固定收益证券综合电子平台交易主协议书

上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定债券基金部[2008]71号上交所2008-09-26第一章总则第一条为规范固定收益证券在上海证券交易所（以下简称“本所”）固定收益证券综合电子平台(以下简称“本平台”)试行期间的交易行为，提高固定收益证券交易效率和市场流动性，根据《上海证券交易所交易规则》及其他相关规定，制定本暂行规定。

第二条本规定所称固定收益证券，包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券（以下简称“分离债”）等。

第三条本规定所称交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易。

交易商之间的交易，指交易商之间按照本规定，通过报价或询价方式买卖在本平台挂牌交易的固定收益证券。

交易商与客户之间的交易，指具有自营和经纪业务资格的券商类交易商可与其客户协议交易在本平台挂牌交易的固定收益证券。

交易商应确保协议交易的真实性、准确性，未经客户同意或未基于真实交易情况发送相关成交申报的，自行承担全部责任。

第四条本规定所称交易商，指经本所核准，取得本平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他交易参与人。

本规定所称一级交易商，指经本所核准，在本平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（以下简称“做市”）的交易商。

第五条交易商、一级交易商参加本平台交易，应当签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》（见附件），并遵守本规定，本规定未明确的，适用本所交易规则及其他相关规定。

第六条在本平台交易的固定收益证券的登记、存管和结算，由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）按其业务规则办理。

第二章交易商第七条符合下列条件的本所会员及其他合格投资者，可向本所申请交易商资格：（一）依法可参加固定收益证券的交易；（二）设有负责固定收益证券业务的部门，配备合格的专业人员；（三）具备安全可靠的技术系统，建立完善的业务管理制度；（四）最近两年内未出现重大违法违规情况；（五）本所规定的其他条件。

有关网上证券交易协议书5篇篇1甲方（投资者）：_____________________乙方（证券公司）：_____________________鉴于甲方需要利用互联网进行证券交易，乙方拥有专业的证券业务资格及网上交易技术平台，双方本着平等互利、诚实信用的原则，就网上证券交易事宜达成协议如下：一、定义与解释网上证券交易是指甲方通过乙方的网络平台，使用电脑或移动设备进行股票交易的行为。

本协议中的“网上证券交易服务”是指乙方利用自有技术和设备向甲方提供的网上证券交易的各项服务。

本协议涉及的所有术语以在乙方网站上公布的相关定义和解释为准。

二、服务内容乙方为甲方提供如下服务：网上实时买卖股票、基金等证券产品，查询账户信息，获取市场资讯等。

除此之外，乙方还提供在线投资咨询、理财顾问等专业服务。

甲方有权根据本协议约定使用上述服务。

三、账户管理甲方需注册并开通网上交易账户，确保账户信息真实、准确、完整。

甲方应妥善保管账户密码及交易密码，因密码泄露造成的所有损失由甲方自行承担。

乙方应保证甲方的信息安全和交易的合法性。

四、交易规则甲方在乙方平台进行交易时，需遵守国家法律法规和乙方的交易规则。

乙方应在其网站公示交易规则及相关信息，并保证交易系统的正常运行。

乙方有义务保证交易数据的安全和真实性。

对于异常交易或错误交易，乙方有权进行调查并做出相应处理。

五、资金管理与清算甲方应在乙方指定的银行开设资金账户，用于证券交易的结算。

乙方应保证资金的清算及时、准确。

对于资金的安全问题，双方应遵守国家法律法规和相关规定。

对于甲方的交易资金，乙方应保证资金的安全并及时处理交易产生的盈亏款项。

如有特殊原因造成无法及时清算的，乙方应及时通知甲方并协商解决。

六、风险提示与免责条款证券交易存在风险，包括但不限于市场风险、政策风险和技术风险等。

甲方应充分了解并知晓相关风险，根据自身经济状况和风险承受能力进行投资。

乙方有权对甲方的投资行为进行合理的风险提示。

2024年上交所指定交易协议范本
根据上交所的规定，客户与上交所所属的会员机构开展交易活动时必须签署交易协议书。

该协议书包含了双方在交易过程中的权利和义务，具有法律约束力。

以下是一份上交所指定的交易协议书范文：交易协议书
甲方（个人/机构名称）：__________ 乙方（上交所会员机构名称）：__________
鉴于甲方与乙方愿意开展证券交易活动，经双方协商一致，达成以下协议：
一、交易方式：甲方委托乙方在上交所进行证券交易，具体交易方式由双方协商确定。

二、委托价格：甲方授权乙方以市价或限价方式进行交易，委托价格由甲方指定或由乙方根据市场情况决定。

三、交易费用：乙方收取甲方相应的交易佣金和其他费用，具体费用标准由双方另行约定。

四、风险提示：证券市场存在风险，甲方在交易前应仔细了解市场风险和投资风险。

乙方不对甲方的投资损失承担责任。

五、保密义务：甲方委托乙方进行交易时应妥善保管账户信息和交易密钥，不得将其泄露给他人。

六、法律适用：本协议受中华人民共和国法律管辖，双方如发生纠纷应首先通过友好协商解决，协商不成的，提交上交所仲裁解决。

七、其他条款：本协议经双方签字盖章生效，具有法律约束力。

未尽事宜由双方协商解决。

甲方（签字/盖章）：__________ 日期：__________ 乙方（签字/盖章）：__________ 日期：__________ 特此签订。

证券交易账户协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（以下简称“甲方”）：乙方（以下简称“乙方”）：鉴于甲方拟与乙方进行证券交易，为明确双方的权利义务，经甲乙双方友好协商，特订立本协议。

第一条证券交易账户1.1 甲方同意将本人的证券交易账户交给乙方进行管理和操作。

1.2 乙方应按照甲方的交易指令进行证券交易，并确保交易的安全和准确性。

1.3 甲方应向乙方真实、准确、完整的身份信息和证券交易账户信息，并保证信息的及时更新。

第二条交易指令2.1 甲方有权通过电话、短信、互联网等方式向乙方下达交易指令。

2.2 乙方应在收到甲方交易指令后，及时、准确地执行，并反馈交易结果。

2.3 甲方应确保交易指令的合法性和有效性，并对因交易指令错误导致的损失承担责任。

第三条交易时间和方式3.1 双方同意按照中国证监会规定的交易时间和方式进行证券交易。

3.2 乙方应在交易时间内保证交易系统的正常运行，确保甲方交易的及时性和准确性。

第四条交易费用和收益4.1 甲方应按照证券交易规则支付交易费用，包括但不限于佣金、印花税等。

4.2 甲乙双方的收益分配，按照双方约定执行。

第五条保密义务5.1 双方应对在交易过程中获取的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。

5.2 乙方不得利用甲方的信息进行不正当交易，损害甲方利益。

第六条违约责任6.1 任何一方违反本协议的约定，导致对方损失的，应承担违约责任。

6.2 若乙方因故意或者重大过失导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

第七条争议解决7.1 双方因本协议的履行发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条其他约定8.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

8.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____________（注：以上仅为合同框架，具体内容还需根据双方实际情况和需求进行调整和完善。

证券委托交易协议范文（例文）8篇篇1甲方（客户）：____________________身份证号：____________________联系方式：____________________乙方（证券公司）：____________________公司注册编号：____________________联系方式：____________________鉴于甲方拟通过乙方提供的证券交易系统进行证券交易，双方根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成以下协议：第一条协议目的甲方同意委托乙方进行证券交易，乙方同意接受甲方的委托，按照本协议的规定，为甲方提供证券委托交易服务。

第二条委托事项1. 甲方委托乙方进行证券买卖交易。

2. 甲方委托乙方进行证券账户的开立、注销、资金账户的设立和管理等事宜。

3. 乙方提供的其它与证券交易相关的服务。

第三条交易账户与资金账户1. 甲方在乙方处开设证券交易账户和资金账户，账户信息真实有效。

2. 甲方通过资金账户进行资金清算，实现资金的转入与转出。

第四条交易方式1. 甲方可通过电话、网络等乙方提供的途径进行交易。

2. 甲方应按照乙方的交易规则进行交易，确保交易的真实性和合法性。

第五条交易费用1. 乙方按照相关规定收取证券交易的佣金、费用等。

2. 甲方应按照约定及时向乙方支付交易费用。

第六条风险提示乙方应当向甲方充分揭示证券市场的风险，包括但不限于市场风险、技术风险、政策风险等，甲方应当充分了解并承担相关风险。

第七条保密条款1. 甲乙双方应对本协议的内容以及履行本协议过程中获知的对方商业秘密、交易信息等进行保密。

2. 未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露本协议内容以及履行本协议过程中获知的商业秘密、交易信息等。

第八条协议变更与终止1. 本协议的变更必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。

2. 本协议的终止应遵循相关法律规定及乙方的规定。

网上证券交易合同书5篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（证券公司）：____________________鉴于甲方拟通过乙方的网上交易系统进行证券交易，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，经友好协商，就网上证券交易事宜达成如下协议：第一条合同目的甲方通过乙方的网上交易系统，进行证券交易及相关业务操作。

乙方提供网上证券交易服务，保证服务的正常进行及维护甲方的合法权益。

第二条合同内容1. 交易服务内容：乙方为甲方提供实时查询、交易、委托管理、账户管理等服务。

包括但不限于股票、基金、债券等证券的买卖交易。

2. 交易方式：甲方通过乙方提供的网上交易系统进行证券交易，自行承担交易风险。

3. 委托及成交方式：甲方可通过网上交易系统提交交易委托，委托乙方进行证券交易。

乙方收到委托后，按照市场规则执行交易。

委托一经确认成交，即视为交易完成。

4. 账户管理：甲方需在乙方处开设证券交易账户，并确保账户信息真实、准确。

甲方应妥善保管账户密码，因密码泄露造成的风险由甲方自行承担。

5. 风险提示：乙方应当向甲方提供必要的风险提示，包括但不限于市场风险、技术风险、政策风险等信息。

甲方应充分了解并承担相关风险。

第三条合同期限及终止方式1. 合同期限：本合同自双方签署之日起生效，有效期为______年。

2. 合同终止：合同到期未续签或双方协商一致解除合同，本合同即终止。

合同终止后，甲方应办理销户手续。

第四条双方权利义务一、甲方的权利义务：1. 享有乙方提供的网上证券交易服务；2. 有权要求乙方保证网上交易系统的正常运行；3. 有权要求乙方对网上交易系统进行安全维护；4. 有义务保证交易账户的真实性和密码安全；5. 有义务按照约定支付相关费用。

二、乙方的权利义务：1. 为甲方提供网上证券交易服务；2. 有权收取甲方支付的相关费用；3. 有义务保证网上交易系统的正常运行；4. 有义务对网上交易系统进行安全维护；5. 有义务向甲方提供必要的风险提示。

上海证券交易所固定收益证券综合电子平台用户使用手册文档标识 PROJ-FISP-UG 当前版本 1.6 作 者 部门/厂商 技术中心 文档状态 [ ] 初稿 [ ] 评审通过 [ ] 修改 [√] 发布[ ] 作废 完成日期 2007-08-05©上海证券交易所.版权所有文档版本历史表版本号 作者 操作 日期 说明V 1.0李晓明、胡月 创建 2007-04-20V 1.1李晓明、胡月 修改 2007-05-18 根据系统实际情况调整V 1.2李晓明、胡月 修改 2007-06-06 根据需求变更进行调整V 1.3李晓明、胡月 修改 2007-06-19 根据需求变更进行调整V 1.4李晓明、胡月 修改 2007-07-03 根据需求变更进行调整V 1.5李晓明、胡月 修改 2007-07-30 新增转托管、客户质押券出入库功能 V 1.6李晓明、胡月 修改 2007-08-05 新增质押券出入库明细表文档审核记录表版本号审核人审核人签字审核日期说明目录一、系统概述 (6)1.1. 编写目的 (6)1.2. 背景 (6)1.3. 系统定位 (6)1.4. 系统特点 (7)1.5. 推荐配置 (7)二、用户登录 (9)三、主界面 (10)3.1. 报价信息窗口 (11)3.2. 行情信息窗口 (15)3.3. 行情走势信息窗口 (20)3.4. 本方确定报价信息窗口 (21)3.5. 本方成交信息窗口 (21)3.6. 状态栏 (23)四、交易功能 (25)4.1. 交易服务介绍 (25)4.1.1. 交易状态 (25)4.1.2. 交易类型 (26)4.2. 双向报价 (34)4.2.1. 双向报价管理 (34)4.2.2. 新增双向报价 (35)4.3. 确定报价 (37)4.3.1. 确定报价点击成交 (37)4.4. 待定报价点击回复 (38)4.4.1. 待定报价点击回复 (38)4.4.2. 待定报价确认成交 (40)4.5. 询价发送 (42)4.5.1. 询价管理 (42)4.5.2. 询价发送 (43)4.5.3. 被询价管理 (45)4.5.4. 询价回复 (46)4.5.5. 询价确认 (47)4.5.6. 询价撤销 (48)4.6. 成交申报 (49)4.6.1. 成交申报录入管理 (49)4.6.2. 成交申报录入（交易商） (50)4.6.3. 成交申报录入（客户） (51)4.7. 质押券出入库 (52)4.8. 客户质押券出入库 (53)4.9. 转托管 (54)五、查询统计 (58)5.1. 产品查询 (58)5.3. 收益率查询 (61)5.4. 基准利率查询 (61)5.5. 交易商限额查询 (62)5.6. 确定报价查询 (63)5.7. 待定报价查询 (65)5.8. 询价明细查询 (66)5.9. 成交明细查询 (67)5.10. 成交申报查询 (68)5.11. 库存明细查询 (69)5.12. 融券明细查询 (70)5.13. 出借明细查询 (71)5.14. 质押券出入库查询 (72)5.15. 客户质押券出入库查询 (73)5.16. 转托管查询 (74)六、报表统计 (76)6.1. 本方确定报价明细表 (76)6.2. 本方待定报价明细表 (78)6.3. 本方成交明细表 (79)6.4. 本方成交申报明细表 (80)6.5. 市场确定报价明细表 (81)6.6. 市场待定确定报价明细表 (82)6.7. 一级交易商做市报价明细表 (83)6.8. 质押券出入库明细表 (84)6.9. 客户质押券出入库明细表 (85)6.10. 转托管明细表 (86)七、服务 (88)7.1. 研究报告 (88)7.1.1. 研究报告管理 (88)7.1.2. 研究报告上传 (89)7.1.3. 研究报告修改 (90)7.2. 公告信息查看 (91)7.3. 洽谈室 (94)7.3.1. 洽谈室管理 (94)7.3.1. 创建洽谈室 (95)7.3.2. 请求进入洽谈室 (95)7.3.3. 洽谈室界面 (97)7.4. 在线用户查看 (97)7.5. 成交数据下载 (98)八、交易员定制 (99)8.1. 询价黑名单设置 (99)8.2. 默认账户指定 (100)九、系统管理 (101)9.1. 交易商管理 (101)9.2. 交易商账户管理 (102)9.3.1. 交易员修改 (104)9.3.2. 交易限额查询 (105)9.3.3. 交易限额设置 (106)9.4. 交易员账户管理 (107)9.5. 隔夜回购融出账户管理 (108)十、信息商数据下载 (110)10.1. 信息商登录 (110)10.2. 系统界面 (111)10.3. 行情下载 (111)十一、常见问题 (113)一、系统概述1.1. 编写目的上海证券交易所固定收益证券综合电子平台（以下简称系统）用户手册的编写目的是根据系统交易端的具体实现，分功能点逐一详细介绍系统的使用方法。

2024年证券委托网上交易合同____年证券委托网上交易合同甲方：【委托人】（以下简称“甲方”）住所地：证券账户号码：联系电话：乙方：【证券公司】（以下简称“乙方”）住所地：证券业务经营许可证号码：联系电话：鉴于，甲方为证券投资者，具备网上交易的条件和意愿；乙方为合法经营证券业务的证券公司，具备为甲方提供网上交易服务的资格；甲乙双方本着平等、自愿、互利的原则，就甲方委托乙方进行证券委托网上交易事宜达成如下协议，共同遵守：一、委托事项1. 甲方自愿委托乙方为其提供证券委托网上交易服务。

甲方可以通过乙方提供的网上交易系统进行证券交易委托操作，包括但不限于买入、卖出、撤单、查询等。

2. 甲方理解并同意，乙方仅按照甲方的委托指令进行操作，不对甲方的投资决策负责。

甲方应根据自身的风险承受能力、市场信息等因素自行作出投资决策，甲乙双方均不承担因投资决策造成的任何后果和责任。

3. 在进行网上交易委托操作前，甲方应确保自己具备相应的资格和条件，并由甲方自行进行风险评估。

如在交易过程中发生风险，甲方应自行承担风险。

4. 甲方可以通过乙方提供的网上交易系统查询委托单的执行情况、持仓情况、资产变动情况等信息。

二、委托方式1. 甲方在完成乙方开设的证券账户后，可以通过乙方提供的网上交易系统进行证券委托业务。

2. 甲方委托乙方进行证券交易前应进行实名认证，并按照乙方要求设置交易密码，确保交易安全。

3. 甲方可通过乙方提供的网上交易系统进行交易指令的下达、查询和撤销等操作。

交易指令以乙方网上交易系统记录的时间为准。

4. 甲方委托乙方进行的证券交易委托操作，应符合相关法律法规、交易所规则、行业惯例及乙方的相关规定。

5. 甲方委托乙方进行的证券交易委托操作，应根据乙方提供的证券代码、交易价格、交易数量等信息进行。

三、委托费用1. 甲方进行证券交易委托时，应按照乙方的相关规定支付相应的交易手续费和其他费用。

2. 乙方有权根据市场情况和业务规则等随时调整交易手续费和其他费用，但应提前通知甲方或在乙方网站公示。

网上证券交易委托协议书8篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（证券公司）：____________________鉴于甲方愿意通过乙方的网上交易系统进行证券交易，乙方同意提供网上证券交易服务，双方根据有关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚信和守约的原则，经友好协商，签订本协议。

一、协议内容1. 甲方通过乙方的网上交易系统，进行证券交易业务。

乙方为甲方提供实时的网上交易服务。

2. 甲方应遵守国家法律法规和乙方的相关规定，不得利用网上交易系统进行任何违法、违规行为。

3. 乙方提供的网上交易系统应满足以下基本要求：系统稳定、数据安全、交易快捷、服务及时等。

4. 双方应遵循网上交易系统的操作流程和规则，确保交易的正常进行。

二、账户管理1. 甲方应在乙方处开设证券交易账户，并妥善保管账户密码。

甲方对账户密码的保密和安全负全部责任。

2. 甲方应确保账户信息的真实、准确和完整。

如有变更，应及时通知乙方。

3. 乙方应保证甲方的账户信息的安全，未经甲方同意，不得泄露甲方的账户信息。

三、交易规则1. 甲方通过乙方网上交易系统进行证券交易，应遵循乙方的交易规则和相关规定。

2. 乙方应及时向甲方提供交易结果和成交信息。

3. 甲方应在规定的时间内完成交易资金的支付和股票交付。

4. 对于异常交易或错误交易，双方应根据实际情况协商解决。

四、风险管理1. 双方应共同控制风险，确保网上交易的安全和稳定。

2. 乙方应定期向甲方提供风险管理信息，提醒甲方注意风险控制。

3. 甲方应了解并接受网上交易可能产生的风险，如系统故障、网络延迟等。

五、费用与结算1. 甲方使用乙方网上交易系统产生的费用，应按照乙方的收费标准支付。

2. 乙方应向甲方提供清晰、明确的费用明细和结算方式。

3. 双方应按照约定的时间和方式进行结算。

六、协议终止与违约处理1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为____年。

到期如双方无异议，可自动续约。