期货从业考试《期货法律法规》综合练习试卷 含答案

第 1 页 共 17 页 省（市区） 姓名

准考证号

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期货从业考试《期货法律法规》综合练习试卷 含答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。

A、职业纪律

B、专业胜任能力

C、职业品德

D、职业创新能力

2、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市

B、每年财务结算

C、每次交易完成

D、每日交易闭市

3、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

4、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）。

A、杠杆越小

B、杠杆越大 C、收益越低

D、收益越高

5、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）。

A、权威价格

B、指导价格

C、现货价格

D、参考价格

6、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。

A、15个工作日

B、1个月

C、2个月

D、3个月

7、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。

A、存档

B、保密

C、及时销毁

D、备份

8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。

A、风险较低

B、成本较低

C、收益较高

D、保证金要求较低

9、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）。 第 2 页 共 17 页 A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

10、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（

）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本

B、流动资本

C、净资产

D、流动资产

11、会员单位应当建立并有效执行客户开发（

）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究

B、责任追究

C、刑事责任

D、民事责任

12、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。

A、监督

B、自律

C、市场

D、计划

13、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。

A、国务院

B、期货交易所

C、中国期货业协会 D、中国证监会

14、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）。

A、大豆1号

B、非转基因大豆

C、进口大豆和国产大豆

D、转基因大豆

15、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（

）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构

B、期货投资者

C、期货公司

D、期货交易所

16、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部

B、公证机构

C、国务院教育行政部门

D、国务院期货监督管理机构

17、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、期末权益

D、风险度

18、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。

A、提高保证金收取标准 第 3 页 共 17 页 B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

19、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。

A、50％

B、70％

C、120％

D、150％

20、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院

B、中国银监会

C、中国期货业协会

D、中国证监会和财政部

21、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率

B、市场资金集中度

C、现价期价偏离率

D、期货价格变动率

22、期货公司股东、董事不能越过（

）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理

B、董事长

C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

23、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）。 A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

24、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、中国证监会禁止的其他行为

D、诚实守信，恪尽职守

25、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

26、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

C、国务院商务部门

D、国务院期审计部门

27、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（

）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营 第 4 页 共 17 页 D、营利性经营

28、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

29、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员

B、特别结算会员

C、交易结算会员

D、普通结算会员

30、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）。

A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示、执业行为准则

C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D、家庭道德守则

31、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、《经纪合同》约定的时间

32、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。

A、1

B、2

C、3 D、4

33、我国期货交易所会员必须是（ ）。

A、事业单位

B、自然人

C、境外企业法人或者其他经济组织

D、境内企业法人或者其他经济组织

34、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

35、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

36、具有从事期货业务（

）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

37、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年 第 5 页 共 17 页 C、3年

D、5年

38、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）。

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利

39、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）。

A、长线交易者

B、短线交易者

C、中线交易者

D、当日交易者

40、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

41、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（

）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A、1

B、2

C、3 D、6

42、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

43、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）。

A、盗窃罪

B、贪污罪

C、挪用资金罪

D、职务侵占罪

44、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）。

A、应当退出委托关系

B、应当向投资者披露

C、应当向董事会披露

D、应当向所在经纪公司披露

45、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（

）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日

C、接到注销申请的一周内

D、当日