国际结算第三章概要

二、内部化理论 内部化理论的思想渊源可以追溯到1937年科 斯在《企业的性质》一书中提出的“科斯定理” （又称新厂商理论或交易费用理论）。1976年，英 国学者巴克莱（Peter Buckley）和卡森（Mark O. Casson）在其合著《跨国公司的未来》一书中，学 习和借鉴了科斯理论，同时在批判了传统的对外直 接投资理论的基础上，第一次系统的提出了跨国公 司的内部化理论。 内部化理论从“国际分工为什么不通过世界 市场，而是通过跨国公司来进行”出发，通过研究 世界市场的不完善以及跨国公司的性质，来解释跨 国公司对外直接投资的动机及决定因素。内部化理 论的基本观点是：企业之所以从事对外直接投资活 动，是由于中间产品市场的不完全性造成的，为了 获得最大限度利润，企业在跨国经营活动中将中间 产品市场内部化。
三、南北贸易模型 克鲁格曼（Paul Krugman）在1979年发表了题 为《创新、技术转让和世界收入分成的模型》（A model of innovation, technology transfer, and the world distribution of income）的论文，结合国际贸易格局的 动态研究，对产品生命周期理论作了重要发展，率先 建立了南北贸易中技术转移的一般均衡模型。 克鲁格曼和多勒的南北贸易模型具有较强的政 策含义。首先，对于发达国家来说，为能够在国际贸 易中继续保持其领先的地位，它们就必须不断地进行 新产品和新技术的开发和研究。其次，对于发展中国 家来说，为了缩小与发达国家之间的技术差距，提高 技术水平以及人力资源与生产资源的配置效率，发展 中国家应该积极引进外资，并通过技术引进等各种方 式努力提高本国的技术水平，实现技术进步。
所有权优势：也称为竞争优势和垄断优势，是指企业 独占无形资本所产生的优势，以及拥有规模经济所 产生的优势 内部化优势：是指企业在通过对外直接投资将其资产 或所有权内部化过程中所拥有的优势，既企业将拥 有的知识资产通过内部化转移给国外子公司，可以 比通过交易转移给企业获得更多的利益。 区位优势：不是指跨国公司所具有的优势，而是东道 国固有的、不可移动的要素禀赋优势，如优良的地 理位置、丰富的自然资源，潜在的市场容量等。
熊彼特批判式的继承了康德拉季耶夫的长波理论， 开创了技术创新的长波理论并在其1939年的著作 《商业周期》中进行了阐述。熊彼特在提出“技术 革命”这一概念后，曾使用这个概念考察了康德拉 季耶夫的长波理论，并试图从技术进步的角度说明 长期波动的成因。他认为，康氏理论之第一波始于 1780年，至于 1850；第一波期内，主要现象是英 国的工业革命及其深化过程。第二波始于1850年， 至于1890年；主要特点是蒸汽机与钢铁推动了经济 的发展。第三波始于1890年，至于1920年；系第二 次工业革命时代，电气、化学、汽车是当时的宠儿。
产品标准化阶段是指产品及其生产技术的定型阶段。 并认为由于供给条件、需求条件、技术条件的变化， 生产优势、出口优势会在创新国、发达国家、发展中 国家三类国家间发生转移。（美国、西欧、发展中国 家） 1、产品创新阶段 美国开发出新产品，将新产品集中于国内生产并主 要投放于具有高收入的本国市场。一方面，创新产 品尚未定型，需改进，在国内生产容易获得所需的 技术、装备；另一方面因为新产品需求价格弹性较 低，企业可凭借技术垄断优势可采用高价策略在投 入的初期迅速收回投资
第三章 与技术贸易相关 的经济理论
第一节 技术与经济增长理论
一、新古典增长理论 20世纪50年代中后期，针对哈罗德—多马模型的 缺陷，索洛对哈罗德—多马模型进行了创造性的突破， 从而开创了新古典经济增长理论。 索洛的新古典经济增长理论工作的突破在于：第 一，索洛认为资本—劳动比率和资本—产出比例都是可 以按需要进行调整和变化的，而哈罗德—多马模型中则 是固定不变的；第二，索洛假定资本与劳动是可以相互 替代的，在完全竞争的条件下，工资和利润的水平由劳 动和资本的边际生产率决定，充分就业均衡可以通过市 场机制调整生产中劳动与资本的组合来实现，因而资本 和劳动都可以充分利用；第三，索洛考虑了技术进步， 但认为它是一个具有固定趋势的常数。
熊彼特这样说明康德拉季耶夫的长波理论，目 的在于指出这些周期变化的基础是技术的进步； 唯有技术进步，才有工业革命，随之引发产业经 营的变革，导致新产业的萌发。从技术转移的角 度看，经济的长期循环与技术进步密切相关。
第二节 技术与国际贸易理论
一、技术转移论 日本著名经济学家斋藤优在对技术创新在当代 社会发展中的地位与作用的深入考察的基础之上， 提出了“技术立国”的主张，强调了技术开发与技 术转移在促进发展中的重要作用。他的建议被日本 政府作为20世纪80年代的基本国策。在政府的推动 下，日本的技术发展经历了一个以技术转移为主到 以技术开发为主的技术进步过程。斋藤优的主要理 论包括技术转移周期论、需求与资源关系假说等， 主要在《技术转移论》和《技术开发论》等著作中 进行了阐述。
二、产品生命周期理论 1966年，美国哈佛大学教授维农在垄断优势理论的基 础上，发表了《产品周期中的国际投资和国际贸易》 的论文，提出了产品生命周期理论。他对美国制造业 的情况进行了实证分析，解释了产品在其生命周期所 经历的几个基本阶段以及相应的市场特征 （一）该理论的主要内容 一个企业参与国际贸易，是为了顺应产品变动周期，以 发挥某些产品生产上的比较优势。这是哈佛大学教授 雷蒙德·维农（R. Vernon）所揭示的企业进行国际 贸易的动因。维农将产品生命周期大致划分为新产品、 成熟、标准化三个阶段，产品成熟阶段是指产品及其 生产技术逐渐成熟的阶段。
三、国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是英国著名学者邓宁 （John H. Dunning）在综合各类学者关于跨国公 司的研究的基础上提出的。该理论在对跨国公司对 外直接投资进行分析的同时，也对国际技术转移的 成因进行了分析。 国际生产折衷理论的核心是“三优势模式” （OLI paradigm）理论，即所有权优势（Ownership Advantages）、区位优势（Location Advantages）和 内部化优势（Internalization Advantages）。
三、长波理论 长波主要指资本主义经济增长过程中长达5060年的明显的规则性波动。1925年，俄国的经济 学家康德拉季耶夫在其论文中发表了对长波（Long Wave）进行的系统性统计研究，认证了长波的存 在，从而将长波理论引入了经济增长的研究领域。 康德拉季耶夫归纳出长波变动过程中五方面的 特征：1、在长波上升期，繁荣年份较多，下降期 则以萧条年份为主；2、在长波下降期，农业常出 现显著而长期的萧条；3、在长波下降阶段经常出 现许多重要发明，并在下一个长波的上升阶段得到 大规模的应用4、在长波上升阶段初期，黄金产量 会增长，世界市场也因新兴国家（特别是殖民地国 家）的加入而扩大；5、长波上升阶段往往发生战 争与革命。与早期的长波理论不同，他认为科学发 现与发明、战争与革命、世界经济中新国家的开辟、 金矿的发现等现象是长波产生的结果而不是产生长 波的原因。
二）在产品生命周期理论中，技术是如何影响贸易的 产品生命周期理论是战后出现的现代国际贸易理论之 一。虽然后来的实证研究表明，产并非所有经济部 门都以产品周期为动态特征，但是该理论能够很好 的诠释以高技术为特征的经济部门的贸易模式。这 一动态的贸易理论表明，在产品的生命周期中，制 造这种产品的生产要素比例会发生变化，创新国的 技术优势会逐渐丧失，贸易的地理方向会产生转移， 贸易结构也会发生变化。 在不同的产品周期阶段，由于各国具有不同 的技术优势，创新国跨国公司有对外投资的动力， 对外投资客观上又带来了技术的扩散，从而使技术 发明国丧失了在某种产品生产上拥有的技术优势， 并将这种优势转移给其他国家，导致贸易的地理方 向产生转移，即创新国从出口国变为进口国，模仿 国从进口国变为出口国，发展中国家从进口国变为 出口国，从而也带来了这些国家贸易结构的变化。
二、内生增长理论 内生增长理论虽然被称为是一个理论，但事 实上它是一些经济学家提出的诸多增长模型的一个 松散集合体，不过这些模型有一个共同的特点，那 就是都认为知识或技术如同资本和劳动一样是一种 生产要素，是“内生的”，是由谋求利润极大化的 厂商的知识积累所推动的。 罗默认为，技术知识具有独特的性质，它既 不是传统的私人产品，也不是一般的公共品，而是 介于两者之间的具有非竞争性和部分排他性的产品。 技术由专门生产思想的研究部门生产，然后以两种 方式进入生产：一方面技术会用于中间产品，进而 通过中间产品数量和种类的增长提高最终产品的产 出；另一方面，技术变化能增加总的知识量，通过 外溢效应提高研究部门的人力资本生产率，从而实 现经济的长期增长。
长波上 升期
第一次长波 1787－ （工业革命时 1813 期） 第二次长波 1843－ （资产阶级革 1869 命时期） 第三次长波 1898－ 1924 （新重商主 义长波）
长波下 降期
1814－ 1842 1870－ 1997 1925－？
主要创新
蒸汽机替代水利， 煤铁替代木材 纺织工业的出现， 铁路和蒸汽轮船的出 现。 钢代替了煤，电力 工业和化学工业的创 新，内燃机的出现
技术转移周期论的主要观点：技术持有者可以通过 三种方式利用他的新技术： 1、技术创新后初期：技术持有者自己利用该项技术 生产产品，然后输出国外 2、在出口过程中，产品在当地市场不断扩大，利润 率由高变低，技术持有者把出口商品转为直接投资， 以谋求更多的利益。 3、新技术产品产生市场示范效应，当地其他企业会 竞相模仿，且能将仿制品推向市场，企业利润率下 降，转而输出技术。
2、产品成熟阶段 随着美国大量出口产品，西欧当地企业开始模仿或 生产替代品，使美国技术优势丧失，另外为保护民 族工业，保持国内市场，开始实施关税和非关税壁 垒，在这种情况下，美国采用直接投资方式，降低 生产成本冲破市场障碍。 3、产品标准化阶段 产品技术已标准化并批量生产，美国在技术上的垄断 优势已完全丧失，产品生产已在西欧和发分。美国（技术创新国）由于不具备非技术型 熟练劳动的成本优势，会将技术转让给发展中国家， 由产品的出口国转变为产品的净出口国。