环境管理体系审核检查表(样本)

4）结合4.4.2审核，有关法律法规的培训是否按计划实施，各重要岗位的人员是否了解应遵守的相关法律法规的内容；
5）结合4.4.3审核，是否执行了信息交流程序中有关法律法规的交流内容；
6）适用的法律法规的更新情况。
5
4.3.3
1）是否已建立了与危险化学品库相关的目标和指标，执行和完成情况如何
2）查环境管理方案
1）查与锅炉运行有关的目标、指标；
2）抽查目标、指标制定是否合格？
3）抽查2~3项目标指标完成情况、更新情况。
4）查单位环境管理方案中与锅炉房有关的有哪些？
5）如有，抽1~2项查相关的措施、资金、职责是否落实？
6）查方案完成情况。
5
4.4.2
查锅炉房的工作人员的工作能力及对岗位的环境重要性的认识
1）询问动力车间对环境方针的认识；
序号
要素
审核项目
审核要点和方法
9
4.4.6
查运行控制情况，是否控制有效
5）氧化剂如过氧化物、硝酸钾（钠）、次氯酸钙等不可与其他种类物品（特别是还原剂）共同存放，过氧化物应单独贮存有阴凉处。
6）能引起燃烧的物质，如溴、硝酸、硫酸、硌酸、高锰酸钾、重硌酸钾等不许与其他物品共存，与氧化剂也应隔离。
7）储存剧毒和放射性物品的仓库，应配备防毒器材及隔离、消防、吸收毒物的设施。
7
文件管理
4.4.5
抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本，文件保管是否良好？
8
应急准备和响应
4.4.7
查有无应急程序，询问操作人员设备发生故障时如何处理？应急方案是否适宜？是否经过应急培训？是否经过应急训练？
9
监测与测量
4.5.1
询问要对哪些环境因素进行测量，环境因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近6个月的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。
1）围绕目标、指标、重要环境因素等，抽查记录，现场观察，确认危险化学品在运输、贮存、出入库是否按有关要求实施；
2）查记录看是否执行了出入库制度；
3）对于破损的盛有化学品的容器，是否按有关要求进行了处理；
4）对于过期的化学品是否按有关规定进行了处理处置；
5）查对相关方的影响管理情况，如化学品的采购、化学品外运，进入仓库区域机动车等有无管理规定？有无签订协议？
7
4.4.3
查与危险化学品库有关的信息交流情况
1）抽查“信息交流单”
2）查询危险化学品库有无异常情况，如有，是否已进行交流。
8
4.4.5
查文件控制情况
1）查阅受控文件清单中与危险化学品库有关的内容；
2）抽查危险化学品库作业指导书及法律法规和其他要求是否有效受控。
9
4.4.6
查运行控制情况，是否控制有效
2
4.2
对环境方针了解的情况
1）与负责人、管理人员、保管人员交谈，确认方针已传达到全体员工；
2）相关方是如何获取环境方针？
3
4.3.1
危险化学品库存在哪些环境因素和重要环境因素
1）查环境因素清单，识别是否充分；是否充分考虑六个方面，三种状态，三种时态？是否考虑了产品、服务、相关方的环境因素。
2）查重要环境因素清单，评价是否客观、科学、合理。
2）易燃和可燃液体如汽油、苯、丙酮、乙醚、甲苯、乙醇、酯类、油漆、煤油、松节油等不可与其他种类的化学品共同存放，如数量少允许与固体易燃物隔开后共存；夏季仓库应有降温措施。
3）遇水或空气易自燃物如：钾、钠、电石、磷化钙、锌粉、铝粉、白磷不能与其他物品共同存放。
4）易燃固体如红磷、苯、硫磺、樟脑、赛璐璐等不能与其他种类物品共同存放。
3）暴雨、闪电、线路老化造成短路时的异常情况对策是否得到有效贯彻；
4）针对火灾、爆炸而伴随着重大环境影响，是否制定了措施并实施；
5）消防设备、灯具、火灾事故照明和疏散指示标志是否明示，是否符合有关要求；
6）查表关记录，对于消防设备（如自动监测和火灾报警系统，灭火喷淋装置等）、避雷和通风设备是否定期检查维护，保持其良好运行状况；
13
4.5.4
查内审情况
有未对锅炉房实施内审？有无发现不合格？是否已对不符合项目纠正措施实施验证？
14
其它要求
查环境记录、管理评审情况
1）环境记录是否清晰、完整？是否有效控制？
2）如有重大问题，是否已作为管理评审输入？
2）查重要环境因素清单，评价是否客观、科学、合理？
3
4.3.2
锅炉房有哪些相关的法律、法规
1）查锅炉房相关的法律、法规清单（可含在总清单内）；
2）抽样查《锅炉大气排放标准》、《大气污染法》、《节约能源法》、《低硫优质煤及制品》等。
4
4.3.3
是否已建立了与锅炉房相关的目标和指标，执行和完成情况如何查环境管理方案
序号
要素
审核项目
审核要点和方法
1
4.4.1
了解锅炉房的概况
和动力车间负责人交谈：
1）职责是什么？
2）锅炉房的锅炉类型、容量、压力、台数；
3）烟囱高度，除灰情况；
4）鼓风机、引风机、排风扇等情况；
5）软化水系统情况及锅炉清洗情况等。
2
4.3.1
锅炉房有哪些环境因素和重要环境因素
1）查锅炉房环境因素清单，识别是否充分？有否充分考虑六个方面、三种状态、三种时态？有否关注产品、相关方、异常和紧急情况的环境因素识别难点？
7）是否定期对消防应急预案进行了预演。
11
4.5.1
查危险化学品库有关监测的情况
1）查有关记录，危险化学品库的监测项目，监测频次规定和要求是否已明确；
2）查监测（检查）记录，确认按有关规定和程序要求进行了例行监测（检查），如对性质不稳定、易分解变质的化学品，是否定期测量温度并做了记录；按GB 18218—2000《重大危险源辨识》标准，查看库房存放的危险是否超过（或等于）临界量。
4
目标和指标
4.3.3
查该站的目标和指标文件，目标和指标是否合适？
问站长是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
5
培训
4.4.2
抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的环境的重要性。
6
运行控制
4.4.6
现场观察。查看运行记录，查看操作程序，确认运行是否按文件规定操作。设备功能是否完好。
污水处理站环境管理体系审核检查表
序号
检查要点
标准要素
验证方法、验证记录
审核结果
1
环境职责
4.4.1
与污水处理站站长交谈，询问其职责。
2
环境因素和重要环境因素
4.3.1
查环境因素和重要环境因素清单，现场确认重要环境因素有无遗漏。
3
法律法规
4.3.2
询问员工是否清楚有关的法律法规，排放标准？查法律法规清单是否列入？
7
4.4.5
查文件控制情况
1）查阅受控文件清单中和锅炉房有关的内容；
2）抽查锅炉房作业指导书及2~3项法律、法规和其他要求，是否有效受控？
8
4.4.6
查运行控制情况，是否控制有效
1）围绕目标和指标、重要环境因素等，抽查运行控制情况——烟尘、SO2排放情况；废水排放情况；煤的含硫量控制情况；锅炉定期清洗情况；软化水系统反冲洗水排放情况；水膜除尘器的运行情况；
10
合规性评价
4.5.2
抽查是否进行了合规性评价？
11
纠正与预防措施
4.5.3
查看半年内该站的纠正措施报告单，了解纠正措施的实际情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
12
记录
4.5.4
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
锅炉房环境管理体系审核检查表
2）查锅炉房工人的上岗证（特种工人）；
3）查锅炉房水质化验员的上岗证（特种工人）；
4）查锅炉房司炉工人对本岗位环境责任的认识；
5）查询1名锅炉房值班人员的环保知识及实际操作中控制重要环境因素的技能。
6
4.4.3
查和锅炉房有关的信息交流情况
1）抽查2~3份“信息交流单”；
2）查询锅炉房有无异常情况，如有，是否已进行交流？
3）环境因素、重要环境因素更新情况。
4
4.3.2
危险化学品库管理中应执行哪些相关的法律、法规及其他要求
1）查危险化学品库相关法律法规及其他要求清单（可含在总清单内）；
2）查法律法规及其他要求获取渠道有哪些，是否按程序要求获取相关法律法规及其他要求，获取渠道Байду номын сангаас否畅通；
3）抽样查《危险化学品安全管理条例》，GB6944—1986《危险货物分类与品名编号》等法律法规及其他要求；
1）查与危险化学品库有关的目标、指标清单；
2）目标、指标制定是否合理；
3）结合4.5.1审核，查目标和指标完成情况，更新情况；
4）管理方案与目标、指标是否一致；
5）管理方案内容是否包括了措施、资金、职责、时间；
6）管理方案中的相关的措施、资金、职责是否已落实；
7）结合4.5.1审核，查方案完成情况。
3）查锅炉房的煤质监测报告；
4）查锅炉房软化水的水质监测报告。
11
4.5.2
法律法规符合性评价
查锅炉房持续遵守法律法规评价情况。
12
4.5.3
查不合格、纠正措施、预防措施情况
1）查违章事件或事故记录，发生不合格时有未按程序及时处置？产生了哪些环境影响？社区有无反映？（噪声、烟尘、废水、炉渣等）
2）查采取纠正措施、预防措施记录。
4）查大风天气对露天堆放的煤、炉渣粉尘污染大气的应急措施有未制定并实施。