2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照
1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就
撤销审批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未
取得会员的自动失效。
提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是
派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7
5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限
制交易，最长30日
6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时
间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除
预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工
作报告。年后4个月报审计报告。9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东
的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们
应在5日内报告派出机构。10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、
对高管临时任命和违规被调查是3日
处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表
二、年限的比较：
1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：
解除职务、撤销资格之日起5年内。2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：
1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚：
第一部分 宪法 国家法编
一、宪法及相关法
二、国家机构组织法
三、选举法
四、特别法
五、专门法
六、权益保护法
七、立法及其他
第二部分 行政法编
一、内务行政、司法
二、监察、人事
三、民政
四、宗教
五、档案、保密
六、教育
七、科学技术
八、文化、传播
九、医药、卫生
十、工商行政管理
十一、国有资产
十二、物价
十三、交通、通讯
十四、电力、机电
十五、计量、标准
十六、海关
十七、出入境进出口管理
第三部分 经济法编
一、公司、企业
二、财政、税收
三、统计、会计、审计
四、金融、证券
五、土地管理、城建工程
六、农林、自然资源、环境保护
七、对外贸易
八、反不当竞争法、反倾销、反补贴
九、法律责任
十、劳动
一、综合 二、合同
三、婚烟、家庭
四、收养、扶养、抚养
五、继承
六、房地产
七、债务
八、名誉权、肖像权
九、知识产权
十、损害赔偿
十一、民事责任
十二、法律适用
第五部分 刑法编
一、总类
二、刑事责任的适用
三、刑罚的适用
四、赃款赃物处理
第六部分 程序法编
一、总类
二、行政诉讼程序
三、民事诉讼程序
四、海事诉讼程序 [1]
编辑本段2011年全新经典汇编版
基本信息
中华人民共和国现行法律法规及司法解释大全 作者：最高人民检察院法律政策研究室(编者)
出版社: 中国方正出版社; 第15版 (2011年4月1日)
精装: 7128页
正文语种: 简体中文
开本: 16
ISBN: 9787801071187
期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷37 (题后含答案及解析)
全部题型 4. 不定项选择题
不定项选择题在每题给出的备选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。
1． 下列人员中，肯定不具备担任期货交易所负责人资格的有( )。
A．3年前因违纪行为被解除职务的期货公司高级管理人员
B．6年前因违法行为被解除职务的证券公司董事
C．担任4年前因违法被吊销营业执照的公司并负有个人责任的法定代表人
D．8年前因违纪行为被撤销资格的律师
正确答案：A 涉及知识点：期货交易管理条例
2． 下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有( )。
A．注册资本最低限额可以高于3000万元
B．公司注册资本应当是实缴资本
C．公司可以非货币财产出资
D．公司可以在2年内缴足注册资本
正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例
3． 下列关于期货公司业务的做法，恰当的有( )。
A．某期货公司营业部在期货交易所从事绿豆期货自营
B．某期货公司营业部为个人客户提供期货投资建议
C．某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资
D．某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务
正确答案：B 涉及知识点：期货交易管理条例
4． 下列情形中，不得担任期货交易所负责人的有( )。
A．个人所负数额较大的债务到期未清偿
B．担任破产清算的公司的董事，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾5年
C．因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年
D．因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起未逾5年
正确答案：A,C,D 涉及知识点：期货交易管理条例
5． 申请设立期货公司，应当具备的条件包括( )。
A．注册资本为5000万元以上
B．有独立的法人财产
C．主要股东最近5年无重大违法违规记录
期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷48 (题后含答案及解析)
全部题型 4. 不定项选择题
不定项选择题在每题给出的备选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。
1． 下列关于透支交易责任的说法，正确的有( )。
A．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任
B．期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任
C．期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担责任
D．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由客户承担责任
正确答案：A,B 涉及知识点：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题
2． 如果客户下达的交易指令品种、数量和买卖方向均明确，则下列说法不正确的有( )。
A．没有有效期限的，应当视为当日有效
B．没有成交价格的，应当视为按市价交易
C．没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
D．有效期限、成交价格和开平仓方向均没有的，指令无效
正确答案：D 涉及知识点：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题
