中国自然垄断产业规制改革方向研究

然垄 断产业 的监 管 问题 ，即现行监 管模 式是 否 应 当转 变 。诸 如此 类 问题 都 需要 我们 做 出回答 。本文根
据长期观察的结果 ，特别是 自然垄断理论近年来所取得的进展 ，在汲取各家所长的基础上 ，结合西方 发达 国家 的改革 经验 和教 训 ，谈谈 笔者 的一 些看 法 。
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财经问题研 究
２０ ０ ８年第 １ ０期
总第 ２９期 ９
题 。也 有学者认 为 ，在从垄 断到 竞争 的转 型 阶段 ，产业重 组常 常是政 府监 管改革 的一个 重要 内容 ，并
且它还 是提 升企业 竞 争 力 ，形 成 有 利 于 市 场 竞 争 的产 业 组 织 结 构 以及 提 高 政 府 监 管 效 率 的 一个 前
与 企 业 组 织 改 革及 创 新 的 方 向 。
关键词 ：自然垄断产 业 ；产业重组 ；产权改革 ；民营化
中 图分 类 号 ：Ｐ ０ ２３ 文 献标 识码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１０ —７ Ｘ（ ０ ８ １ － ３ －７ ００ １６ ２ ０ ） ００ ７０ ０
一
、
引 言
坚持改革的方向不动摇 ，这是中国走 向繁荣富强的必要条件和可靠保证。在我国当前各个领域改 革开 放不 断深 化 的情况 下 ，自然 垄断 产业 也处 于改 革 的前沿 ，各 种 问题不 断显 现 出来 ，引起 各方 面的
向收费等 。而 外部 厂商 却 因管制 门槛 过高 而难 以进 入 ，形成 国有 企业 圈子 内部 的合 谋 和有 限竞争 ，影
响了该产业 的业务进展和正常发展 。所 以，从延伸的角度来观察 ，在 自 然垄断行业的市场结构与产业 结构上所存在的问题 ，也恰恰反映和说 明了我国现行规制体制和监管模式的缺陷。一言以蔽之 ，中国 自然垄断产业的改革 ，就是要进行产业重组和政府监管模式的转型。在市场经济条件下 ，继续沿袭传 统的行政管理模式是否适应市场经济条件下的 自然垄断产业发展的需要 ，这确实是一个值得商榷 的问

业在地方层面政企仍然没有分 于 自然垄断产业 ，但并不等 于这些产业的所有业务都具有 自
然垄断 ｆ ， 生质 而发电则不具有 自然垄 断陛质 。铁路运输 、 有线
通讯 、 燃气供应等产业也都可以大致进行类似 的划分 在 ２ 。 ０ 世纪 ７ ０年代以前 ， 由于技术方面 的限制 ， 述产业 的不 同环 上
革以前 ， 其指导思想往往是为 了保证 国家基础设施的安全 ， 而 不是 为了规范产业 中各市场主体 的行 为。 尽管 ２ ０ ０ ７年通过 了 《 反垄断法》但 其内容及实施细则仍然受到人们的质疑。 ，
二 、 国 自然 垄 断产 业 规 制 体 制 改 革 的 必 要 性 我
业规制体制 的弊端 日益明显。
目前 ， 中国对 自然垄断产业价格大都 由政府直接定价 。 通
常采用的原则是保证企业能获得正常利 润 ，这样企业的利润 便 与其成本无关 ， 企业缺乏足够的激励去降低成本 ， 而且政府 定价 以企业 上报 的成本为依据。由于政府通常难以掌握 企业
节无 法独立 。而 ７ ０年代后 ， 信息及 自动化技术 的迅猛发展大 大提高了网络调度管理 的能力 ， 网络开放经营具 备了条件 ， 使
规。《 反不正当竞争法》 自然垄 断产业有关 的规定过于 简单 对
种政企合一集中式 的规制体制 ，在 集中大量资金投资建设 自
然垄断产业方面曾发挥 了相 当大的作用 ｌ ｌ ｌ 。但是 ， 随着中国社 会主义市场经济体制 的发展和技术 的进步 ，中国 自然垄 断产
粗糙 ， 而现行《 电力法》 《 、铁路法》 等产业法大多制定 于规制改
中图分类号 ：８ Ｆ３ 文献标识码 ： Ａ 文章编号 ：６ １ ８ ２ （０ ８０ — ０ ２０ １７ — １ ７ ２０ ）４ ０ ３ － ３

断领域国有企业改革应该注意的问题，以便避 免盲 目私有化。 【 关键词 】 自 然垄断；国有企业；改革；私有化
自然 垄 断 的 含 义 及 其 该 领 域 的 现 状 低 限度 是 要保 证 竞 争 收 益大 于 竞 争成 本 。 由于 二 者 都 留有 余 地 ， 现 代 经 济 学 对 自然 垄 断 的 理 解 基 本 上 是 在 规 模 经 济 层 面 上 存 在 一 个 合 理 区 间 ， 因 此 ， 二 者 的 兼 容 是 可 能 的 ， 有 效 竞 争 是 可 理 解 的。 而对 自然 垄 断 的新 认 识 始 于对 范 围 经济 。 目前 ，在 发 达 以 实 现 的 。 国家 的微 观经 济 学 和 产业 组 织 学 教 科书 中对 自然 垄 断 的 定义 基 本 三 、改 革的 具体 做法 及意 义 上都 是 建 立在 规 模 经 济 和 范 围经 济 基础 上 的 。如萨 缪 尔 森和 诺 德 然 而 ， 自然 垄 断 领 域 的 国 有 企 业 改 革 是 一 个 复 杂 的 问 题 ， 其 豪斯 在 其 《 经 济 学 》 教 科 书 中 提 出 ： “当 存 在 着 如 此 强 有 力 的 规 具 体 改 革 路 径 、 方 式 在 吸 收 国 外 经 验 的 同 时 必 须 建 立 在 我 国 现 实 模 经 济 或 范 围 经 济 以 致 只 有 一 个 厂 商 能 生 存 时 ， 就 会 产 生 自然 垄 国 情 和 自 然 垄 断 领 域 的 发 展 程 度 之 上 。 断 。 ” 由 此 可 见 ， 当 代 经 济 学 界 在 自然 垄 断 的 认 识 基 本 上 是 在 规 （ 一 ） 规 避 私 有 化 误 区 模经 济和 范 围经 济基 础上 来理解 的。 表 面 看 来 ，我 国 对 自然 垄 断 行 业 治 理 方 式 是 采 取 国 有 经 济 垄 断 当今 的 自然垄 断 企业 一般 具 有 以下 的技 术经 济 特征 ： （ １ ） 网络 经营 实 际上 ，不 论是 自然垄 断部 门还 是竞 争性领 域 ，国有 经济 都 性 。 自然 垄 断 行业 一 般 要 有 一个 完 整 统 一 的网 络才 能 提 供 服 务 。 是构 成社 会主 义经 济制度 的基 础 。仅凭 这一 点 ，我 国就不 能盲 目采 （ ２ ） 规 模经 济 和范 围经 济 效应 非 常显 著 。在 强 自然 垄 断行业 ，平均 取 私 有 化 或 民 营 化 的 改 革 办 法 ： 首 先 ， 有 效 竞 争 的 市 场 尚未 形 成 ， 成本 和 边 际成 本 随着 产 量 增加 而 大 幅度 降低 ， 以至于 在 既 定 的市 不可 轻 言国有 经济 私有化 或 民营化 ：其 次 ，转轨 落后 国家 公众福 祉 场 需求 下 ，～ 家 厂商 足 以提供 全 部产 量 。 （ ３ ） 关联 经济 效 益显 著 。 需 要 ， 使 得 我 们 不 能 妄 言 自然 垄 断 部 门 国 有 经 济 私 有 化 ； 第 三 ， 对 自然 垄 断行 业 提 供 服务 时 往 往 要求 各 工序 间紧 密 而稳 定的 衔 接 ， 私 人 企 业 的 规 制 成 本 高 于 国有 企 业 ， 而 规 制 效 率 可 能 下 降 。 相 对 于不 同企 业 分 别完 成 各 工序 的作 业 ，垂 直 一 体化 的产 业 组织 （ 二 ）不可 轻 易拆分 更具有经济效率。 （ ４ ） 存 在 大 量 沉 没 成 本 。 自 然 垄 断 行 业 的 初 始 在 市 场 进 入 的管 制 方面 ， 出现 了 非对 称 性 管制 。在 管制 过 程 成 本 是 十 分 巨大 的 ， 由于 资 产 的专 用 性 ， 大量 成 本 投入 该 领 域 则 中 ，原有 优 势 企 业很 容 易运用 交 叉 补 贴策 略 把新 进 入 者 排挤 出市 很难收回（ 指 企业 不持 续 经 营时 ） ，也很 难 改变 用途 （ ５ ） 普 遍 服 务 场 。所 以 ， 必 须 对 原 有 优 势 企 业 进 行 严 格 的 管 制 ， 而 对 新 进 入 者 性 。 多 数 自然 垄 断 行 业 提 供 的 产 品 具 有 普 遍 服 务 性 特 征 ， 表 现 在 实 行 宽松 的或 简 化 的管 制 ， 即非 对 称 性管 制 。 非对 称 性 管制 的 目 其 需 求 弹 性 小 ， 与 居 民 日常 生 活 息 息 相 关 。 的在 于 为竞 争 者 之 间创 造 公平 的竞 争 环境 ，提 高 社会 福 利 水平 ， 在 自然 垄 断 行 业 ， 国 有 经 济 几 乎 都 占 到 控 制 地 位 ， 在 自 然 垄 但 其 运 用 的 手 段 却 是 有 悖 于 公 平 竞 争 和 社 会 福 利 原 则 的 。 所 以 ， 断行 业 广泛 引入 国 有经 济 （ 即建 立 公 有企 业 或 国 有企 业 ） 是 一 种 治 从 社 会 经 济 效 益 和 公 平 竞 争 的 观 点 看 ， 不 可 盲 目拆 分 。 理 自 然 垄 断 问 题 的 方 式 。 对 于 自 然 垄 断 领 域 国 有 企 业 在 资 本 主 义 （ 三 ）重 视竞 争 ，规制 重建 发 展 史 上 所 起 的 关 键 作 用 ， 我 们 应 给 予 公 正 评 价 ： 第 一 ， 启 动 国 与 发 达 国家 不 同 ， 我 国难 以通 过 简 单 宣 布 消 除 市 场 禁 入 ， 民 经 济 ， 刺 激 私 人 消 费 ； 第 二 ， 克 服 私 人 垄 断 弊 端 ， 获 得 规 模 经 就 期 望 很 快 形 成 竞 争 性 的 市 场 结 构 。 竞 争 是 需 要 培 育 的 ， 如 果 不 济 效 益 ；第三 ，推 动 经 济结 构 调 整 ，实 施 国 家产 业 政 策 ；第 四 ， 重 视 竞 争 ，仅 试 图以产 权 改 革 的方 式 让私 人 资 本 介入 公 共 服 务 ， 赢 得 国 际 竞 争 优 势 。 这 些 作 用 ， 发 达 国 家 的 国 有 企 业 是 较 好 地 实 可 能 掩 盖 披 着 合 法 外 衣 的 对 公 共 利 益 的 侵 害 。 严 格 来 讲 ， 国 有 企 现 了 的 。 正 因 为 国 有 企 业 具 有 一 些 私 人 企 业 无 法 企 及 的 优 势 ， 西 业 改 革 之 前 ， 我 国 并 没 有 真 正 意 义 上 的 规 制 机 构 。 英 国 政 府 规 制 方 国家才 数次 出现 国有化 高潮 。 重 建 方 面 的 经 验 值 得 借 鉴 ： 规 制 机 构 非 行 政 化 ； 逐 步 扩 大 市 场 性 但 是 ， 世 上 没 有 包 治 百 病 的 良 药 。 当 环 境 改 变 时 ， 曾 经 最 适 规 制 ， 减 少 行 政 规 制 。 同 时 ，值 得 注 意 的 是 对 规 制 者 的 规 制 要 加 宜 的企 业 财 产 组织 形 式 也会 改 变 。 随着 市 场 秩序 的重 建 与完 善 ， 强 。这 是 规 制 改 革 的 重 中 之 重 。 国 有 企 业 越 来 越 表 现 出 其 不 适 应 的 一 面 ， 绝 大 多 数 传 统 的 自然 垄 （ 四 ） 发 挥 公 众 参 与 机 制 断 部 门 ， 特 别 是 其 中 的 非 自然 垄 断 业 务 ， 已 经 失 去 了 由 一 家 企 业 在 竞争 性 产 业 部 门 ，消 费者 可 以根据 自己的 好恶 自 由选 择 。 垄 断 或 垂 直 一 体 化 经 营 的 合 理 性 。 于 是 ， 要 对 自然 垄 断 领 域 国 有 但 在 自 然 垄 断 部 门 ， 消 费 者 却 几 乎 是 无 法 选 择 的 。 所 以 ， 逐 步 建 经 济 改 革 ， 而 改 革 的 方 法 是 否 单 一 进 行 私 有 化 以及 改 革 是 否 意 味 立 公 众 （ 特 定城 镇 的居 民） 对 与 其 切 身 利 益 相 关 的 公 共 生 产 和 服 务 着 盲 目私 有 化 似 乎 都 是 需 要 细 细 思 考 的 问 题 。 事 业 的 参 与 机 制 是 很 重 要 的 ， 尤 其 对 我 国 由 国 有 企 业 独 家 垄 断 的 二 、 自 然 垄 断 领 域 的 改 革 自然 垄 断 部 门 而 言 。 构 建 起 公 众 广 泛 参 与 的 机 制 ， 赋 予 消 费 者 以 鉴于 垄 断 领域 国有 企业 表 现 出的不 适 应 ，我 国从 ２ ０ 世 纪９ Ｏ 年 “呼 吁 ” 、 诉 求 的 顺 畅 通 道 ， 对 于 解 决 该 领 域 国 有 经 济 改 革 和 发 代 借 鉴 国 际经 验开 始 自然垄 断产 业 的 实质 性 改革 。但 是 英 国在 ２ Ｏ 展 所 面 临 的 一 系 列 难 题 具 有 重 要 意 义 ： 第 一 ， 是 国 有 经 济 在 自 然 世纪４ Ｏ 年代 经 历 了 国有 化 运 动后 又 于８ ０ 年代 初 进 行私 有 化 运动 ， 垄 断 部 门 的 有 效 实 现 形 式 ； 第 二 ， 是 超 越 自然 垄 断 部 门 所 有 者 与 对 自 然 垄 断 业 的 国 有 企 业 实 行 了 私 有 化 。 英 国 的 自然 垄 断 产 业 经 营 者 、 规 制 者 与 被 规 制 者 暧 味 关 系 的 重 要 因 素 ； 第 三 ， 是 防 范 的 私 有 化对 发 展 中 国家 产 生 了主 要 影 响 ， 自然 垄 断领 域 国有 企业 政府 规 制机构 被 “ 俘虏 ”的一种 外 部力 量 。 民 营 化 ， 就 是 各 种 因 素 发 展 变 化 的 必 然 结 果 这 是 不 是 意 味 着 国 参考文献： 有 资本 可 以从 垄断领 域 完全 退 出？ １ 】 荣兆梓 国有资产 管理体制进一步改革的总体 思路Ⅱ ］ ． 中国工业经济， ２ ０ １ １ （ １ ） 我 们 发 现

２ ０ ／ ０ 总第 ３ ８期 ０８ １ ７
文章 编 号 ：１０ — ４ Ｘ （０ ８ ０— ０ １ ０ ０ １ １８ ２０ ）１ ００ — ３
商 业 研 究
ＣＯ ＭＭＥ Ｉ Ｌ Ｒ Ｅ ＲＣ ＲＣ Ａ ＥＳ Ａ Ｈ
基于自 然垄断现代观点的垄断性行业分类规制研究
姜树元 ，姜 青舫
在一个行业中，若由一家企业生产和供应整个市 场的产品和服务 ，其总成本小于由两家以上企业供应
同等数 量 产 品 和服 务 的成 本 之 和 ，则 意 味着 该 行 业 在
一
、
自然 垄 断 的现 代 观点 及 其对 政 府 规 制政 策 的
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ影响
成本 劣 加 性 （ｕａｄ ｉｔ） 概 念 及 可 竞 争 市 场 ｓｂｄ ｉｖｙ ｔｉ
性 、 可行 性 。
关 键词 ： 垄断性 行 业 ； 竞争 市 场 ； 类 规 制 ； 代 品 竞争 可 分 替
中图分 类 号 ：Ｆ ６ ． ０２ ９ 文献 标 识码 ：Ａ
ｅ Ｒｅ ｅ ｒ ｈ ｏｎ Ｄｉ ｅ ｅ ｔａ ｅ ｇ ａ ｉ ｎ ｆＭ ｏ ｐ ｙ Ｉ ｓ ａ ｃ ｆ ｒ ｎ ｉ ｔ ｄ Ｒｅ ｕｌ ｔｏ ｏ ｎｏ ｏｌ ｎｄｕ ｔ ｙ ｆ ｏ ｈｅ Ｐｅ ｓ ｃ ｉ ｅ ｓ ｒ ｒ ｍ ｔ ｒ ｐｅ ｔｖ ｏ ｔ ａ ｏ ｐ ｙ ｆＮａ ｕｒ ｌＭ ｎｏ ｏｌ
（ ．南京航空航天大学 经济管理学院，江苏 南京 １ ２ ．南京审计学院 管理学系，江苏 南京 ２０ １ ； １０ ６ ２０ ２ ） １０ ９
摘 要 ：以 可竞 争 市场 理论 为 核 心 的 自然 垄 断现代 观 点 ，对政 府授 予 自然 垄 断 以 垄断 特 权 的 规 制政 策的

影响与效果
价格规制改革对自然垄断产业的生产效率、服务质量、企 业利润等方面产生了积极影响，同时也提高了消费者福利 。
研究不足与展望
要点一
研究不足之处
尽管价格规制改革取得了一定的成果，但相关研究仍存在 不足之处，如研究方法单一、缺乏实证分析等。
要点二
未来研究方向
为了进一步深化对价格规制改革的理解，未来研究可以加 强实证分析，探讨不同改革措施在不同产业和地区的适用 性，并考虑如何平衡企业利益和消费者福利之间的关系。
，既保证了价格的竞争性，又考虑到了产业的自然垄断性质。
02 03
美国的电信和互联网定价机制
美国电信和互联网产业在价格规制方面采取了分区定价和分业务定价的 策略，根据不同区域和不同业务的特点制定不同的价格，既保证了公平 性，又考虑到了产业的多样性。
日本的铁路和邮政定价机制
日本铁路和邮政产业在价格规制方面采取了成本加成定价法，即以成本 为基础，加上一定的利润加成来制定价格，既保证了价格的合理性，又 考虑到了产业的公益性。

自然垄断产业的定义和特性
定义
自然垄断产业是指那些在生产或分配过程中，由于固定设施的投入、沉没成本较大，规模经济性显著 ，一家企业的生产或分配成本比两家及两家以上的企业低很多，从而不应由多家企业进行重复投资和 生产的经济部门。如铁路、电信、电力、自来水等。
特性
自然垄断产业具有固定设施投入大、沉淀成本高，规模经济显著，市场容量有限等特点。这些特点使 得自然垄断产业不宜由多家企业进行重复投资和生产，而应由一家企业进行集中管理和运营。
THANK YOU
3. 提高监管效率：运用 现代化信息技术手段， 提高监管效率，确保监 管效果。
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自然垄断产业价格规 制改革的影响评估与 风险防范