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2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】 D2、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。
A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】 D3、（2017年真题）在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。
A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A5、(2016年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。
A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为C.基金份额（权益）的发售属于募集行为D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为【答案】 B6、（2017年真题）创业投资基金是指投资于（）创业企业的（）投资基金。
A.未上市；股权B.上市：股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】 A7、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（）。
A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全B.可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产C.有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性D.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】 D8、（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。
A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】 A2、风险事项向投资者进行披露。
A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】 D3、下列关于合伙型基金的说法错误的是（）。
A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任B.普通合伙人可自行担任基金管理人C.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任D.有限合伙人不参与投资决策【答案】 C4、普通合伙人对基金可能的债务（）。
A.没有责任B.以认缴出资额为限承担责任C.承担主要责任D.承担无限连带责任【答案】 D5、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。
A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】 C6、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B7、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.规模优势B.分散风险C.投资机会D.专业管理【答案】 B8、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需（）其他股东的同意。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题附带答案单选题（共20题）1. 对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）A.回购方式退出收益B.上市后股权转让退出收益C.并购方式退出收益D.项目股息【答案】 B2. 在我国，基金管理人只能由依法设立（）担任。
在我国，基金管理人只能由依法设立（）担任。
A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】 C3. （2017年真题）股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。
（2017年真题）股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。
A.董事、监事、研发总监B.财务总监、技术总监C.董事和高管D.独立董事、技术总监【答案】 C4. 关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（）。
关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（）。
A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】 D5. 关于公司重组上市的说法，正确的是（）。
关于公司重组上市的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C6. 关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。
关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。
A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为【答案】 C7. 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A8. 我国法规规定合伙型基金投资者人数不超过（）人。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、下列关于投资冷静期的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A2、以下关于基金托管费说法正确的是（）。
A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】 B3、(2017年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。
A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】 A4、以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是（）。
A.双方的保密义务B.签署股权转让意向书C.开展尽职调查的相关安排D.股权转让协议【答案】 D5、2007年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立（）A.美国创业投资协会B.美国小企业管理局C.小企业投资公司计划D.美国私人股权投资协会【答案】 D6、季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.5B.10C.15D.20【答案】 B7、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括（）。
A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】 A8、股权投资基金产品的募集者可以是（）。
A.基金管理人B.律师事务所C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A9、下列关于企业估值方法的说法中错误的是（）。
A.相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形C.创业投资估值法主要用于处于创业早期企业的估值D.成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值有一定联系【答案】 D10、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共40题）1、（2016年真题）假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】 C2、私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。
A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 D3、国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体（VIE）架构的企业类型是（）。
A.市场垄断型企业B.外资禁入行业的企业C.倾销多发行业的企业D.高新技术企业【答案】 B4、投资决策委员会提交（），由投资决策委员会进行最终投资决策。
A.投资协议、尽职调查报告和风险控制报告B.尽职调查报告和投资协议C.尽职调查报告、投资建议书D.投资协议和风险控制报告【答案】 C5、股权投资基金投资阶段的环节包括（）。
I.尽职调查 II.跟踪与监控 III.立项 IV.投资交割A.I、II、IIIB.III、 IVC.I、III、 IVD.I、 IV【答案】 C6、（2019年真题）关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（）。
A.通常约定定价机制B.触发条件必须是业绩C.由企业回售D.满足约定条件时，股权投资基金必须回售【答案】 A7、（）应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。
A.基金管理人B.基金募集机构C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】 B8、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，可以有的行为是（）。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.玩忽职守，不按照规定履行职责D.针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务【答案】 D9、（2020年真题）根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】 C10、业务尽调报告主要包括（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给（）A.托管机构B.基金管理人C.基金的投资者和管理人D.基金投资者【答案】 C3、常见的基金条款书包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】 D4、募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金（）。
A.拥有200万元存款，年均收入15万元的中学教师B.持有价值200万元股票，近三年年均收入25万元的股民C.拥有价值500万元别墅，近三年年均收入30万元的律师D.持有100万元国债，近三年年均收入55万元的医生【答案】 D5、（2020年真题）关于股权投资基金的尽职调查，以下表述错误的是（）A.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑B.尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资，对投资回报的影响不大C.尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息【答案】 B6、(2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A7、股权投资基金的服务机构主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、（2020年真题）关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。
A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A9、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共40题）1、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B2、（2019年真题）股权投资基金投后管理的作用包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.A.I、II、IVB.I、II、VC.I、II、IIID.II、III、V【答案】 C4、根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、（2021年真题）以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、（2020年真题）股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（）原则。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是()。
A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配C.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益D.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益【答案】 C9、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。
A.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人B.数额为5万元C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】 A10、以下关于清算退出的说法正确的是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共200题）1、中国证监会设私募基金监管部，其职能不包括（）。
A.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则B.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作C.组织对私募投资基金开展监督检查D.负责政府投资基金的管理和规范工作【答案】 D2、增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1．5亿元。
依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%的股权。
按此投资方按实际投资后，甲公司注册资本将变更为()万元。
A.25000B.1250C.11000D.1200【答案】 B3、股权投资基金服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告。
A.15；4B.10；3C.15；3D.10；4【答案】 C4、（2021年真题）股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（）。
A.聘请投资顾问所涉风险B.流动性风险C.投资标的风险D.基金运营风险【答案】 A5、基金托管的服务内容不包括（）。
A.基金估值B.账户管理C.会计核算D.份额登记【答案】 D6、R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买（）A.C1B.C2C.C4D.C5【答案】 D7、基金份额登记机构提供的服务包括()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、境内IPO市场包括（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C9、（）的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异。
A.完全棘轮B.加权平均条款C.随售权D.反摊薄条款【答案】 A10、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（）。
B.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、下列可以计入公司的收入总额的是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、（2017年真题）杠杆收购是收购方用少量的自有资金结合大规模的外部资金来收购目标企业的活动。
收购方的自有资金和外部资金的比例，通常取决于（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、股权投资母基金的特点包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ【答案】 C3、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。
A.业务分离制度B.财产独立制度C.黑名单制度D.内部控制制度4、股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和夕卜部转让。
内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】 D6、基金业协会可以采取（）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ7、私募股权投资基金的收益分配主要在（）之间进行。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A8、公司型基金的章程应包括的内容有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B9、以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是（）A.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令B.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户C.张某在担任A股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中谋取利益D.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期，目前公允价值约为0.5亿元，该管理人用新募集的B基金，以1.0亿元价格受让A基金全部份额【答案】 B10、私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共40题）1、在股权投资基金的估值方法中，()适用于相关投资项目发生交易之后一段有限的时间内。
A.折现法B.近期交易价格法C.有效市场价格法D.乘数法【答案】 B2、下列关于基金托管人职责的说法，错误的是（）。
A.按照规定开设基金资金账户B.监督基金管理人的资金运作C.对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】 D3、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、(2016年)关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。
A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中相关约定不需参照现行行业监管和业务指引的要求C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定【答案】 B5、（2020年真题）拟申请登记私募基金管理人存在（）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A.3B.4C.6D.97、募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件_________，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行_________。
（）A.充分沟通；客观描述B.快速制定；侧重评价C.快速制定；侧重描述D.充分沟通；侧重评价【答案】 A8、公司成立日期为（）的日期。
A.编制公司章程B.向登记机关登记C.公司营业执照签发D.获得批准设立【答案】 C9、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.从创业企业的生命周期来看，企业创业过程包括( )。
Ⅰ．种子期Ⅱ．起步期Ⅲ．扩张期Ⅳ．相对成熟期A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第4节>创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献【答案】：D【解析】：从创业企业的生命周期来看，企业创业过程可以分为种子期、起步期、扩张期和相对成熟期4个阶段。
从企业规模来看，可以分为微型企业、小型企业、中型企业和大型企业。
一般认为，处于早中期发展阶段的中小微创业企业，其获取融资支持的难度相对较大。
这主要是由于中小微创业企业自身的融资特征以及传统融资渠道对投资对象的要求不匹配所导致的。
知识点：中小微企业的融资需求特征；2.股权投资基金的分配通常采用( )A、基金管理人的业绩报酬B、瀑布式的收益分配体系C、门槛收益率D、回拨机制>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第4节>基金收益分配的基本概念及方式【答案】：B【解析】：股权投资基金的分配通常采用瀑布式的收益分配体系。
具体是指，项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益知识点基金收益分配3.相对于股权自由现金流，企业自由现金流对应的折现率为( )。
A、权益资本成本B、资本成本C、加权平均资本成本D、平均资本成本>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第3节>折现现金流法的原理与方法【答案】：C【解析】：股权自由现金流和红利对应的折现率为股权资本成本，而企业自由现金流对应的折现率为加权平均资本成本。
4.私募备忘录(PPM)通常包含如下( )等内容。
Ⅰ．基金的规模、存续期和预计封闭时间Ⅱ．基金管理人在管基金情况摘要Ⅲ．机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势Ⅳ．重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料【答案】：D【解析】：PPM通常包含如下必要内容：基金的规模、存续期和预计封闭时间；基金管理人在管基金情况摘要；机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势；投资管理团队和投资决策委员会的介绍；基金管理人过往业绩描述；重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入等。
5.政府投资基金通常投资于( )。
、外币股权投资基金A．B、股权投资基金C、创业投资基金D、定向增发基金>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>政府引导基金的概念和运作【答案】：C【解析】：政府引导基金是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。
6.股权投资基金的当事人主要包括( )。
Ⅰ基金投资者Ⅱ基金管理人Ⅲ基金服务机构Ⅳ监管机构和行业自律组织A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>股权投资基金的参与主体结构【答案】：A【解析】：股权投资基金的当事人主要包括基金投资者、基金管理人、基金托管人。
7.以业绩报酬机制为核心的利润分配条款可能包括( )等内容。
Ⅰ．收益分配方式Ⅱ．门槛收益率Ⅲ．追赶方式Ⅳ．业绩报酬A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ点击展开答案与解析>>>【知识点】：第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料【答案】：C【解析】：业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施，因此以业绩报酬机制为核心的利润分配条款通常成为募集谈判的重要条款，可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。
8.创业投资基金的投资方式通常采取( )。
A、参股性投资B、控股性投资C、多点投资D、定点投资>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>创业投资基金的概念和运作特点【答案】：A【解析】：创业投资基金的投资方式通常采取参股性投资，较少采取控股性投资。
9.母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是( )。
A、间接投资B、直接投资C、短期投资D、长期投资>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>股权投资母基金的概念和业务【答案】：B【解析】：直接投资，是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资。
10.管理人内部控制包括( )。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅱ．授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅳ．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安．全A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第9节>管理人内部控制的主要控制活动要求【答案】：A【解析】：管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、包括：信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范，外包控制、托管控制、投资控制、岗位分设、股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，．1利用部门分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
．授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目2确保授权制度股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，退出等主要环节的始终。
的贯彻执行。
3．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金 ( )11.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经一致同意，并订立入伙协议。
A、全体合伙人B、一半以上合伙人／C、23以上合伙人以上合伙人3D、1／点击展开答案与解析>>>减少出资、份/ />2>8【知识点】：第章第节合伙型股权基金的入伙增加出资、退伙额转让、收益分配、清算A 【答案】：【解析】：但(合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意，并订立入伙协议。
)合伙协议另有约定的除外．12.股权投资基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．高效监管原则Ⅲ．适度监管原则Ⅳ．审慎监管原则A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则【答案】：B【解析】：股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。
股权投资基金作为基金的一种类型，既应当遵循基金共性的监管原则，也应该结合股权投资基金的内在特点，有适应其自身特点的监管原则。
1．依法监管原则。
2．高效监管原则。
3．适度监管原则。
4．审慎监管原则。
5．分类监管原则。
13.中小微创业企业通常具有的融资需求特征有( )。
Ⅰ．信息不对称比较严重Ⅱ．创业成功的不确定性较高Ⅲ．资产结构中无形资产占比较高Ⅳ．融资需求呈现阶段性特征A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第4节>创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献【答案】：D【解析】：中小微创业企业通常具有以下几方面的发展和融资需求特征：由于多数中小微企业在建立规范的公司治理和有效的企业管一是信息不对称比较严重。
理架构方面通常存在缺陷，部分中小微企业甚至不能建立真实有效的财务会计制度，因此，从融资角度来看，中小微企业的投资者获取其真实信息的难度和成本都比较高。
中小微创业企业成功的不确定性一些研究与实践表明，二是创业成功的不确定性较高：较高，少数创业企业能获得巨大的成功，但不少创业企业最终失败。
三是科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高。
由于科技型( )14.投资者在获得约定的收益率后，管理人才能获得业绩报酬。
A、最少B、门槛C、最高D、以上都是>>>点击展开答案与解析3：第1章>第节>股权投资基金运作中的关键要素【知识点】B 【答案】：【解析】：常见做法是，投资者在获得约定的门槛收益率后，管理人才能获得业绩报酬。
( )基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要表现在15.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保I 障基金资产的安全。
对基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法II 规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算III 中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性II A、I、III 、II、IB、III 、CII、III、I、D．>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>股权投资基金当事人的职责【答案】：B【解析】：基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括：第一，基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。
第二，对基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。
第三，基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。
16.初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行( )。
A、价值判断B、信用评估C、风险预测D、投资分析>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第1节>股权投资基金一般投资流程【答案】：A【解析】：初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行价值判断，并非详尽调查或投资风险评估。
17.下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是( )。
A、合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作B、合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记C、契约型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同D、股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第5节>不同组织形式基金设立的条件及流程【答案】：D：【解析】．D选项正确，股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记，而有限责任公司型基金则是由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。
