下载文档原格式
建筑工程合同变更与索赔管理策略摘要：近年来，随着我国城市化进程不断加快，使得建筑行业迅猛发展，与此同时，工程造价逐渐受到全社会的广泛关注，建筑工程合同变更与索赔管理在建筑工程造价管理工作中占据重要地位，影响着相关建筑企业经济利益，对建筑工程质量与施工效率等方面也具有重要影响。
基于此，本文将主要研究建筑工程合同变更与索赔管理的重要意义，分析合同变更原因，并探讨建筑工程合同变更与索赔管理策略。
关键词：建筑工程；合同变更；索赔管理；意义；原因；管理策略前言：建筑工程行业作为我国经济发展重要支柱产业之一，其发展状况对我国经济社会发展具有重要影响。
在建筑工程管理工作过程中，合同变更与索赔作为建筑工程管理中的一部分，做好建筑工程合同变更与索赔管理工作在一定程度上能够减少经济损失，促进建筑工程造价管理工作顺利开展。
1.建筑工程合同变更与索赔管理重要意义随着我国经济的发展与社会的进步，建设工程项目中出现建设工程变更及工程索赔是在所难免的。
在市场经济不断深化的背景下，如何通过管理追求最大的经济效益是施工企业提高核心竞争力的关键所在[1]。
建筑工程合同变更与索赔管理在建筑行业中占据重要地位，影响着建筑行业经济发展。
加强建筑工程合同变更与索赔管理工作有利于维护企业经济利益。
建筑工程合同设计合同双方经济利益，在不合理范围内对合同内容进行更改在一定程度上损害相关建筑企业经济利益，而加强合同变更与索赔管理工作在一定程度上能够实现对合同内容全方位监管，对于不合理变更行为能够采取相应法律措施维护企业合法权益，极大限度维护了企业降级利益，降低了经济损失。
同时，还有利于使建筑工程项目设计方案更加合理。
设计方案合理情况影响索赔。
加强合同变更与索赔管理工作在一定程度上能够减少因设计方案不合理而产生索赔现象出现，在保障工程质量同时能够降低工程造价，减少索赔同时能够保障企业经济效益。
2.建筑工程合同变更与索赔原因2.1合同变更概念经济发展在促进建筑行业发展同时，给建筑行业也带来了新的挑战，其中由于企业与施工企业之间由于种种原因而产生的索赔已经成为一个较为常见问题。
建设工程合同管理与索赔案例一背景：某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。
该施工单位（乙方）于某年某月某日与建设单位（甲方）签订了该工程项目的固定价格施工合同。
合同工期为8 个月。
甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支持工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。
乙方亦口头答应。
工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。
两个月后，返工完毕。
结算时甲方认为乙方迟延交付工程，应按合同约定偿付违约金。
乙方认为临时停工是甲方要求的。
乙方为抢工期，加快施工进度才出现的质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。
甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。
乙方应履行承诺，承担违约责任。
问题：1．该工程采用固定价格合同是否合适？2．该施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议论据合同法律规范应如何处理？案例二背景：某建设单位（甲方）拟建造一栋职工住宅，采用招标方式由某施工单位（乙方）承建。
甲乙双方签订的施工合同摘要如下：一、协议书中的部分条款（一）工程概况工程名称：职工住宅楼工程地点：市区工程内容：建筑面积为3200 平方米的砖混结构住宅楼（二）工程承包范围承包范围：某建筑设计院设计的施工图所包括的土建、装饰、水暖电工程（三）合同工期开工日期：2002 年3 月21 日竣工日期：2002 年9 月30 日合同工期总日历天数：190天（扣除5月1—3 日）（四）质量标准工程质量标准：达到甲方规定的质量标准（五）合同价款合同总价为：壹佰陆拾肆仟元人民币（Y 166.4万元）（八）乙方承诺的质量保修在该项目设计规定的使用年限（50 年）内，乙方承担全部保修责任。
（九）甲方承诺的合同价款支付期限与方式1．工程预付款：于开工之日支付合同总价的10%作为预付款。
预付超声波学予扣回，直接抵作工程进度款。
2．工程进度款：基础工程完成后，支付合同总价的 1 0%；主体结构三层完成后，支付合同总价的20%；主体结构全部封楠后，支付合同总价的20%；工程基本竣工时，支付合同总价的30%。
建设工程施工合同管理及索赔研究建设工程索赔步骤1、详读招标合同文件，审核承包商索赔要求的合同依据。
逐项检察后认为，承包商有权提出相应的工期延长、工程量增加、各别单价调整等索赔要求，应对其具体索赔款项进行核算。
在招标文件的"工程造价预算'部分中，对大桥工程的造价进行了具体的估算，预算工程总造价为8350万美元，工期为24个月。
由此可见，承包商在竞争性公开招标过程中，编制投标书时将工程成本压得很低，并遗漏了一些成本项目，合同报价为7825万美元。
它虽然在竞争中达到了中标的目的，但报价偏低525万美元，从一开始便埋下了亏损的隐患。
虽然他编报的工期为24个月，与业主在招标文件中要求的施工期一致。
2、依据施工过程中出现的状况，对工程成本进行可能状态分析。
具体分析每一项新出现的索赔事项，核算在这些条件下进行施工可能形成的工程总造价。
当然，在合计这些新的施工条件或干扰时，应排除：由于承包商的责任造成的成本增加;依据合同条款应由承包商承当的成本风险。
通过分析，大桥工程的总成本可能达到9874万美元，所必须工期为28个月，即在原定24个月工期的基础上，延长工期4个月。
3、关于工期延误，向承包商提出反索赔要求。
依据工程项目的可能状态分析，可同意给承包商工期延长4个月。
关于其余拖期的2.5个月，依据合同条款，业主有权反索赔，即向承包商扣取误期损害赔偿费。
按照合同规定，工期建成每延误1天按9.5万美元收取误期损害赔偿费，共计为722万美元。
4、处理索赔和反索赔事项，咨询工程师经过数次与承包商洽商，就索赔及反索赔事项达成协议，双方同意进行统筹处理。
业主批准给承包商支付索赔款999万美元，批准延长施工期4个月;承包商向业主缴纳工程建设误期损害赔偿费722万美元;索赔款和反索赔款两相抵偿后，业主一次向承包商支付索赔款277万美元。
做好索赔与反索赔的应用在索赔的实施过程中，索赔技巧分外重要。
索赔技巧具体有以下几项，仅供参照：1、要及早寻找索赔机会。
工程合同管理索赔案例案例背景某建筑公司（以下简称甲方）与一家工程承包商（以下简称乙方）签订了一份工程项目合同。
合同约定，乙方负责一项商业综合体的建设工程，工程总造价为1亿元人民币，工期为两年。
合同中还明确了工程质量标准、进度要求以及违约责任等条款。
索赔起因在工程进行到一半时，由于甲方提供的地质勘察报告存在误差，导致实际施工中遇到了未预见的地下水位问题，这直接影响了工程的进度和质量。
乙方因此提出了额外的成本和延期索赔。
索赔处理过程1. 问题发现与通知：乙方在发现问题后立即书面通知甲方，并附上了相关证据，如现场照片、地质勘察报告差异对比等。
2. 协商会议：双方组织了多次协商会议，就索赔的合理性、必要性以及具体金额进行了深入讨论。
3. 专家评估：由于双方对地下水位问题的影响程度存在分歧，决定聘请第三方专家进行评估，并提供专业意见。
4. 索赔方案制定：根据专家意见和双方协商结果，乙方制定了详细的索赔方案，包括延期施工的时间、增加的成本明细等。
5. 最终协议：经过多轮协商，甲乙双方最终就索赔金额和延期时间达成一致，并签订了补充协议。
索赔结果经过协商，甲方同意支付乙方额外的成本赔偿，并对工程延期给予一定的时间补偿。
具体金额和延期时间根据实际损失和专家评估报告确定。
案例分析本案例中，乙方能够成功获得索赔，关键在于以下几点：- 及时通知：乙方在发现问题后立即通知甲方，避免了延误处理的最佳时机。
- 充分准备：乙方收集了充分的证据，为索赔提供了有力支持。
- 专业评估：引入第三方专家评估，增加了索赔的公正性和专业性。
- 有效沟通：双方通过有效沟通，最终找到了双方都能接受的解决方案。
结语。
建筑工程合同管理和索赔案例分析(二) 案例七背景:某建设工程系外资贷款项目,业主与承包商按照FIDIC《土木工程施工合同条件》签订了施工合同。
施工合同《专用条件》规定:钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库,其他材料由承包商自行采购。
当工程施工至第五层框架柱钢筋绑扎时,因业主提供的钢筋未到,使该项作业从10月3日至10月16日停工（该项作业的总时差为零）。
10月7日至10月9日因停电、停水使第三层的砌砖停工(该项作业的总时差为4天）。
10月14 至10月17因砂浆搅拌机发生故障使第一层抹灰迟开工(该项作业的总时差为4天）。
为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔意向书,并于10月25日送交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。
其计算书的主要内容如下:1。
工期索赔：a。
框架柱扎筋10月3日至10月16 停工，计14天b。
砌砖10月7日至10月9日停工,计3天·c.抹灰10月14日至10月17日迟开工，计4天总计请求顺延工期：21天2.费用索赔：a.窝工机械设备费：一台塔吊14×234=3276元一台混凝土搅拌机14×55=770元一台砂浆搅拌机7×24=168元小计:4 214元b。
窝工人工费:扎筋35人×20。
15×14=9873.50元砌砖30人×20。
15×3=1813。
50元抹灰35人×20。
15×4=2 821。
00元小计：14 508。
00元c.保函费延期补偿：（1 500×10%×6％o÷365）×21=517。
81元d.管理费增加:(4 214+14508。
00+517.81)×15％=2885.9775e.利润损失：(4 214+14 508.00+517。
81+2 885.97)×5%=1 106。
29元经济索赔合计：23 232。
建筑工程合同索赔管理措施建筑工程项目因其复杂性和多变性，常常面临着各种意料之外的挑战。
从设计变更、工程量增减到施工延期等，都可能引发合同双方之间的索赔。
因此，建立一套完善的索赔管理机制至关重要。
该机制应包括以下几个方面：一、明确的索赔通知程序当一方认为有索赔情况发生时，应立即按照合同约定的时间限制书面通知对方，并详细说明索赔的原因、依据及预期的索赔金额。
此举可以确保双方都有足够的时间来准备和应对可能的争议。
二、及时的索赔资料记录与提交任何索赔都必须基于充分、准确的证据。
因此，承包商应及时记录与索赔相关的所有信息，包括但不限于现场日志、照片、进度报告以及相关的通信文件。
这些资料应当在规定时间内提交给项目业主或其代表。
三、客观合理的索赔评估对于提出的索赔请求，需要进行详尽的审核和评估。
这通常涉及技术专家的参与，以确保评估结果的公正性和准确性。
在此过程中，应保持透明和沟通，避免误解和不必要的对立。
四、有效的争议解决途径尽管通过协商解决争议总是首选，但有时也可能需要第三方的介入。
因此，合同中应预先约定争议解决的途径，如调解、仲裁或诉讼等，以便在发生严重分歧时能够迅速采取行动。
五、持续的风险监控与管理在整个项目执行过程中，应不断监控潜在风险，并采取相应措施进行管理和控制。
这不仅有助于防止索赔事件的发生，也有助于提高整个项目管理的效率和效果。
六、定期的合同审查与更新由于建筑工程项目的特殊性，合同条款可能需要根据实际情况进行调整。
因此，定期审查合同内容，并根据项目进展和外部环境的变化进行必要的更新，是维护合同有效性的重要环节。
建设工程合同管理与索赔案例.docx合同管理与索赔案例28-32案例28例如，在某承包工程中，承包商总承包该工程的全部设计和施工。
合同规定，业主应于987年2月中旬前向承包商提供全部设计资料。
该工程主要结构设计部分约占75，其它轻型结构和零碎设计部分约占25。
在合同实施过程中，业主在987年9月至987年2月间才陆续将主要结构设计资料交付齐全；其余的结构设计资料在988年3月到988年7月底才陆续交付齐全。
这有设计资料交接表及附属的资料交接手续为证据。
对此，承包商提出工期拖延索赔：主要结构设计资料的提供期可以取987年9月初至987年2月底的中值，即为987年0月中旬。
其它结构设计资料的提供期可以取988年3月初至988年7月底的中值，即988年5月中旬。
综合这两方面，以平衡点作为全部设计资料的提供期（见图2）。
在图-2中，987年0月中旬至988年5月中旬为7个月。
__75%=（7一_）_25%_=1.75月全部设计资料的提供期应为987年2月上旬，即987年0月中旬向后推1.75月。
则由于设计资料延缓造成工期延长的索赔值约为9.5月，即由987年2月中旬至987年2月上旬。
案例分析：该案例中的索赔值计算方法，表面上看是公平的，但在有些情况下不尽合理。
因为在计算中没有考虑设计资料对设计工作的实际影响。
这里有如下几种情况：1.如果设计资料未按设计工作进程需要提供，即只有等设计资料齐备后，才能进行设计工作，则主要结构的设计开始期应为987年2月。
同样，其余结构的设计开始期应为988年7月底。
2.如果设计资料完全按设计工作进程提供，则开始提供设计资料后，即可开始设计工作，则主要结构的设计开始期应为987年9月。
3.其它轻型结构和零星工程的施工很迟，而且它们有独立性，这些设计工作推迟，并不影响施工进度，所以不应考虑它对总工期的影响。
案例29某工程，原合同规定两个阶段施工，工期为：土建工程2个月，安装工程2个月。
建设工程合同索赔管理探讨
【摘要】本文就建设工程合同索赔管理的探讨，着重从索赔的基本概念、分类、方法等方面探讨建设工程合同索赔管理的重要性以及在建工程实施过程中合同索赔存在的问题。
【关键词】合同；索赔；重要性
1.引言
在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常现象。
在工程实施中，业主不让索赔，承包商不敢索赔和不懂索赔，监理工程师不会索赔的现象普遍存在。
因此在建筑市场中，应大力提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，做好工程索赔，这对维护国家和企业利益都有十分重要的意义。
2.建设工程索赔的概念、分类、方法
2.1索赔的概念和分类
索赔的概念
索赔是指合同履行过程中，对于并非自己的过错、而是应由双方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。
由于施工现场条件、气候条件的变化、施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免的出现索赔，它是工程施工过程中的正常现象。
索赔的分类
按索赔的目的分：工期索赔和费用索赔。
按索赔的依据分：合同规定的索赔和非合同规定的索赔。
按索赔的对象分：索赔和反索赔。
索赔通常指承包商向业主提出的索赔；反索赔常指业主向承包商提出的索赔。
按索赔的业务性质分：工程索赔、商务索赔。
按索赔的处理方式分：单项索赔和总索赔。
2.2建设工程索赔的方法
处理原则
索赔必须以合同为依据。
索赔事件发生时，监理工程师应该以完全独立的身份，站在客观公正的立场上，以合同为依据审查索赔要求的合理性、索赔价款的正确性。
另外，承包商也只有以合同为依据提出索赔时，才容易索赔成功。
及时、合理地处理索赔
索赔事件发生28天内，向监理工程师发出索赔意向通知书；
发出索赔意向通知书28天内，向监理工程师提出补偿经济损失或延长工期的索赔报告及有关资料。
工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后，于28内给与答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据。
工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料内28天内未给与答复或未对承包方进一步要求，视为该索赔已经认可。
当索赔事件持续进行时，承包方应该阶段性地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内。
向工程师送交索赔的有关资料和最终的索赔报告。
索赔答复程序跟上述描述的相同。
索赔资料的收集和整理
必须注意收集一切可能涉及索赔论证的资料、技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好记录，并要全部与会者签字，方可作为正式文档资料。
同事建立完整的工程日志，建立业务往来文件标号档案制度，做到处理索赔时以事实为依据。
索赔证据：索赔事件确立的前提条件是必须有正当的索赔理由，正当的索赔理由的说明须有有效证据。
索赔证据的要求：事实性、全面性（即所提供的证据能说明事实的全过程，不能凌乱和支离破碎）、关联性（索赔证据应能互相说明，相互有关联性，不能相互矛盾）、及时性（索赔的取得及提出应当及时）、具有法律效力（一般要求证据是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签定的。
工程中的重大事件、特殊情况的记录、统计必须由监理工程师签证认可）。
索赔证据的分类：
1）本工程合同协议书
2）中标通知书
3）投标书及其附件
4）本合同的专用条款
5）本合同的通用条款
6）标准、规范及有关技术文件
7）图纸
8）工程量清单
9）工程报价单或预算书
工程变更、来往信函、指令、通知、答复、会议纪要等应视为合同协议书的组成部分。
由于构成索赔证据的内容广泛，有时会形成相互抵触（或者矛盾）、或作不同解释的情况，导致合同纠纷。
根据我国有关规定，合同文件应能互相解释、互为说明，[1]首先合同有约定的、从约定；合同无约定的，上述索赔证据的种类排序即为其组成和解释的顺序。
索赔文件
它是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据，它包括索赔信、索赔报告、附件三部分组成，其中索赔信包括说明的索赔事件、列举索赔理由、索赔金额及理由、索赔附件说明；索赔报告一般包括三个部分，首先是报告的标题，应言简意明地概括出索赔的核心内容；其次是事实与理由，该部分陈述客观事实，合理引用合同规定，建立事实与索赔损失间的因果关系，说明索赔的合理、合法性；最后是损失及要求索赔的金额或者工期。
编制索赔报告时应注意以下几点：1）对索赔事件要叙述清楚明确。
2）要强调事件的不可预见性和突发性并要体现出承包商为避免或者减轻该事件的影响或者损失已经尽了最大努力，并采取了能够采取的措施。
3）责任要分析清楚，报告中要明确对方的全部责任。
4）计算索赔值要合理、准确。
要将计算的依据、方法、结果详细说明列出，这样易于对方接受，减少争议和纠纷。
索赔附
件一般包括索赔报告中所列举的事实、理由、影响等的证明文件和证据、详细的计算书，为简明起见可采用大量图表。
案例：某施工单位根据领取的200m2的某两层厂房工程项目招标文件和全套的施工图纸，采用低价策略编制了投标文件，并获得了中标。
该施工单位（乙方）于某年某月某日与建设单位（甲方）签订了该工程项目的固定价格施工合同。
合同工期为8个月。
甲方在乙方进入施工现场后，因为资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。
乙方亦口头答应。
工程按合同规定的期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。
两个月后，返工完毕。
结算时甲方认为乙方延迟交付工程，应按合同约定付逾期违约金。
乙方认为临时停工是甲方要求的，乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此延迟交付的责任不在乙方，甲方则认为临时停工和顺延工期是乙方答应的，乙方应履行承诺，承担违约责任，问题1：该工程采用固定价格合同是否合适？2该施工合同的变更形式是否恰当？此合同争议依据合同法律规范应如何处
理？
解答问题1、因为固定价格合同适应于工程量不大且能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目。
该工程基本符合这些条件，故采用固定价格合同是合适的。
解答问题2、根据《中华人民共和国合同法》和《建设工程施工合同（示范文本）》的有关规定，建设工程应合同当采用书面形式，合同变更也应该采用书面形式。
若在应急情况下可采用口头形式，
但事后应该以书面形式确认，否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，往往因口头形式或协议很难举证，而不得不以书面协议约定的内容为准。
本案例中甲方要求临时停工，乙方亦答应，是甲乙双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同的变更形式不妥。
在竣工计算时，双方发生了争议，对此只能以原书面合同规定为准。
此合同争议依据合同法律规范正确的处理方法是：在施工期间，甲方因资金短缺要求乙方停工一个月，此时乙方享有索赔权。
乙方虽然未按照程序及时提出索赔，丧失了索赔权，但是根据《民法通则》之规定，在民事权利的诉讼时效期间内，仍享有通过诉讼要求甲方承担违约责任的权利。
甲方未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿乙方停工一个月的实际经济损失，工期顺延一个月。
因工程质量问题的返工而造成的逾期交付，责任在乙方，故乙方应当支付逾期交工一个月的违约金，因质量问题引起的返工浪费，乙方承担全部责任。
从上面的案例一方面可以看得出，施工索赔不光是承包方的索赔，还应包括业主的反索赔，可归结为以下四点：
1）索赔是一项合法的正当权利的要求，不是无理争利。
它是依据合同和法律的规定，向承担责任方索回不应该由自己承担的损失，这是合法的。
、
2）索赔是双向的。
合同的双方都可向对方提出索赔要求，被索赔方可以对索赔方提出异议，阻止对方的不合理的索赔要求。
3）索赔的依据是签订的合同和有关法律的规定。
4）施工索赔的目的是补偿索赔方在工期或时间上的损失。
总之，掌握工程索赔知识，熟练运用索赔技巧是对每一个从事建筑工程管理及建筑经济活动的人员的基本要求，也是其应具备的基本素质。
参考文献：
[1]《关于审理建筑工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》最高人民法院颁布（法释[2004]14号）。
