中国证券监督管理委员会浙江监管局关于印发“浙江证券期货市场‘

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于对非法证券
营业网点进行自查的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局
•【公布日期】2007.05.15
•【字号】
•【施行日期】2007.05.15
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于对非法证券营业网
点进行自查的通知
各证券经营机构：
近期，我局陆续接到投诉，反映个别证券经营机构未经批准，擅自设立或变相设立证券营业网点，严重扰乱了正常的证券交易秩序，危害了金融安全和社会稳定。

为贯彻落实《证券法》，维护证券市场正常秩序和投资者的合法权益，现就有关事宜通知如下：
一、证券经营活动必须在证监会依法批准设立的证券营业场所进行。

各证券经营机构必须在合法证券营业网点为投资者提供开户、交易等证券服务。

二、存在设立或者变相设立非法证券营业网点的证券经营机构，自本通知下发之日起立即自行取缔，纠正违法违规行为。

三、各证券经营机构对设立非法证券营业网点情况进行自查。

并于2007年5月31日之前向我局报送自查报告。

自查报告内容包括（但不限于）设立非法证券营业网点情况、整改情况，以及不设立非法证券营业网点的承诺。

四、自查结束后，我局将对各证券经营机构自查情况进行核查，如发现仍然
存在非法证券营业网点，拒不纠正违法违规行为的，我局将对相关证券经营机构进行严肃处理。

构成犯罪的移送司法机关处理。

二○○七年五月十五日。

中国保险监督管理委员会浙江监管局关于银行代理保险业务风险提示的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国保险监督管理委员会浙江监管局关于银行代理保险业务风险提示的通知（浙保监发[2009]5号）各银监分局，各人身险公司省级分公司，各国有商业银行浙江省分行，浙商银行、各股份制银行杭州分行，邮政储蓄银行浙江省分行，杭州银行、各城市商业银行杭州分行，省农信联社，各外资银行杭州分行，各保险行业协会，浙江省银行业协会：近年来，保险业与银行业的合作关系日趋密切，银行代理保险业务（以下简称银保业务）快速增长，在构建全面优质的金融产品和服务体系、满足消费者多样化需求等方面发挥了重要作用。

与此同时，在利益驱动下，欺诈误导、强制投保以及账外收付手续费等违规行为也有所抬头，损害了投保人利益，破坏了保险公司和银行业金融机构的诚信规范形象，为大量集中退保埋下风险隐患，不利于保险业和银行业的稳健经营。

为进一步规范银保业务，加强银保合作，防范化解风险，切实保护消费者合法权益，现就加强银保业务管理作如下提示：一、正确宣传银行保险产品（一）保险产品宣传资料应当由保险公司总公司或者经其授权的省级分公司统一印制，对于2002年5月1日后备案的人身保险新型产品，必须在银行销售网点提供产品说明书供消费者查阅。

银行业金融机构应对保险公司送交的宣传资料进行必要的审核并建立宣传资料管理台账，详细记录所代理公司提交的宣传资料情况。

（二）保险公司所有产品宣传资料必须与保险条款和产品说明书保持一致，并注明公司名称、网址和客户服务电话，方便客户核实宣传内容的真实性。

（三）保险公司和银行业金融机构必须建立并执行相关内控制度，对销售人员的产品宣传过程进行有效管控；尤其是银保产品说明会的宣传内容和话术，必须经过保险公司分公司以上机构合规审核并全程建立、执行防范销售误导的内控制度。

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准浙江省永安期货经纪有限公司变更萧山营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局
•【公布日期】2011.08.19
•【字号】浙证监许可〔2011〕143号
•【施行日期】2011.08.19
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准浙江省永安期货经纪有限公司变更萧山营业部负责人的批复浙江省永安期货经纪有限公司：
你公司报送的《关于变更萧山营业部负责人的申请》（浙永司字〔2011〕79号）及有关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司萧山营业部负责人由孙剑变更为莫建建。

莫建建的任职资格已经我局《关于核准莫建建期货公司营业部负责人任职资格的批复》（浙证监许可〔2011〕111号）核准。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于完成变更登记之日起10个工作日内持营业部营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证向中国证监会申请换领该营业部经营许可证。

三、你公司应当自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将营业部
营业执照和经营许可证副本复印件报我局备案。

二〇一一年八月十九日。

樊良、中国证券监督管理委员会浙江监管局金融行政管理(金融)二审行政判决书【案由】行政行政管理范围行政作为金融行政行政行为种类行政监督行政行政行为种类行政复议【审理法院】浙江省高级人民法院【审理法院】浙江省高级人民法院【审结日期】2020.01.02【案件字号】(2019)浙行终965号【审理程序】二审【审理法官】戴文波马良骥张榆【审理法官】戴文波马良骥张榆【文书类型】判决书【当事人】樊良;中国证券监督管理委员会浙江监管局;中国证券监督管理委员会;浙商证券股份有限公司【当事人】樊良中国证券监督管理委员会浙江监管局浙商证券股份有限公司【当事人-个人】樊良【当事人-公司】中国证券监督管理委员会浙江监管局中国证券监督管理委员会浙商证券股份有限公司【代理律师/律所】童卫华、夏露浙江星韵律师事务所【代理律师/律所】童卫华、夏露浙江星韵律师事务所【代理律师】童卫华、夏露【代理律所】浙江星韵律师事务所【法院级别】高级人民法院【终审结果】二审维持原判二审改判【字号名称】行终字【原告】樊良【被告】中国证券监督管理委员会浙江监管局;浙商证券股份有限公司【本院观点】1.本案系因上诉人樊良向浙江证监局投诉反映浙商证券公司融资融券服务涉嫌违法违规而引发，审查对象系浙江证监局是否履行了相应法定职责及所作答复是否正确。

【权责关键词】行政复议行政监督合法违法第三人反证合法性行政复议维持原判改判发回重审【指导案例标记】0【指导案例排序】0【更新时间】2022-09-25 05:32:28樊良、中国证券监督管理委员会浙江监管局金融行政管理(金融)二审行政判决书浙江省高级人民法院行政判决书(2019)浙行终965号上诉人（原审原告）樊良，男，1971年8月26日出生，汉族，住浙江省绍兴市越城区，通讯地址浙江省绍兴市人民医院住院部六楼西区。

被上诉人（原审被告）中国证券监督管理委员会浙江监管局，住所地浙江省杭州市文三路90号一号楼三楼。

法定代表人田向阳，局长。

中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]13号（俞连明）【主题分类】证券期货互联网【发文案号】中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]13号【处罚依据】公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082310000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082400140公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085380140中华人民共和国证券法(2005修订)6059963838864577000中华人民共和国证券法(2019修订)33830578838886460200中华人民共和国证券法(2005修订)60599193838864707100中华人民共和国证券法(2019修订)338305197838886579200【处罚日期】2022.04.08【处罚机关】中国证监会浙江监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】浙江省【处罚对象】俞连明【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:08索引号bm56000001/2022-00004406分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期2022年04月20日名称行政处罚决定书[2022] 13号（俞连明）文号主题词行政处罚决定书[2022] 13号（俞连明）当事人：俞连明，男，1978年4月生，住址：浙江省杭州市。

时任杭州天目山药业股份有限公司（以下简称天目药业）董事、天目药业总经理、银川天目山温泉养生养老产业有限公司（以下简称银川天目）执行董事。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）、2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2019年《证券法》）的有关规定，我局对天目药业信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于落实《证券公司分支机构监管规定》有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局•【公布日期】2013.06.06•【字号】浙证监机构字[2013]29号•【施行日期】2013.06.06•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会浙江监管局关于落实《证券公司分支机构监管规定》有关事项的通知（浙证监机构字〔2013〕29号）辖区各证券经营机构：近期，证监会公布了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号，以下简称《规定》），明确了证券公司分支机构的业务范围、行政审批和日常监管等事项。

为进一步贯彻落实《规定》内容，根据《关于落实＜证券公司分支机构监管规定＞的通知》（机构部部函〔2013〕191号）有关要求，现将有关事项通知如下：一、正确理解《规定》有关要求《规定》放开了分支机构设立的主体资格限制、地域限制、数量限制，明确了对分支机构的日常监管要求。

各证券公司应当根据公司发展战略、业务类型和实际管理能力，审慎决定分支机构设立及布局，推进业务转型，鼓励形成差异化的竞争格局。

各证券公司、履行管理职责的分公司应加强对分支机构的管理，严格遵守《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》等与分支机构业务运营、人员管理相关的各项监管要求，进一步提升依法合规经营水平。

二、认真做好分支机构变更事项备案工作分支机构变更业务种类、负责人、名称、营业地址、面积、信息系统建设模式的，应当向我局备案。

其中，分支机构变更（包括增加或减少）业务种类的，应当在向证监会申请换发经营证券业务许可证后及时向我局备案，备案材料包括变更说明、公司确认文件、变更后的证券公司经营证券业务许可证副本以及分支机构营业执照副本复印件等。

其他变更事项的备案要求，请各证券经营机构参照我局已制发《辖区证券机构报备事项工作指引》执行。

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准中信证券(浙江)有限责任公司设立9家分支机构的批复
【法规类别】证券公司与业务管理
【发文字号】浙证监许可[2014]121号
【发布部门】中国证券监督管理委员会浙江监管局
【发布日期】2014.06.24
【实施日期】2014.06.24
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准中信证券（浙江）有限责任公司设立9家
分支机构的批复
（浙证监许可〔2014〕121号）
中信证券（浙江）有限责任公司：
我局于2014年6月5日受理你公司《关于我司在浙江、江西新设9家证券营业部的申请》（信证浙司〔2014〕82号）及相关材料。

根据《证券法》、《证券公司监督管理
条例》、《
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中国证券监督管理委员会浙江监管局关于进一步加强上市公司信息披露管理工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局•【公布日期】2009.10.21•【字号】浙证监上市字[2009]134号•【施行日期】2009.10.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会浙江监管局关于进一步加强上市公司信息披露管理工作的通知（浙证监上市字[2009]134号）辖区各上市公司、上市公司控股股东及实际控制人：为完善上市公司信息披露管理制度，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，杜绝内幕交易行为，根据《信息披露管理办法》，结合辖区上市公司实际情况，现就加强上市公司信息披露管理工作有关事项通知如下：一、树立主动披露意识，保障中小股东知情权，切实维护投资者利益信息披露是上市公司法定义务，上市公司董事会应高度重视信息披露工作，在进行信息披露时应将投资者利益放在第一位，确保中小股东及时、平等地获取信息。

上市公司董事长应切实履行作为信息披露第一责任人的责任，树立主动披露意识，确保信息披露的及时性和公平性。

董事会秘书作为信息披露管理工作责任人，负责信息汇集、把关和保密管理工作，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。

上市公司其他董事、监事、高管人员和控股股东、实际控制人应树立信息主动告知意识，发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件时，应及时、主动地将事件起因、当前状态和可能产生的影响告知上市公司董事长或董事会秘书，并积极配合其做好信息披露和保密工作。

二、加强培训，提高董事、监事和高管人员的信息披露规范意识上市公司董事、监事应根据我局《辖区上市公司董事、监事监管培训试行办法》的要求，积极参加证监会、交易所及我局举办的各项培训工作。

董事会秘书应承担培训落实责任，督促公司董事、监事和高管人员按照规定在任期内参加监管部门举办的培训班。

各上市公司董事会应每年召集举行一次信息披露工作培训学习活动，督促实际控制人及控股股东和上市公司子公司的董事、监事、高级管理人员掌握《公司法》、《证券法》、《刑法》、《上市公司信息披露管理办法》以及监管部门信息披露管理的有关规定，增强其法制观念和风险意识，做好信息保密工作，树立其主动信息披露和信息主动告知意识。

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准浙江浙商证券资产管理有限公司设立杭州分公司的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局
•【公布日期】2014.08.13
•【字号】浙证监许可[2014]150号
•【施行日期】2014.08.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准浙江浙商证券资产管理有限公司设立杭州分公司的批复
（浙证监许可〔2014〕150号）
浙江浙商证券资产管理有限公司：
我局于2014年7月7日受理你公司《浙江浙商证券资产管理有限公司关于设立杭州分公司的请示》（浙商资管字〔2014〕216号）及相关材料。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17 号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司在浙江省杭州市设立1家分公司，具体情况如附表所示。

二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职资格批复复印件到我局申领《证券经营机构营业许可证》。

逾期未完成的，本批
复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。

浙江证监局
2014年8月13日。

中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]25号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]25号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830558838886440000中华人民共和国证券法(2019修订)338305195838886577000中华人民共和国行政处罚法(2021修订)351831330000证券期货违法行为行政处罚办法5016707270120【处罚日期】2022.05.30【处罚机关】中国证监会浙江监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】浙江省【处罚对象】俞人玮【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.06.30 10:56:37索引号bm56000001/2022-00008463分类发布机构发文日期1654107442000名称行政处罚决定书[2022] 25号（俞人玮）文号主题词行政处罚决定书[2022] 25号（俞人玮）当事人：俞人玮，男，1981年12月出生，住址：浙江省杭州市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对俞人玮出借证券账户行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人俞人玮的要求，我局听取了当事人的陈述和申辩。

本案现已调查、审理终结。

经查明，俞人玮存在以下违法事实：“俞人玮"证券账户于2015年5月8日开立于财通证券股份有限公司杭州秋涛路证券营业部。

沈某荣于2020年9月7日至2021年1月21日借用“俞人玮"证券账户交易“普丽盛"股票。

期间，交易资金全部来源于沈某荣，交易由沈某荣决策，交易所得资金归属于沈某荣控制使用。

上述违法事实，有询问笔录、证券账户交易记录、银行资金流水等证据证明，足以认定。