第一条为规范基金投资公司的管理，确保公司合法合规经营，防范投资风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工、董事、监事及高级管理人员。
第三条公司投资管理遵循以下原则：（一）合法合规：严格遵守国家法律法规、政策及行业规范，确保投资行为合法合规。
（二）风险控制：建立健全风险管理体系，确保投资风险可控。
（三）专业审慎：充分发挥专业优势，审慎评估投资项目，提高投资收益。
（四）公开透明：加强信息披露，确保投资者知情权。
（五）诚实守信：恪守职业道德，诚实守信，维护公司声誉。
第二章组织架构与职责第四条公司设立投资决策委员会，负责公司投资战略、投资计划及重大投资项目的决策。
第五条投资决策委员会由以下人员组成：（一）董事长或其授权代表；（二）总经理；（三）首席投资官；（四）财务总监；（五）风险控制总监；（六）其他相关高级管理人员。
第六条投资决策委员会职责：（一）制定公司投资战略；（二）审批投资计划；（三）审批重大投资项目；（四）监督投资执行情况；（五）其他投资管理事项。
第七条公司设立投资管理部门，负责投资项目的筛选、评估、跟踪、退出等工作。
第八条投资管理部门职责：（一）制定投资策略；（二）筛选投资项目；（三）评估投资项目；（四）跟踪投资项目；（五）退出投资项目；（六）其他投资管理事项。
第三章投资管理流程第九条投资项目筛选：（一）投资管理部门根据投资策略和行业特点，筛选潜在投资项目；（二）对筛选出的投资项目进行初步评估，确定投资方向。
第十条投资项目评估：（一）投资管理部门对投资项目进行详细评估，包括项目背景、市场前景、盈利模式、风险控制等方面；（二）评估结果报投资决策委员会审批。
第十一条投资项目决策：（一）投资决策委员会根据评估结果，对投资项目进行决策；（二）决策结果报公司董事会审批。
第十二条投资项目执行：（一）投资管理部门根据决策结果，组织实施投资项目；（二）投资管理部门定期向投资决策委员会汇报项目执行情况。
基金公司投资管理规章制度细则随着金融市场的不断发展，基金成为了许多投资者的首选，基金公司的投资管理规章制度对于基金的运营和发展具有重要意义。
本文将介绍基金公司投资管理规章制度的细节，并探讨其对基金行业的影响和意义。
首先，基金公司的投资管理规章制度涉及到基金管理人的行为规范。
基金管理人作为投资者代理人，在投资过程中应当遵守法律法规，维护投资者的合法权益。
其不得利用信息优势从事内幕交易，不得操纵市场价格等。
投资管理规章制度要求基金管理人具备丰富的投资经验和专业的知识，确保其能够准确把握市场风险，并为基金投资者创造价值。
其次，投资管理规章制度也对基金产品的投资范围和投资比例做出了明确规定。
基金公司应将资金投资于多样化的资产类别中，包括股票、债券、货币市场工具等。
这样的多元化投资策略可以降低风险，提高资金的收益率。
投资管理规章制度还规定了基金公司对于不同类型的基金产品的最高持仓比例和单只资产的最大投资比例，以防止基金公司过度集中资金投资于某一特定行业或个股，避免风险的集中。
再次，投资管理规章制度还对基金公司的投资决策程序和风险控制措施做出了规定。
基金公司应建立健全的投资决策程序，确保投资决策的科学和合理。
在投资决策过程中，应充分考虑市场风险、经济形势、政策环境等因素，并严格遵守内部的投资限额和风险控制措施。
此外，投资管理规章制度还要求基金公司建立风险管理和内部控制体系，确保基金公司的投资活动符合法律法规的要求，并能够及时发现和纠正投资决策中的错误和失误。
最后，投资管理规章制度对基金公司的信息披露和透明度要求非常严格。
基金公司应及时向投资者披露基金的投资策略和风险收益特征，向投资者提供全面、准确、及时的信息，确保投资者能够真实了解基金的运作和风险情况。
同时，投资管理规章制度还规定了基金公司的信息保密要求，确保基金公司不泄露投资者的隐私和交易信息。
综上所述，基金公司投资管理规章制度细则对于基金行业的规范化和健康发展具有重要意义。
第一章总则第一条为加强公司基金的管理，确保基金资产的安全、合规运作，提高基金投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部所有基金的管理，包括但不限于股权投资基金、债券投资基金、货币市场基金等。
第三条公司基金管理遵循以下原则：1. 合规性原则：严格遵守国家法律法规和公司内部规章制度，确保基金运作合法合规。
2. 安全性原则：确保基金资产安全，防范风险，保障投资者权益。
3. 效益性原则：追求基金投资收益最大化，实现公司可持续发展。
4. 公开透明原则：加强信息披露，提高基金运作透明度。
第二章基金管理组织架构第四条公司设立基金管理部门，负责基金的管理、运营和监督工作。
第五条基金管理部门的主要职责：1. 制定基金管理制度，并组织实施；2. 负责基金投资决策、投资组合管理和风险控制；3. 负责基金资产的筹集、运用和退出；4. 负责基金运作过程中的信息披露；5. 负责基金业务的合规性审查。
第三章基金投资管理第六条基金投资管理应遵循以下原则：1. 科学决策原则：根据市场状况、基金投资目标和风险承受能力，制定合理的投资策略；2. 分级管理原则：根据投资规模和风险程度，对基金投资进行分级管理；3. 风险控制原则：建立健全风险管理体系，有效控制基金投资风险。
第七条基金投资决策程序：1. 基金管理部门提出投资建议；2. 投资决策委员会审议通过；3. 基金管理部门组织实施。
第八条基金投资组合管理：1. 根据基金投资目标和风险承受能力，制定合理的投资组合策略；2. 定期对投资组合进行优化调整，以适应市场变化；3. 加强投资组合的风险控制，确保基金资产安全。
第四章基金运作管理第九条基金运作管理应遵循以下原则：1. 诚信原则：诚实守信，恪守职业道德，维护投资者利益；2. 专业原则：提高基金管理人员素质，提升基金管理水平；3. 及时性原则：及时处理基金业务，确保基金运作顺畅。
第一章总则第一条为规范公司基金投资行为，提高投资收益，降低投资风险，保障公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有基金投资活动，包括但不限于基金购买、管理、退出等环节。
第三条公司基金投资遵循以下原则：1. 合法合规：严格遵守国家法律法规和公司规章制度，确保投资活动的合法性。
2. 安全稳健：在保证投资安全的前提下，追求投资收益的最大化。
3. 专业分工：明确各部门职责，实现投资决策、执行、监督的分离。
4. 信息透明：确保投资信息真实、准确、完整，保障投资者权益。
第二章投资范围与限制第四条公司基金投资范围包括但不限于以下类型：1. 公募基金：股票型、债券型、混合型、货币市场基金等；2. 私募基金：股权投资基金、债权投资基金、FOF基金等；3. 其他金融产品：银行理财产品、信托产品、保险产品等。
第五条公司基金投资限制如下：1. 不得投资于法律法规禁止投资的领域和项目；2. 不得投资于存在重大风险或投资回报不确定的项目；3. 不得利用公司资金进行个人投资或关联交易；4. 不得进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
第三章投资决策与执行第六条公司设立基金投资决策委员会，负责基金投资决策和监督工作。
第七条基金投资决策委员会成员由公司高层管理人员、投资部门负责人、财务部门负责人等组成。
第八条投资决策程序如下：1. 投资部门根据市场情况、投资目标和风险偏好，提出投资建议；2. 投资决策委员会对投资建议进行审议，形成投资决策；3. 投资部门根据投资决策，组织实施基金投资；4. 投资部门定期向投资决策委员会汇报投资情况。
第四章投资风险控制第九条公司建立健全基金投资风险控制体系，确保投资风险在可控范围内。
第十条投资风险控制措施包括：1. 审慎评估投资项目：对投资项目进行充分调研，评估投资风险；2. 分散投资：合理配置投资比例，降低单一投资风险；3. 监控投资过程：对投资项目进行全过程监控，及时发现和处置风险；4. 适时调整投资策略：根据市场变化和投资风险，及时调整投资策略。
基金公司资金管理制度范文基金公司资金管理制度第一章总则第一条为了规范基金公司资金管理行为，保护投资者权益，维护基金公司的良好经营秩序，根据《证券投资基金法》等相关规定，制定本制度。
第二条基金公司的资金管理应遵循合法、合规、稳健、高效的原则，确保基金公司的财务安全和稳定运营。
第三条本制度适用于基金公司的所有资金管理活动。
第四条基金公司应建立完善的资金管理体系，包括资金流程、资金决策、资金监控、风险控制等，以确保资金安全和投资效益。
第二章资金流程管理第五条基金公司应建立健全的资金流程管理制度，包括资金收款、资金支付、资金收益分配等环节。
第六条基金公司应建立资金收款和支付的内部控制机制，确保资金的收益和支付能够按照规定的程序和权限进行。
第七条基金公司应建立资金收益分配的制度，明确规定收益分配的计算方法和分配比例，并及时进行资金划拨。
第八条基金公司应建立资金流程管理的内部审计制度，定期对资金流程的合规性和准确性进行审计，发现问题及时纠正。
第三章资金决策管理第九条基金公司应设立专门的资金决策机构，负责资金的投资决策和管理。
第十条基金公司应建立资金投资决策规则，包括风险控制原则、投资限额、投资策略等，确保资金的有效配置和风险的控制。
第十一条基金公司应建立资金投资决策的流程，包括投资分析、投资决策、投资执行等环节。
第十二条基金公司应建立资金投资决策的信息系统，及时获取和分析市场信息，为投资决策提供参考。
第十三条基金公司应建立资金投资决策的内部审计制度，定期对投资决策的合规性和准确性进行审计，发现问题及时纠正。
第四章资金监控管理第十四条基金公司应建立完善的资金监控制度，对资金的流向和使用进行监控。
第十五条基金公司应建立资金监控的内外部报告制度，及时向有关部门和投资者披露资金的运作情况。
第十六条基金公司应建立资金监控的内部审计制度，定期对资金流向和使用的合规性和准确性进行审计，发现问题及时纠正。
第十七条基金公司应建立资金监控的风险预警制度，及时发现和应对资金风险，防范和化解风险。
投资管理制度华夏紫金（北京）投资基金管理有限责任公司二〇一五年八月目录第一章总则 (3)第二章投资管理制度的目标和原则 (3)第三章投资决策机构 (4)第四章投资范围和投资限制 (5)第五章投资业务流程 (5)第六章投资业务档案管理 (8)第七章附则 (8)附件一：工作流程图 (9)附件二：业务档案参考 (10)附件三：项目阶段性工作报告 (26)附件四：工作月报（样本） (27)附件五：文档移交清单 (28)第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。
第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。
第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。
投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。
第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。
第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。
第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。
第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。
投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。
第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。
第九条投资决策委员会由5名成员组成，成员由董事会决定，应当包含法律、财务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。
投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。
第十条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。
投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。
第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权：1、制定基金的募集方案；2、决定报请董事会审议的投资项目；3、制定投资方案；4、制定投资项目的退出方案；5、决定项目投资经理的人选；6、根据董事会的授权享有的其他权利。
第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。
投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。
投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。
第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权，但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意。
第十四条项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字报告，供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究。
第十五条项目初审会由总经理牵头，由投资经理、法律和财务部门负责人组成。
总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目初审会。
第四章投资范围和投资限制第十六条投资潜在的投资项目一般应具备如下(但并非必须全部具备)特征：1、较高的成长性；2、先进的技术；3、较高的进入壁垒；4、优秀的管理团队；5、领先的市场地位；6、有利的投资价格；7、很强的知识产权文化氛围。
第十七条未经董事会批准，公司不得从事以下投资行为1、直接或间接投资于上市交易的证券，2、用借贷资金投资；3、向其他人提供贷款或担保(购买投资组合公司发行的可转换债券除外)；4、投资于有可能使公司承担无限责任的项目；5、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域；第五章投资业务流程第十八条项目搜集公司应主要通过以下途径获取项目：1、与国内外私募股权投结基金结为策略联盟，互通信息，联合投资；2、派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。
第十九条项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。
项目经过初选后分类、编号、入库。
第二十条签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。
若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。
第二十一条立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《项目立项审批表》，报公司项目初审会批准立项。
立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。
第二十二条尽职调查立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。
尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》。
尽职调查一般应在二十个工作日内完成。
第二十三条投资决策委员会审查投资决策委员会根据项目投资经理的《投资建议书》及相关材料进行内部审查。
所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。
在项目投资具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新审查。
第二十四条签订投资协议经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。
第二十五条对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。
跟踪管理的具体内容有：1、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月（季）度分析表》；2、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；3、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。
第二十六条投资的退出在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。
具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产。
首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。
IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。
项目推出时机成熟时，由项目经理起草《投资退出方案书》。
第二十七条投资决策委员会审查退出方案投资决策委员会根据项目投资经理的《投资退出方案书》及相关材料进行内部审查。
所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会投资退出决策意见表》。
在退出方案具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。
第二十八条项目总结项目退出后，项目投资经理应当书写项目总结报告，对项目投资中的经验教训予以总结，以资参考。
第六章投资业务档案管理第二十九条本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。
第三十条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。
第三十一条项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。
第三十二条项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。
第三十三条项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。
第三十四条业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。
项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。
第三十五条业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写《档案移交清单》，并将业务档案移交归档。
第三十六条业务档案一式两份，一份交行政管理部，一分留部门保存。
第七章附则第三十七条本制度所附附件为投资管理制度不可分割的一部分。
第三十八条本制度由董事会制定和解释。
第三十九条本制度自发布之日起实施。
附件一：工作流程图附件二：业务档案参考业务档案1：项目概况表项目概况表项目人员日期业务档案2：企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、公司资产及经营状况1、公司主要产品及业务；2、公司主要产品的生产工艺流程；3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况1、公司组织结构图（包括参控股企业）；2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况1、公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、公司主要客户清单，公司产品的销售方式；3、公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。
