ISO14001:2004环境管理体系审核检查表
组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用来：
识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求并
建立获取这些要求的渠道;
确定这些要求和环境因素之间的关联？
组织是否确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑？（4.3.2）
组织在建立和评审环境目标时，是否考虑法律、法规要求和其他应遵守的要求、它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点？
组织是否制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案？其中是否包括：
规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；
实现目标和指标的方法和时间表？（4.3.3）
职业健康检查机构质量管理体系内部审核检查表被审核部门内审员日期 审核依据职业健康检查机构资质审定条件、职业健康监护管理办法；GBZ 188职业健康监护技术规范、放射工作人员职业健康管理办法、GBZ 235放射工作人员职业健康监护技术规范 管理要求 审核内容检查记录审核结果1. 组织机构 具有独立法人资格 持有有效的《医疗机构执业许可证》 有职业健康检查专门科室和岗位 有专门或兼顾的质量管理科室或岗位 科室或岗位设置和开展的职业健康检查项目相适应 科室或岗位职责明确、接口顺畅，运行有效 能独立开展相应职业健康检查工作 职业健康检查机构应维护和保证其工作的独立性，包括不受用人 单位、劳动者和其他行政意见的影响和干预 2. 质量管理体系 应有和其组织结构、资源、所开展服务项目相适用的职业健康检 查质量管理体系 质量管理体系应能维护和保证其工作的独立性，包括不受用人单 位、劳动者和其他行政意见的影响和干预 体检机构应遵守职业健康监护的伦理道德规范，保护劳动者的隐 私 采取必要的措施防止职业健康检查结果被用于其他目的 应有文件化的职业健康检查质量管理体系
审核内容检查记录审核结果 职业健康检查机构质量体系文件构成层次一般可分为：质量手册、 程序文件、作业指导书、记录表格 2.1 质量手册的内容应包括但不限于 质量方针、质量目标、公正性声明或服务承诺 组织机构或科室及岗位结构 质量管理、行政管理、技术或业务管理的职责权规定 应任命关键岗位或关键技术人员，并对其职位、职能、责任、权 限作出规定 如：业务负责人、技术负责人、质量负责人、各部门或岗位的业 务负责人、授权签字人、主检医师、检查检验医技师、结果评价 人员、质量监控或审核人员等 科室及岗位职责权规定 科室及岗位之前工作接口沟通程序 组织机构图 职业健康检查和报告工作流程图 主要管理负责人、技术负责人、质量负责人的说明 人员一览表 仪器设备一览表 各类人员职责 质量监控或考核 档案管理等 2.2 质量手册或程序文件应包括但不限于以下内容 职业健康危害因素界定和职业健康监护规程
ISO13485：2016内审检查表(完整各部门) 审核员： 第 1 页 共 10 页 受审部门 总经理 管理者代表 审核内容 日期 标准条款 审核方法 记录 评价 符合 查看体系文件判别是否符合标准规定 。 1按要求建立文件化的质量管理体系。 查，符合标准规定 4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品范围。 理体系总要 求 检查是否相符。 覆盖的产品范围符合 查，文件齐全 符合 符合 符合 3质量管理体系各层次的文件。 检查是否齐全。 4质量管理体系的删减。 有没有删减部分，如有则记录 有删减合理 查文件目录判别各级文件是否齐全。 抽查三份文件是否相符 1公司应建立并保持的质量管理体系文件。 查，各级文件齐全 符合 符合 查目录，判别是否能满足生产经营的 需求 4.2.1文件 2保存的医疗器械的法律、法规。 要求总则 满足生产经营的需求 3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档 抽查一套技术文档，检查是否正确、 相关技术文件 符合 。 齐全、清晰，符合生产要求。 质量手册应包括以下内容： 符合 符合 阐明企业质量管理体系 覆 盖 范 围 ， 包 含 YY/T0287 专用要求内 容，有描述过程及其相 互作用。 4.2.2质量 手册 检查质量手册，查有没有阐明企业质 量管理体系覆盖范围，有无缺YY/T 0287专用要求内容，有没有描述过程 及其相互作用。 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。 2) 应形成文件的程序或对其引用。 符合 符合 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间 的相互作用的表述。 5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。 通过查质量记录，作出判断的证据。 有质量方针 符合 符合 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要 询问二个现场员工，作出判断 明白满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性 管理承诺 性传达给组织的成员。 与领导层交谈，了解顾客要求和法律 了解顾客要求和法律、 、法规传达情况以及顾客要求得到满 法规传过情况以及顾客 符合 5.2 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。 2应完全理解顾客和法律法规要求。 足的情况 要求得到满足。 以顾客为关 注焦点 完全理解顾客和法律法 规的要求 抽查二份合同的执行情况。 符合 符合 符合 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方 检查有无质量方针，在办公室、生 针。 产车间能否看到质量方针。 5.3 制定了质量方针 各层次人员对质量方针 的理解 质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度 询问二个员工。 1质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是 查目标与方针是否一致，查相关职 可测量的，并应在相关职能和层次上展开。 能部门有无自己的质量目标。 5.4 查目标与方针一致 符合 各职能部门对质量目标 的完成情况达标 策划 2各职能部门对质量目标的完成情况。 抽查二个部门。 符合 符合 质量策划体现了质量管 理体系的持续改进 3质量策划体现了质量管理体系的持续改进。 查质量策划文件。 符合 符合 1最高管理者应确保企业内的职责、权限得到规 查组织机构图和部门职责、权限。 最高管理者已规定企业 内的职责、权限。 定。 5.5职责 、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和 查管理者代表的任命书和职责、权 最高管理者指定管理者 代表，明确其职责和权 符合 限 沟通 权限。 限。
受审部门总经理 管理者代表审核内容 日期 标准条款 审核方法 记录 评价 符合查看体系文件判别是否符合标准规定 。 1按要求建立文件化的质量管理体系。 查，符合标准规定 4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品范围。理体系总要 求 检查是否相符。覆盖的产品范围符合查，文件齐全符合符合符合3质量管理体系各层次的文件。 检查是否齐全。 4质量管理体系的删减。 有没有删减部分，如有则记录 有删减合理 查文件目录判别各级文件是否齐全。 抽查三份文件是否相符 1公司应建立并保持的质量管理体系文件。 查，各级文件齐全 符合符合 查目录，判别是否能满足生产经营的 需求 4.2.1文件 2保存的医疗器械的法律、法规。要求总则 满足生产经营的需求 3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档 抽查一套技术文档，检查是否正确、 相关技术文件符合。齐全、清晰，符合生产要求。 质量手册应包括以下内容： 符合 符合阐明企业质量管理体系 覆 盖 范 围 ， 包 含 YY/T0287 专用要求内 容，有描述过程及其相 互作用。 4.2.2质量 手册 检查质量手册，查有没有阐明企业质 量管理体系覆盖范围，有无缺YY/T 0287专用要求内容，有没有描述过程 及其相互作用。 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。 2) 应形成文件的程序或对其引用。 符合符合3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间的相互作用的表述。 5.11总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。 通过查质量记录，作出判断的证据。 有质量方针 符合符合 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要 询问二个现场员工，作出判断明白满足顾客要求和法律、法规要求的重要性 管理承诺 性传达给组织的成员。 与领导层交谈，了解顾客要求和法律 了解顾客要求和法律、 、法规传达情况以及顾客要求得到满 法规传过情况以及顾客 符合5.2 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。 2应完全理解顾客和法律法规要求。足的情况要求得到满足。以顾客为关注焦点 完全理解顾客和法律法 规的要求 抽查二份合同的执行情况。 符合符合符合 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方 检查有无质量方针，在办公室、生 针。 产车间能否看到质量方针。 5.3 制定了质量方针 各层次人员对质量方针的理解 质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度 询问二个员工。 1质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是 查目标与方针是否一致，查相关职 可测量的，并应在相关职能和层次上展开。 能部门有无自己的质量目标。5.4 查目标与方针一致 符合 各职能部门对质量目标的完成情况达标策划2各职能部门对质量目标的完成情况。抽查二个部门。符合符合质量策划体现了质量管理体系的持续改进 3质量策划体现了质量管理体系的持续改进。 查质量策划文件。 符合符合 1最高管理者应确保企业内的职责、权限得到规 查组织机构图和部门职责、权限。最高管理者已规定企业 内的职责、权限。定。 5.5职责 、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和 查管理者代表的任命书和职责、权 最高管理者指定管理者 代表，明确其职责和权 符合 限 沟通 权限。限。
项目管理检查表——项目计划编制 1、已经撰写了项目的问题报告。 2、项目使命已经通知到了所有参与者。 3、已经识别风险，并在可能的情况下编制了应急措施。 4、核实P、C、T、S可行性的项目战略。 5、满意的力场分析。 6、已对后果进行了分析并且是可接受的。 7、所有项目人员都理解了项目的最终目标。 8、至少对变量P、C、T、S其中之一进行了估算，而不是指定所有四个变量。 9、有项目绩效需求的明确定义。 10、有评估绩效目标的合适标准。 11、编制出的项目分解结构的级数足以使成本、时间和资源需求的估算达到满意的准确度。 12、WBS已接受如下审查：客户、贡献者、高级管理层。 13、按照计划进行审查的进度里程碑已经确立。 14、遵照WBS，已经完成了网络形式的任务级进度计划。 15、已经识别出关键路径。 16、关键路径可以满足要求的结束时间。 17、为确定关键路径是否现实，对其进行了检查。 18、作为工作工具，编制了甘特图。 19、为确保资源没有过载，检查了资源分配。 20、不要以高于80%的生产率进行资源分配。 21、消除和解决了与其他项目的资源冲突。 22、已经设计出控制系统。 23、已经建立了项目评估方法。 24、执行项目计划的人员应参与计划编制。 25、计划应在合适的级别（既不能太大，也不能太小）。 26、如果可能，估算应基于类似项目的记录。 27、估算扩充已公开完成。 28、对于管理层来说，扩充应可接受。 29、项目计划已经在最终确认会上审查通过。 30、项目笔记已由项目干系人签署。 31、最终确认会上提出的所关心的问题已得到令每个人都满意的解决。 32、计划包括以下内容：问题说明、使命说明、项目战略、项目目标、QFD分析或识别客户需求的其他方法、SWOT分析、项目范围说明、可交付成果清单或其他合同要求、需达到的成品规范、工作分解结构、里程碑和任务级进度计划、资源需求、控制系统（包括变更控制程序）、以线性责任图形式表示的主要贡献者、风险分析和应急措施、要求的工作说明。 33、除去休假、节日、病假等时间的资源分配。 34、包括出差费用的本成估算。 35、如果合适，成本包括项目担保。 36、计划中包括审查时间、会议和审批等。 37、预期提供的所有物质设施。 38、合适的检验设备。 39、按照需要，采取的确保新资源获得的措施。 40、所有项目团队成员应具有工作资质。
附件 3 ： 标准化项目部检查评分表表1建设项目：标段：项目部： 序号检查内容检查方法分值检查扣分标准扣分备注一管理制度标准化 1管理制度现场核查25 各项管理制度缺 1 项扣 1 分；未结合工程项目实际，无针对性，每项扣 1 分。 二人员配备标准化 （一）总体要求现场核查 未根据投标承诺和工程项目实际，结合企业自身的管理特点，组建满足工程建 设需要的项目部，取消评比资格。 （二）机构设置 项目部设置的现场核查， 项目部设置不符合铁道部、投标承诺和合同约定的要求，取消评比资格。 1 检查台账 原则和要求 作业队设置的现场核查， 作业队设置不符合铁道部、投标承诺和合同约定的要求，扣10 分。 210 原则和要求检查台账 （三）人员配备 （1）根据铁道部有关规定及投标承诺，结合项目的特点，配置人员满足现场施工 需要，至少应配备：项目经理 1 人，项目副经理按照工作需要配备（必须有专职 项目部的人员现场核查，负责征地拆迁等外部协调的专职领导 1 名），总工 1 人，工程管理部、安全质量环检查台账、15保部、物资设备部、综合管理部、计划财务部部长各 1 人，造价工程师 1 人，财 1 配备 人员资质务 2 人，中心试验室主任 1 人，其余各部室工作人员按照规定和现场施工管理的 需要设置。项目部负责人、总工程师、部门负责人等主要工作人员，以及质量、安 全、技术、财务、验工、计价等专业岗位人员必须是项目部的正式职工。不符
合上述要求，每岗位扣 1 分，项目经理不符合要求取消评比资格；
序号检查内容检查方法 现场核查，项目部的人员 1检查台账、配备 人员资质 现场核查，作业队的人员 2检查台账、配备 人员资质 标准化项目部检查评分表表 2分值检查扣分标准扣分备注（2）项目部主要负责人、总工程师、财务负责人一般不得调整；确需调整的， 新配备的人员必须符合任职条件并按规定程序任免；人员调整 20 天内报建设单位 项目管理机构审批，不符合上述要求，每次扣 2 分。 （1）作业队按架子队的模式组建，架子队设置一个专职队长、一个技术负责人，技 术、质量、安全、试验、材料五大关键人员以及领工员和工班长等主要人员，由施 工企业正式职工担任，应具有相应的作业技能，并经过岗位培训合格后方可持证上 15岗。操作工人配备以满足施工需要为准，不符合上述要求，每岗位扣 1 分； （2）技术工种、特种作业人员，必须经过岗位培训合格后方可持证上岗。使用 外聘劳动力仅限施工一线，大型机械设备操作、财务管理、物资采购保管、爆 炸物品保管等重要岗位，不得使用外聘人员，不符合上述要求，每岗位扣 1 分。 三现场管理标准化 选址满足安全要求，远离地质灾害、易燃、易爆区，锅炉房、发电机房、厨房1项目部选址现场核查10满足防火、防爆、卫生要求，项目部靠近现场、交通便利、通信畅通、封闭管 理。不符合上述要求，每项扣 1 分。 2项目部硬件现场核查10会议室、资料室、试验室、宿舍、食堂、厕所、淋浴、和办公室等“三室五小”设施满足标准要求。不符合上述要求，每项扣 1 分。 驻地室外设工程揭示牌、企务公开栏、宣传栏和读报栏；会议室设置组织机构 项目部标示标框图、工地党组织和文明工地建设架构图、工地安全生产责任制、工程质量创 3现场核查10优规划、“三标一体”（质量、环境、职业健康安全）职责分配表、管理人员牌 岗位责任制、项目管理方针和管理目标等 7块牌，悬挂施工平面图（包含线路 平、纵断面图）、工程形象进度图和晴雨表。不符合上述要求，每项扣 1 分。
内部审核检查表 审核部门: 1.请管理者代表介绍本组织 的业务情况，主要产品或服 务，面对的客户群体和组织 的发展方向等。 2.请管理者代表介绍公司的 体系建立依据的标准形成了 哪些文件？评价体系文件实 施的的效果？ 3. 请最高管理介绍体系建立 的时间是什么时候？什么时 候开始试运行？任命的管理 者代表是谁？有无任命证据 和分配其职责？ 4. 请管理者代表说说建立时 识别了哪些过程？如何进行 控制？ 5. 请总经理谈谈公司是否存 在外包的过程？有，如何进 行控制？ 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 4.1总要求
审核部门: 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 421总则1是否建立质量方针、质量 目标并形成文件？ 2是否编制质量手册? 3标准要求的六个必须的程序 文件是否形成？（六个必须 的是文件、记录、内审、不 合格、纠正措施、预防措施 控制程序）。 4除形成上述文件外，在体系 中还建立了哪些文件？ 5形成的记录有哪些？是否达 到标准的要求？ 6文件保存的方式有哪些？ 是用纸张还是电子？是如何 管理的？
审核部门: 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 4.2.2 质量手册 2请管理者代表说说手册内 容是否对各部门和过程进行 描述？是否包涵或引用程序 文件？（验证质量手册内容） 3检查质量手册是否进行受 控管理？ 1请管理者代表说说手册内 容是否覆盖了标准所有要 求？若有删减，请说明理 由？
审核部门: 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 4.2.3 文件控制 2文件发布前是否得到相关 人员的批准（抽查质量手册/ 程序文件/作业文件等）？ 6文件是否定期进行整理和 处理作废文件？ 3文件是否有修改？文件的 修改如何进行？ 5公司有哪些外来文件（法 律法规及标准）？如何进行 保管？ 1形成的文件有哪些（请提 供文件总目录）？ 4文件的标识（编码）是如 何规定的（如质量手册、程 序文件等）？
内审检查表-管理层
内部质量体系审核检查表 编号：ZH/QR 802-03 内审员：NO：1 受审部 门管理层 审核 时间 质量标 准条款 审核内容及方法审核记录
4.1质量管理体系总要求 5.1管理承诺中1、在公司建立的文件化的质 量管理体系是否保持了下 去？ 2、质量管理体系的内容？ 3、为使本部门质量管理体系 正常运作，本公司的管理过 程管理 4、向全体员工传达了满足顾 客和法律法规的重要性的形 式有哪些？有无增加？ 5、公司的质量方针和质量目 标是什么？是否满足公司发 展？目前？ 1、质量管理体系已按文件的规定运行近6 个月，运行基本有效各部门在职责范围内尽 职尽责。 2、体系文件包括质量文件（包含程序文 件），三级文件汇编管理。 3、本公司质量管理体系无删减。 1、形式有会议、培训等办公室对以上都保 留了相关记录。 2、公司质量方针是科技领先， 质量方针是： 坚持技术创新、实 施精品战略；提供优 质服务、增强顾客满 意。 质量目标是： a）产品一次交检合格率达到95％以上； b）产品出厂合格率达到100％； c）季度专项质量检查纠正率达到95％以 上； d) 顾客满意率达到98％以上。 内部质量体系审核检查表
编号：ZH/QR 802-03 审核员：NO：2 受审部 门管理层 审核 时间 质量标 准条款 审核内容及方法审核记录
5.2以顾客为关注焦点6、今年是否进行了管评工作？ 打算如何安排？ 7、公司质量管理体系有效运行 在资源提供做了哪些工作？ 8、总经理通过什么方式来了解 顾客的需求和期望（包括明示 和隐含的需求）你能举例子提 供相应的证据吗？ 9、公司是否已将顾客的需求转 化为质量管理体系的要求？请 结合如何确定和评审产品要 求？如何与顾客沟通以及如何 监视和测量顾客满意等工作的 实践来叙述？ 依据本公司的发展前景顾客的需求及市 场调查实际情况，今年安排管理评审。 从生产设备到工作环境都有了很好的改 善，员工也有了针对性的进行了生产操作培 训，办公设施也有了很大的改善。 通过顾客来电、来函录，工作人员定期 汇报市场调查等方式，出示顾客满意度调查 表。 对顾客的要求，进行合同评审，顾客有 特殊要求时，各部门围绕顾客要求内容，在 签合同前先进行研究，抽查本公司的业务人 员研究是否能满足顾客需求，各方面准备就 绪后，方可签定正式书面合同，有异议的与 顾客沟通达成一致后，再签订书面合同，在 产品生产运作过程中，质量及交付都进行了 严格的控制。 内部质量体系审核检查表 编号：ZH/QR 802-03 审核员：NO：3
工程项目管理检查表序管理环节检查内容与要求检查资料执行情况号1、项目管理人员报审表。1、项目部组织机构设置及其人管理人员配置；2、项目主要管理人员岗位、职业资格证2、根据项目的规模、复杂程度和专业特点设置，根据施工工程任务需要调整，适应现场施工书。 1 项目管理组织机构设置需要设置。 3、非本单位证书人员的聘用书。 3、持证上岗比例应满足相关求。4、主要成员变更后的报审手续。4、项目经理部组织及主要成员配置应按规定履行报批手续。5、项目经理的任免文件等。主要管理制度有：1、项目管理人员岗位责任制度。2、项目质量管理制度。 1、企业三大标准。3、项目安全文明施工管理制度。 2、施工规范、规程标准。 4、项目进度管理制度。 3、现场管理制度 2 项目管理制度制订 5、项目成本管理制度。 4、管理其他资料(包括企业相关文件，当6、项目材料、机械设备管理制度。地建设行政主管部门的一些规定、要求文7、项目现场管理制度。件等)。 8、项目例会及施工日志制度。 9、项目分包及劳务管理制度。10、项目资料、档案管理制度。1、总进度计划。1、以实现施工合同约定的竣工日期为最终目标。2、单位工程、分部分项工程进度制。2、编制施工总进度计划和单位(项)工程施工进度计划。3、材料、劳动力计划。3、应通过编制年、季、月、旬、周施工进度计划实施。4、季、月(旬、周)作业计划。4、跟踪计划的实施进行监督，在计划图上进行实际进度记录。 3 项目施工进度计划控制 5、开竣工、停复工报告。5、执行施工合同中的进度相关条款的承诺，跟踪形象进度，对相关数据进行统计与分析。 6、进度计划调整表。6、及时做
好施工进度计划的检查和调整，向企业提供月度施工进度报告。7、施工产值报表。7、落实控制进度措施，应具体到执行人、目标、任务、检查方法和考核办法。8、施工进度计划的审核、实施与检查记8、注意第一手原始资料收集整理，及时处理进度索赔。录。 4 项目质量控制 1、坚持“质量第一，预防为主”的方针和“计划、执行、检查、处理”循环工作方法，不断1、项目质量计划、措施。 改进过程控制。2、工序质量控制点的设置和管理。2、编制质量计划应体现全过程控制，应成为对外质量保证和对内质量控制的依据。3、质量管理制度。3、实行样板制，严格按要求进行自检、互检和交接检、隐检，指定部位和分项工程未经检验4、质量问题的分析和处理。或已经检验为不合格的，严禁转入下道工序。5、过程(可追溯性)控制记录。4、应建立项目质量责任制度和考核评价办法，过程质量控制应由每一道工序和岗位的责任人6、执行标准。负责。7、其他资料。5、做好施工、生产要素质量控制(人、机、料、法、环)，设置工序质量控制点。6、工程变更应严格执行工程变更程序，建筑产品或半成品应采取有效措施妥善保护。7、按规定程序整理质量记录，编制竣工资料。8、执行企业质量标准，识别质量持续改进区域，定期做好质量的回访与保修。1、坚持“安全第一，预防为主”的方针，建立项目的安全管理体系和安全生产责任制。2、要根据施工中人的不安全行为、物的不安全状态，作业环境的不安全因素和管理缺陷进行相应的安全控制。施工项目应实现重大伤亡事故为零的目标。1、安全管理制度。3、编制的安全技术措施应具有超前性、针对性、可靠性和可操作性。各项安全技术交底必须2、安全责任书。
内部审核检查表（Q/EMS）QER/03-18第1页共4页被审核部门：领导层负责人：审核员：审核日期：2012.12.19 标准条款审核要点审核状况及结论观察项不符合项 ( 过程 ) 覆盖范 围及过程无遗漏 1.本企业Q/EMS覆盖范围及过程是否存在遗漏？覆盖范围 删减标准条款7.3 2.本企业QMS对标准条款有无删减？理由充分 3.删减 的理由是否确凿？管理职责、资源提供、产品实现和1.本企业QMS所需 过程是否按标准要求被识别测量分析改进四大过程均已识别和管理? 顺序 已确定和管理 2.过程间顺序是否被确定和管理? 已制订了程序文件、支持 性文件，3.是否制订了为确保上述过程有效运行和控制确保过程有效运行所 需的准则和方法? 资源配置充分，信息提供及时可4.本企业体系过程所需 的资源和信息是否充 Q4.1 靠，监视测量有效分，以支持过程的有效运行和 对过程的监视、 E4.1 测量？已经明确规定 5.管理体系所需的过程测 量和控制点是否确定总要求并有效？及时监测和分析，发现问题及时进6.对监视测量的结果是否进行分析并在持续改行纠正进的工作中加以体现？ 已经识别 7.本企业的外包过程是否已经明确识别？进行了有效的控制 8. 对外包过程控制的要求是否已经落实并确保有效？ 1.本企业所建立的质量 管理体系文件是否包含有质量方针和质量目标的颁布令了质量方针、质量目标？ 2.是否按标准要求编制了质量手册？已按标准要求编制了质量手册3.是否按标准要求建立了文件化的程序？共建立程序文件21个 4.企业是 否根据实际情况编制了适合企业实际 Q4.2.1 有管理制度5个；状况的相 关的支持性文件（如管理制度、工艺作业指导书和检验文件均执行国家标准；文件、检验规范等），以确保过程的有效策划、总则运行和控制？5.本企业的管理体系文件是否适宜并具备可操符合企业实际情况作性？ 6. 是否按标准要求建立了质量记录？建立质量记录110个 7.本企业的质量 记录有几种形式或类型？一种，文本形式 1.本企业编制的质量手册的内 容是否覆盖并且覆盖了全部标准条款和产品范围，符合标准的要求符合标准的要求？铝电解电容器的生产和服务及其2.体系覆盖的范围是什么？管 理活动 3.如有删减其理由是否充分？按顾客要求和国标组织生产 Q4.2.2 4.管理手册中对组织机构及职能分配是否确定机构及职责均已明确规定并按 规 E4.4.4 定履行并有效？ 5.是否包括了文件程序或其他参考性文件？ 规定了引用标准及程序文件质量手册 6.管理手册中对体系的所有过程是
知识产权管理体系内审检查表编号 受审核部门研究院（技术部）接待人 审核组成员审核时间 序号标准（文件）条款审核内容审核记录判定 1. 4.2.2文件控制是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理；b.文件编号、借阅及阅 读管理；c.失效文件管理；d.执行记录 文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件 封面盖有“秘密”章。 2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发 布前审核规定；b.审核记录所有文件下发前均进行审批 3.5.3.2知识产权目 标 目标内容完成 4. 7.5合同管理技术合同是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容）， 并经审批 技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部 主管审核总经理批准 5.涉及国家重大专项的政府支持项目，遵守国家重大专项的知产要求遵守 6. 7.6保密 涉密区域的管理技术部设立门禁，禁止闲人进入 7.涉密信息的管理文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅
8.明确涉密人员的保密等级、接触权限技术部门主管机人员密级，设计人员秘密级，每人电脑设置权限 9. 8.1立项是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查，做全面的分析； 明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴，形成清单；进行风险评估 体系运行以来，共计立项10项，查有项目检索报告、 （检索分析了项目关键技术知识产权状况、地域分 布、权利人信息），竞争对手情况，风险评估 10.风险评估分析报告（可以写进立项报告内）立项报告有风险评估分析 11. 8.2研究开发对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析进行专利、非专利文献检索，并进行分析 12.项目知识产权规划明确项目创新点，规划是否申请知识产权，是否海外布局 13.跟踪监控，监控，定期检索与项目相关的知识产权 14.期间督促监管每一阶段都会通过召开例会讨论项目进展，发现问题及时解决 15.对研发成果评估，并明确保护方式、权益归属等项目总结报告，明确创新点，保护方式（专利申请或商业秘密或专有技术） 编制：年月日批准：管代年月日
内审检查表 JL-E9.2-01 受审核部门：生产部审核日期：2017.10.7 审核员： 审核准则：GB/T24001-2016、体系文件、适用法律法规受审核人员： 标准 条款 检查内容检查方法检查记录 E: 6.1.2环境因素◆是否建立了环境因素识别和评 价的程序 ◆有无环境因素识别和评价的程序？ ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？ 有环境因素识别和评价的程序 包括环境因素识别和评价的要求 ◆是否对组织的的活动、产品和服 务中的环境因素进行了识别 ◆是否按程序要求识别环境因素？ ◆是否规定了识别的范围和对象？ ◆是否有环境因素的清单？ ◆受审部门的环境因素有哪些？ 按程序要求识别环境因素 规定了识别的范围和对象 有环境因素的清单 电能消耗、材料消耗、、 产生废硒鼓、墨盒、多余碳粉、废电池产生、废光灯管产 生、废气排放、水的消耗、烟气排放、噪声、水、气、 声、固废排放等 ◆用什么方法和怎样进行环境因 素的识别 ◆是否规定了识别环境因素的方法？ ◆方法是否适宜？ ◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？ 规定了识别环境因素的方法 适宜 环境评价报告 ◆识别环境因素应把握的要点◆是否考虑三种状态？ ◆是否考虑三种时态？ ◆是否考虑了环境因素的七种类型？ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？ 考虑三种状态 考虑三种时态 考虑了环境因素的七种类型 考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素 ◆如何进行环境影响评价◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？ ◆有无？ ◆评价结果是否合理？ ◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和 评价？ 规定环境影响评价的方法、准则和步骤 有重大环境因素清单 评价结果是合理的 对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价 注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
1 技 术 管 理 检 查 表 区域公司： 项目名称： 检查人员： 日期： 年 月 日 第一部分：内业（50分） 项目 检查内容 评价标准 检查记录 得分 总分 技术力量配备 （10分） 技术负责人配备情况 （5分） □是否配置专职技术负责人（0，5分） 技术负责人能力 （3分） □技术负责人是否满足中级以上职称（0，1分） □技术负责人是否会使用安全计算软件（品茗、pkpm 等）（0,1分） □技术负责人是否会绘制施工进度计划（梦龙、project 等）（0,1分） 常用规范、计算软件 的配备 （2分） □常用的规范、标准、图集配备情况（0,0.5分） □建立常用的规范、标准、图集清单并更新（0,0.5分） □常用的规范、标准、图集是否受控管理（0,0.5分） □是否配备常用的正版安全计算软件（0，0.5分） 专项施工方案 （25分） 超过一定规模危险性较大分部分项工程方案的编制与审批 （8分） □超限部位是否编制方案并报公司审批（0，2分） □是否按规定组织专家论证（0，4分） □是否按专家论证意见修改完善（0，2分） 施工组织设计（专项施工方案）的编制与 审批 （17分） □施工组织设计的编制与审批（0,2分） □专项施工方案的编制与审批：中天内部审批（0，2分），分包方案审批（0，1分） □方案台账管理（0, 1分） □方案齐全程度（4分，每缺一个扣1分，扣完为止）
2 项目 检查内容 评价标准 检查记录 得分 总分 □方案的及时性（2分，每滞后1个扣1分，扣完为止） □方案的针对性[施工部署的合理性，计算书的合理性，附图的齐全程度]（针对性强4~5分，一般2~3分，差0~1分） 图纸会审与技术交底 （15分） 图纸会审 （5分） □区域公司是否参与项目图纸会审[区域公司是否对项目施工图提出书 面意见]（0，2分） □进行图纸会审并形成书面记录（0，2分） □设计变更、会议纪要等签字盖章规范程度（0，1分） 技术交底 （10分） □公司对项目部的技术交底（0,4分）[包括综合交底、重大方案交底、 新工艺交底等，要求有交底记录，且有项目执行经理、技术负责、技术员等的签字] □技术交底齐全程度（0,0.5，1分） □项目部技术交底是否到操作班组（0,1分） □技术交底签字手续（0, 0.5，1分） □技术交底的及时性（0,0.5，1分） □技术交底的关键内容（0,0.5，1分） □技术交底的针对性（0,0.5，1分） 小计 说明： 1、如果工程不存在超过一定规模危险性较大分部分项工程，则专项施工方案项得分=25分/17分×施工组织设计（专项施工方案）的编制与审批项实得分。
内审检查表审核员：受审核部门管理层时间审核意见基标准条款审核内容、方法不不符本符适说明合符合用合1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？ Q/E:4.1组织环2、有无对管理体系进行评估？境 1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾 Q/E:4.2理解相客、供方（外包方）、合作方、上级主管关方的需求和期部门、第三方等对这些相关方的要求是否望确定并融入组织体系中 1、管理体系范围有无明确？ Q/E:4.3确定质2、有无形成文件？在什么文件中进行明量管理体系的范确？围 3、是否适宜？ O: 4.1总要求 1、询问最高管理者有无承担管理体系的责任？ 2、有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？ Q/E:（5.1领导作3、体系融合度是如何考虑的？用和承诺） 4、过程方法和基于风险的思维运用程度如何？有无跟踪结果？对相关事务有无落实？ 5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况 6、询问如何理解以顾客为关注焦点 1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？ Q/E:5.2方针2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？ O:4.2职业健康3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法安全方针规的符合性？ 4、有无形成文件？如何宣贯？ 1、有无公司明确的组织架构图？ Q/E:5.3组织的2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？岗位、职责和权限 3、职责权限分配是否合理？ 4、能否保证管理体系的有效运行？ 1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？ 2、管理目标是否包括满足产品要求所需的Q/E:6.2目标及内容？其实现的策划 3、管理目标是否可测量，并与质量方针保O:4.3.3目标和持一致？方案 4、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？ 1 内审检查表审核员：受审核部门管理层时间审核意见基标准条款审核内容、方法不不符本符适说明合符合用合 1、资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？ Q/E:7.1 资源 2、有无公司明确的组织架构图？ O:4.4.1资源、作3、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有用、职责、责任无得到明确并沟通？和权限 4、职责权限分配