《投资银行业务1296》16秋在线作业2

2016年新员工考试题目-投资银行第一篇：2016年新员工考试题目-投资银行2016年招商银行新员工考试投资银行部试题考试大纲：招商银行投资银行业务体系1.投资银行的基础知识2.我行发展投行业务的现实环境3.我行发展投行业务的要点探讨4.我行投行业务产品体系及发展策略单选题（共15题）1、短期融资券的优点（）。

A.降成本； B.调结构； C.降资产负债率； D.衔接过桥；2、以下哪项属于政府引导基金的价值效用（）。

A.降低政府债务负担，提高项目运作专业化；B.促进产业结构调整；C.盘活低流动性资产； D.风险隔离、降低成本；3、在资产证券化业务产品的审核过程中，基础资产现金流来源于原始权益人未来经营性收入的，应当重点关注的不包括（）。

A.原始权益人的所处行业及其竞争力B.原始权益人的资产负债情况C.债务人的生产经营情况 D.原始权益人的财务稳健情况4、下列关于资产证券化的说法，不正确的是（）。

A．资产证券化可以将不具有流动性的中长期贷款置于资产负债表之外，优化资产负债结构B．资产证券化不需要真实出售和破产隔离C．资产证券化可以改善资本状况，增强流动性和提高资本充足率D．资产证券化可转移、分散银行资产潜在的风险5、投资银行起源于（）A、1:225年B、1:4 30年C、1:2 30年D、1:4 25年6、结构化融资的资金来源成本由低到高（）A、撮合交易、自营非标、理财非标； B、理财非标、自营非标、撮合交易； C、理财非标、撮合交易、自营非标； D、自营非标、理财非标、撮合交易；7、在非政府引导类的产业投资基金中，针对优质客户我行可以接受平行出资，但劣后优先出资的最高比例限制为()A、1:2B、1:3C、1:4D、1:18、非金融企业债务融资工具包含（）大基础产品，（）大创新产品 A、四、四；B、七、四；C、七、七； D、八、七；9、我行投行业务体系中不包括（）A、股权资本市场B、债务资本市场 C、风险及业务管理 D、财富管理10、投行业务正确业务流程是（）A、项目立项、审查审批、尽职调查、投后管理B、审查审批、项目立项、尽职调查、投后管理C、项目立项、尽职调查、审查审批、投后管理D、尽职调查、项目立项、审查审批、投后管理11、结构化融资的资金来源风险承受能力由低到高（）A、代销资金、自营非标、理财非标； B、理财非标、自营非标、代销资金； C、理财非标、代销资金、自营非标；D、自营非标、理财非标、代销资金；12.债务融资工具七大类基础产品不包括（）。

西电《投资学原理》在线作业一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。

）1. 利率变化对投资水平的影响率是投资的（）. 风险因素. 利率弹性. 收益效应. 资本弹性正确答案：2. 下列哪个不是金融衍生产品市场的参与者（）. 保值者. 投机者. 套利者. 经营者正确答案：3. 实际利率是名义利率与（）的差额. 基准利率. 消费价格指数. 浮动利率. 通货膨胀率正确答案：4. 已在证券交易所挂牌上市的证券，却在交易所以外进行交易，这种交易市场称为（）. 店头市场. 第三市场. 第四市场. 柜台市场正确答案：5. 内部收益率显示项目投资贷款能够承担的（）。

. 最大风险. 最大收益. 期望收益. 最大利率正确答案：6. 当预期某种金融资产价格将下跌，希望通过履约获利，可采用的金融期权交易策略是（）. 买入看涨期权. 卖出看涨期权. 买入看跌期权. 卖出看跌期权正确答案：7. 基准利率通常是指中央银行的（）. 再贴现利率. 再贷款利率. 普通利率. 浮动利率正确答案：8. 最佳证券组合是在有效边界和某投资人（）的切点上。

. 资本市场线. 证券市场线. 无差别曲线. 市场证券组合正确答案：9. 股票的账面价格是公司股票的（）价格. 净资产价格. 理论价格. 发行价格. 会计价格正确答案：10. 内部收益率指投资项目在整个经济寿命周期内（）为零的贴现率。

. 净现值. 回收期. 收益率. 利润正确答案：11. 金融机构的借贷款活动属于（）. 直接融资活动. 间接融资活动. 杠杆融资活动. 非金融活动正确答案：12. 市场证券组合是一个风险证券组合，其中只包含（）风险. 企业风险. 道德风险. 非系统风险. 系统风险正确答案：13. 期权交易是一种（）有偿转让的交易方式。

. 合约. 权利. 资本. 投机正确答案：14. 下列投资中，属于间接投资活动的是（）. 人力资本投资. 购买股票. 购买技术专利. 购买基金正确答案：15. 我国目前对证券发行的监管方式是（）. 注册登记制度. 审核批准制度. 特许设立制度. 发行交易制度正确答案：西电《投资学原理》在线作业二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。

2021年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题试卷（考生回忆版）（文末含答案解析）第1题单选题（每题0.5分，共40题，共20分）下列每小题中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．某注册会计师在首次公开发行审计业务中拟向银行函证，根据《关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》，下列说法正确的是（）。

A．在采用纸质方式回函的情况下，银行业金融机构原则上应当在银行询证函原件上确认、填写相关信息并签章B．银行业金融机构应当收到符合规定的询证函之日起7个工作日内，按照要求将回函直接回复会计师事务所或交付该注册会计师C．如银行业金融机构因询证函不符合规定拒绝回函，应当立即通知会计师事务所及该注册会计师，以保证回函效率D．银行业金融机构可拒绝该注册会计师提出的提供资金池等创新业务相关信息的要求2．根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限的说法，正确的是（）。

A．原则上不得少于5年B．原则上不得少于4年C．原则上不得少于3年D．原则上不得少于2年3．根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，公司债券受托管理事务报告必须涵盖的内容不包括（）。

A．债券信用评级发生变化B．发行人年度股东大会召开的情况C．发行人募集资金使用及专项账户运作D．发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况4．以下税种产生的税收收入，全部属于中央政府固定收入的是（）。

A．企业所得税B．消费税C．车船税D．印花税E．个人所得税5．某公司的可转换债券，面值为100元，转换价格为50元，当前市场价格为90元，其标的股票当前的市场价格为60元，该债券转换平价是（）。

A．30元B．90元C．100元D．60元E．45元6．根据《优先股试点管理办法》，下列关于上市公司发行优先股条件的说法，正确的是（）。

A．试点期间不允许发行在股息分配和剩余财产分配上具有不同优先顺序的优先股，但允许发行在其他条款上具有不同设置的优先股B．上市公司发行优先股，最近一个会计年度实现的可分配利润应当不少于优先股一年的股息C．公开发行优先股，最近三年财务报表被注册会计师出具的审计报告应当为标准审计报告D、上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的百分之三十，且筹资金额不得超过发行前净资产的百分之三十7．下列审计程序中，与查找隐瞒销售收入最不相关的是（）。

精心整理1．（F）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。

2．（F）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。

4．（T）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。

5．（T）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。

6．（T）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。

7．（F8．（F.9．（T11．（F12．（T13．（T14．（T年以来15．（F16.（T18．（T19．（T20．（T21．（F22．（F23．（F24．（F26．（T及到了几乎全部的资本市场业务、部分货币市场业务以及金融衍生产品市场业务。

27．（F）在过去的一年里，基金管理人A所管理的基金帐面收益率为8%，基金管理人B所管理的基金帐面收益率为12%，因此基金管理人B的绩效比基金管理人A要好。

29．（T）在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承担发行失败的全部风险。

31．（T）开放式基金通常无发行规模限制，投资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模因此而增加或减少。

35．（T）投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式。

36．（T）研究开发部门往往是投资银行的成本中心而非利润中心。

38．（F）证券发行承销业务也称为证券二级市场业务。

40．（T）风险投资的目的是通过投资和提供增值服务把被投资的企业做大，然后通过公开上市、兼并收购或其它方式退出，在产权流动中实现其投资的增值变现。

41．（F）在世界金融衍生工具发展史上，股票指数期货先于利率期货出现。

42．（T）证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。

证券经营机构的投资银行业务练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．下列业务中, 不属于投资银行业务的有( ) 。

A．存贷款业务B．资产管理业务C．公司融资业务D．风险投资业务正确答案：A 涉及知识点：证券经营机构的投资银行业务2．下列项目中,属于市场导向型股票发行制度的有( )。

A．行政审批制B．注册制C．核准制D．特许制正确答案：B 涉及知识点：证券经营机构的投资银行业务3．要求发行人在发行债券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件的是( )制度。

A．核准制B．注册制C．审查制D．监管制正确答案：A 涉及知识点：证券经营机构的投资银行业务4．我国推行股票发行核准制度意味着在市场化方向上迈出了意义深远的一步,是对( )制度的终结。

A．注册B．保荐C．行政审批D．部门推荐正确答案：C 涉及知识点：证券经营机构的投资银行业务5．1933年,美国通过了( )法案从法律上规定了分业经营。

A．《国民银行法》B．《麦克法顿法》C．《证券交易法》D．《格拉斯—斯蒂格尔法》正确答案：D 涉及知识点：证券经营机构的投资银行业务6．有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面,1999年发布了( )。

A．《关于坚决制止国债卖空行为的通知》B．《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》C．《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》D．《凭证式国债质押贷款办法》正确答案：D 涉及知识点：证券经营机构的投资银行业务7．在( )出台后,我国股票发行不再采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法,改由主承销商推荐,发行审核委员会进行实质性内容审核,最后由中国证监会核准。

A．《金融服务现代化法案》B．《证券交易法》C．《证券法》D．《股票发行上市管理办法》正确答案：C 涉及知识点：证券经营机构的投资银行业务8．我国于( )年开始发行企业债券。

大工16秋《公司金融》在线作业1满分
答案
1.已知某投资项目原始投资额为200万元，使用寿命10年。

第10年的经营净现金流量为25万元，期满处置固定资产残值收入及回收流动资金共6万元。

那么，该投资项目第10
年的净现金流量为31万元。

2.正确答案为A。

风险分散的效应与相关系数成反比，当
两种证券为负相关时，相关系数越大，分散风险的效应就越小。

3.正确答案为D。

债券到期收益率的计算要以债券每年末
计算并支付利息、到期一次还本为前提。

4.筹资活动是在资本市场上向投资者出售金融资产，从而
取得资本的活动。

5.当两种证券完全正相关时，由此所形成的证券组合不能
分散风险。

6.公司金融的研究主体是公司制企业。

7.债券的内在价值与票面价值一致。

8.分子策略进行风险调整的思路是用一个系数将有风险的
现金收支调整为无风险的现金收支。

9.正确答案为B。

位于资本市场线上的点代表在不同β系数下的收益率。

[东北大学]21春学期《金融学》在线平时作业2 提示：本套试卷是课程辅导学习资料，仅做课程学习参考使用！！一、单选题 (共 5 道试题,共 25 分)1.我国对金融业的监管权限高度集中于（）。

[A.]中国人民银行[B.]中央政府[C.]全国人民代表大会[D.]财政部[提问：对上述试题分析作答，并选择您认为正确的进行选择]参考答案:B2.1998年7月正式成立的欧洲中央银行属于（）。

[A.]一元式中央银行[B.]二元式中央银行[C.]跨国中央银行[D.]准中央银行[提问：对上述试题分析作答，并选择您认为正确的进行选择]参考答案:C3.一般而言，货币供给方程中的高能货币H决定于（）。

[A.]居民的行为[B.]企业的行为[C.]货币当局的行为[D.]商业银行的行为[提问：对上述试题分析作答，并选择您认为正确的进行选择]参考答案:C4.商业信用最典型的做法是（）[A.]赊销[B.]有借有还[C.]票据化[D.]挂账[提问：对上述试题分析作答，并选择您认为正确的进行选择]参考答案:A5.无论各国货币当局对货币政策目标如何表述，其首要目标通常是（）。

[A.]充分就业[B.]经济增长[C.]稳定物价[D.]国际收支平衡[提问：对上述试题分析作答，并选择您认为正确的进行选择]参考答案:C二、多选题 (共 5 道试题,共 25 分)6.投资银行资金来源的筹集主要依靠（）。

[A.]发行股票[B.]发行债券[C.]吸收活期存款[D.]吸收定期存款[提问：对上述试题分析作答，并选择您认为正确的进行选择]参考答案:ABD7.西方对finance一词的诠释包括（）[A.]国际货币合作[B.]与资本市场有关的运作机制以及股票等有价证券的价格形成[C.]货币的流通、信用的授予、投资的运作、银行的服务等[D.]货币的事务、货币的管理、与金钱有关的财源等[提问：对上述试题分析作答，并选择您认为正确的进行选择]参考答案:BCD8.中央银行作为“银行的银行”，其职能具体表现在（）。

投资银行试卷、习题及答案2套投资银行模拟试题一一、单选题（每题1分，共8分）1.以下不属于投资银行业务的是（）。

A 证券承销B 兼并与收购C 不动产经纪D 资产管理2.现代意义上的投资银行起源于（）。

A北美 B亚洲C南美 D欧洲3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。

aA 超大型投资银行B 大型投资银行C 次大型投资银行D 专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A 市价委托B 当日限价委托C 止损委托D 止损限价委托5.深圳证券交易所开始试营业时间（）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底6.资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。

A委托一一代理B管理一一被管理C所有一一使用D 以上都不是7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底8.客户理财报告制度的前提是（）A 客户分析B 市场分析C 风险分析D 形成客户理财报告二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1.证券市场由（）主体构成。

A证券发行者 B证券投资者C管理组织者 D投资银行2.投资银行的早期发展主要得益于（）。

A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展C基础设施建设的高潮 D股份公司制度的发展3.影响承销风险的因素一般有（）。

A市场状况 B证券潜质C承销团 D发行方式设计4.资产评估的方法有（）。

Ａ收益现值法Ｂ重置成本法Ｃ清算价格法Ｄ现行市价法5.竞价方法包括的形式有（）。

Ａ网上竞价Ｂ机构投资者（法人）竞价Ｃ券商竞价Ｄ市场询价6.投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。

A 固定比例佣金B 前端手续费C 成功酬金D 合约执行费用7.收购策略有（）。

A 中心式多角化策略B 复合式多角化策略C 纵向兼并策略D 水平式兼并策略8.下列可以参与经纪业务的有（）A 券商B 证券交易所C 资金清算中心D 证券投资咨询公司9.证券交易的风险主要有（）A 体制风险B 信用风险C 市场风险D 流动性风险10.投资银行在二级市场上一般作为（）存在。

福师《投资银行业务与管理》在线作业二
一、单选题（共10 道试题，共30 分。

）
1. （）是指合同的一方不履行义务的可能性，包括贷款、掉期、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失。

A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
正确答案：B
2. （）是指在固定场所交易的，规定在将来某一特定时间和地点交收一定金额某种货币的标准化合约。

A. 贵金属期货
B. 股指期货
C. 利率期货
D. 外汇期货
正确答案：D
3. 将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。

这种方法称为（）。

A. VaR方法
B. 压力测试法
C. 历史模拟法
D. 蒙特卡洛模拟法
正确答案：B
4. （）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。

A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 合规风险
D. 经营风险
正确答案：A
5. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。

A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV。

2022年9月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选2022年9月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选单选题（共70题，共70分）1.某股份公司2022年1月1日召开董事会审议了股权激励计划，该股权激励计划约定，高管人员任职满两年后，并且公司净资产收益率达到10%以上，无偿授予高管人员100万股公司股票。

2022年2月1日，股东大会批准了该股权激励计划。

该公司股票在2022年1月1日公允价值为18元，2022年2月1日公允价值为20元，该公司根据生产经营情况和股票市场波动情况等因素分析，2022年12月31日的公允价值为22元，该股权激励计划能够全部行权，预计可行权日的公允价值为24元，不考虑其他因素的影响，2022年12月31日，该公司确认股份支付费用时，应当适用的普通股公允价值为（）。

A.22元B.20元C.18元D.24元E.21元2.首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有（）。

A.主承销商控股股东管理的公募基金B.主承销商高管人员配偶的姐姐C.过去6个月内与主承销商签署私募公司债承销协议的公司D.持有主承销商10%股份的股东E.发行人监事能够施加重大影响的公司3.甲公司为软件企业，2022年部分业务如下：（1）收到主管税务机关拨付的与软件产品相关的增值税即征即退税额450万元；（2）收到债务人乙公司以现金偿还所欠款项，甲公司产生债务重组损失300万元；（3）收到当地政府拨付的贷款贴息150万元；（4）以自产软件交换丙公司一台设备，并以固定资产进行核算，产生净收益110万元；（5）报废固定资产产生净收益120万元。

则甲公司2022年因上述业务产生的营业外收支净额为（）。

A.530万元B.－70万元C.－180万元D.80万元4.某上市公司发行股份购买资产于2022年12月22日获得中国证监会核准，于2022年2月26日实施完毕，该项交易构成重组上市。

下列关于独立财务顾问持续督导期间的说法，正确的有（）。