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公共经济学 第三章 外部效应理论

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第三章 外部效应理论(王)

第三章 外部效应理论(王)
带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分 反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际 成本
事例：造纸行业
外部边际成本（MEC）
因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者 所带来的额外的成本 生产某种物品或提供某种服务的MSC的一部分，但 未在价格中反映

问题

当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的 价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益 MSB，也不能精确地着眼于MPB 的调整，即发放相当于MEB大小的补贴， 将MPB提高到与MSB一致的水平。 • 特征：MEB=补贴 • 例子：疫苗接种 W=MEB
矫正性的财政补贴
价 格 45 效 益 30 成 本 ︹ 美 元 ︺ 25 财政补贴 10 X Y 0 10 12 R V UU Z
B
10
A
D=MSB ︽ ︽ ︽
0
4.5
5
纸张的产量（万吨）
归纳
A点——产量非最佳 MPC=MSB，MSC≠MSB B点——产量最佳 MSC=MPC+MEC=MSB A→B：可获得净效益BGA

结论
当存在负的外部效应时，物品（或服务）的生产和销 售将会呈现过多状态
2、正的外部效应与资源配置效率

1、定义
某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却 没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的 现象 简言之，未在价格中得以反映的经济交易成本或效益 或者说：外部效应是市场交易的双方给第三方造成的危 害或收益而他们自己又没有负担或获得的部分。

2、分类
基本分类方法——依照结果，将外部效应分为：
归纳
U点——产量非最佳 MPB=MSC，MSB≠MSC V点——产量最佳 MSB=MPB+MEB=MSC U→V：可获得净效益UZV

公共经济学第三章

公共经济学第三章

二、负的外部效应与资源配置效率
（一）负的外部效应分析 1、外部边际成本不变
2、外部边际成本递增 3、外部边际成本递减
二、负的外部效应与资源配置效率
（二）负的外部效应使资源配置缺乏效率 负的外部效应会导致资源配置的扭曲 如图： D＝MSB S=MPC MSC＝MPC＋MEC 在负的外部效应存在的条件下，某一 种物品或劳务的私人边际成本比其社会边 际成本要小。
一、外部效应的分类


负的外部效应，也称为外部负效应、 外部成本或外部不经济。它指的是对交易 双方之外的第三者所带来的未在价格中得 以反映的成本费用，或者说是指某一产品 的社会成本大于生产者私人成本的现象。
一、外部效应的分类
（二）外部效应的复合分类法 1、消费活动产生正的消费外部效应 2、消费活动产生正的生产外部效应 3、消费活动产生负的消费外部效应 4、消费活动产生负的生产外部效应
（一）自愿捐献与成本分担 （二）强制性融资－－解决“搭便车”的问 题
四、混合物品的配置
（一）边际生产成本为零，边际拥挤成本不 为零的混合物品 如：桥梁、高速公路
四、混合物品的配置
边际成本 边际效益 和价格
DD
MC
MR P＊ Q0 E QY Q＊ QC
四、混合物品的配置

（二）受益上具有排他性的混合物品 如：教育、公园
一、外部效应的分类
（二）外部效应的复合分类法 5、生产活动产生正的消费外部效应 6、生产活动产生正的生产外部效应 7、生产活动产生负的消费外部效应 8、生产活动产生负的生产外部效应
二、负的外部效应与资源配置效率
MEC（外部边际成本）：增加一个单位 的产量而给第三者带来的额外成本。外部 边际成本是生产某一物品的社会边际成本 的一部分，但它并未被反映在该种物品的 价格之中。

公共经济学(第三版)课件：外部效应

公共经济学(第三版)课件：外部效应

公共经济学（第三版）
2.2 外部效应与资源配置效率
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
正的外部效应的最关键问题，就是带有 正的外部效应的物品或服务的价格，不能充 分反映该种物品或服务所能带来的社会边际 效益。
公共经济学（第三版）
2.2 外部效应与资源配置效率
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
2.1外部效应：分类和事例
2.1.1 外部效应的分类方法
承受者
对消费活动的外部效应 对生产活动的外部效应
发起者
生产活动的外部效应 消费活动的外部效应
结果
正的外部效应 负的外部效应
公共经济学（第三版）
2.1外部效应：分类和事例
2.1.2 正的外部效应与负的外部效应
正的外部效应
亦称外部效益或外 部经济，指的是对 交易双方之外的第 三者所带来的未在 价格中得以反映的 经济效益。
着眼点
私人边际效益的调整
操作办法对费带者有，正按的照外该部种效物应品的或物服品务或的服外务部的边消际
效益的大小发放财政补贴
其数额与外部边际效益相等
突出特征
公共经济学（第三版）
2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措 2.3.3 矫正性的财政补贴与施正的外部效应的内在化
至此，可将矫正性的财政补贴的作用归纳如下： （1）将外部边际效益加计到私人边际效益之上。 （2）增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求， 并降低消费者为其支付的净价格，进而将其产量调整 至社会边际效益同社会边际成本相等的最佳水平。 （3）增加带有正的外部效应的物品或服务的消费者所 获得的效益,从而鼓励这类物品或服务的消费。
在存在外部边际效益递减的正的外部效应时， 市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。 只有在处于较低的产量水平（在这一水平下， MEB＞0）的条件下，市场机制才会在实现资源配 置的效率方面发生失灵。

第三章 公共经济学基础理论

第三章 公共经济学基础理论

三、公平准则
许多人不同意将效率作为评价经济运行 的唯一标准和社会发展的唯一目标。必须 引入判定社会福利水平的另一个标准—— 公平。为了对公平程度进行衡量经济学家 给出了洛伦兹曲线( Lorenz Curve) 这 一分 析工具和基尼系数(Gini Coefficient) 指标。
洛伦兹曲线
洛伦兹曲线的对角线OE被称为绝对平等线（ Line of Perfect Equality），表明总财富平均分配 于所有家庭。另一极端是完全不平等的洛伦兹曲 线中的OFE折线，意味着唯一的家庭拥有100%的 财富，而其他所有家庭财富都一无所有。图中的 弧形曲线OE越靠近对角线则社会财富的分配越平 等，越靠近边框OFE则越不平等。
一、公共产品的定义
(一) 公共产品的特征 (二) 判别公共产品的步骤
(三) 私人部门提供公共产品的无效率
一、公共产品的定义
(一) 公共产品的特征 1. 非排除性(Non-excludability)。 私人产品： 购买者支付价格就取得了 该产品的所有权并可排斥他人消费 , 这就是 排除性; 公共产品：消费是集体进行、共同消 费的,其效用在不同消费者之间不能分割。
一、公共产品的定义
纯粹的公共产品必然同时满足以上两 个基本特征,考虑到非竞争性的两个方面,事 实上是三个特征。有些学者在阐述公共产 品的非竞争性时,只考虑到其边际生产成本 为零,而忽略了边际拥挤成本也应为零,其暗 含的意义是这两个条件必然同时满足。事 实上,消费者增加带给供给方的生产成本为 零并不足以说明其边际社会成本为零。
矫正性的税收
价格、效益和成本（元）
S’=MPC+T=MSC 110 105 100 95 H J F 税收收入＝外部总成本 T B S=MPC A D=MSB

公共经济学 外部效应

公共经济学 外部效应

征税
管制
定义：该做法是给参与这个市场的每一个企业以激
励去减少它们的污染，因为被降下来的污染份额是 可以出售的，而这样的出售又同样可以带来利润。 价值：基于征税和管制的缺点，而无法实现将污染 降到有效率水平的原因。采取该方法可以让现有的 污染者继续其原有的排污量而不增加成本，但却可 以有减少污染物排放获得经济收益的激励机制。 注意：在实施过程中，不能增加新的负外部效应。
主要处理发生在市场之外的市场的供求关系无 法形成有效市场信号的资源误置问题。


外部效应:发生在市场 体系之外的经济活动 的副产品给其他人带 来的经济成本或收益。 注：由于发生在市场 体系之外而导致外部 效应的生产者不愿意 对所生产的成本承担 责任或无法从所生产 的收益中获得补偿。
1.
产权界限不明
技术的外部效应：直接影响企业生产函数或个体效 用函数的外部效应，这种影响发生在市场体系之外。 经济的外部效应：影响市场供应和市场需求的外部 效应，这种影响在市场体系内实现。 注意：我们本章中考察的外部效应都是技术的外部 效应，因为只有这样的外部效应才与经济效率问题 相关。

利用政府 管制解决 外部效应
问题一：应该对什么征税？
对产生外部效应的每一 个生产单位征税，还是针对与 外部效应相关的产量征税？
问题二：实践中如何对外部 效应成本加以测算，从而 计算出最合理的税负？ 问题三：实施过程中会有政 治压力的反对。
问题一：从长远来看，管制 会使人们按照法律条文去 做，但当新技术产生他们 就不会支持新技术以降低 负外部效应。
超边际的负外部效应：边际性地减少负外部效应已经 不再能够使他人的成本损失得到降低； 超边际的正外部效应：边际性地增加正外部效应已经 不会导致以提高效率为目的的政策行为。 注意：在超边际外部效应的情况下，个体承担他们的 行为带来的全部边际收益和边际成本，而公共政策 不会去纠正这类的外部效应，因为这种纠正已经没 有任何意义。

第三章 公共品与外部效应论

第三章 公共品与外部效应论
4.5
5
纸张的产量（吨）
2、补贴

当存在外部利益时，
（1）政府低价直接提供该产品，扩大实际 消费量。 （2）政府给私企补贴，使其低价供应、扩 大消费量。 （3）政府给消费者以补贴、扩大消费量。


3、公共管制

当存在外部成本时，可采用管制办法，
尽可能减少外部成本。

如制定排污标准、质量标准（汽车）
4、法律措施

如产权界定及保护的法律措施能极大减 少外部效应的发生。
外部性的矫正只能依靠政府吗？

火车与飞鸟（庇古理论）
科斯定理 （企业合并、产权界定与交易成本）
牛
麦
排 他 性
准公共产品（俱乐部产品） 1．含外在性或具自然垄断性质的产品 2．私人企业生产 3．通过含补贴或矫正税收的市场分配 4．通过销售收入筹资 例子：学校，交通系统，预防接种，有 线电视，高尔夫球俱乐部，不拥挤的收 费道路，电话服务，电力系统
非竞争性
纯私人产品
1．排他成本较低 2．由私人公司生产 3．通过市场分配 4．通过销售收入融资 例子：食品，鞋子，电脑，拥挤的收费道路
共产品中得到的享受与税负之间的失衡推动了
居民的转移。（迁入城市、迁入发达地区）

公共品的需求曲线（与私人物品需求曲 线的区别）

公共品的效率产量
第二节 外部效应

一、外部效应的涵义
某些产品的生产或消费会给他人带来额外的
成本（成本外部化），或额外的利益（利益
外部化），这种现象称为产品的外部效应。

泉州刺桐大桥的“BOT”方式

1994年泉州市政府决定建造泉州刺桐大桥，在资金短缺，引 进外资失败的情况下，由15家泉州民营企业组成的泉州市名流实 业有限公司与泉州市政府签定了刺桐大桥特许权经营协议。协议 规定：名流实业股份有限公司与市政府授权投资的机构按60：40 的比例出资，由名流公司按要求组建并经市政府批准成立“泉州 刺桐大桥投资开发有限责任公司”，全权负责大桥项目前期准备、 施工建设、经营管理的全过程。经营期限为30年（含建设期）， 大桥运营后的收入所得，也按双方的投资比例进行分配。期满后， 全部设施无偿移交给市政府。工程自1995年5月18日开始施工， 整个工程提前一年半竣工。大桥建成通车后，已取得了良好的经 济效益和社会效益。据全国12家商业银行的负责人考察后估计， 刺桐大桥的市值已达15亿元。

外部效应ppt课件


三、 外部效应与资源配置效率
（一）负的外部效应与资源配置效率
负的外部效应的关 键问题：是带有负 的外部效应的物品 或服务的价格，不 能充分反映用于生 产或提供该种物品 或生产要素的社会 边际成本。
外部边际成本 （MEC）：增加一 个单位的某种物品 或服务的产量而给 第三者所带来的额 外的成本。
三、 外部效应与资源配置效率
45 R
30 25
Z S=MSC
UV
10 Y
0
X D’=MPB+W=MSB
D=MPB
10 12 疫苗接种量（万人次）
四、 外部效应与资源配置效率
（四）矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化
矫正性财政补贴的作用
（1）将外部边际效益加计到私人边际效 益之上；
（2）将产量调整到MSB=MSC； （3）增加带有正的外部效应的物品或服 务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物 品或服务的消费.
1997年到2002年，六年间耕地减少636.13万公顷，补充耕 地22.2万公顷，净减少410.93万公顷。到2003年年底耕地已从 1.3亿公顷锐减到1.234亿公顷。耕地保护问题之所以一再得不 到根本的解决，其中一个重要的原因就是耕地保护的外部性价 值被忽略了，忽视了耕地保护的生态效益和社会效益，导致了 从表面上看耕地保护的效益似乎比工业化和城市化所带来的效 益要低很多。在利益的驱动下，耕地保护就比较困难。
外部边际成本（MEC）的三种情况
外部边际成本（元/吨） 外部总成本（元/吨）
40
TEC
30
10
20
MEC
10
0
纸张的产量（吨） 0
纸张的产量（吨）
2.2 外部效应与资源配置效率

公共经济学课件：外部性


2020/9/26
Public Finance
3.3 外部性的对策
9
私人对策
• 交易谈判与科斯定理 • 合并 • 社会规则约束
公共对策
• 税收 • 补贴 • 总量控制与交易 • 规制
2020/9/26
Public Finance
外部性对策中的关键点
10
• 1 外部性无处不在，而其影响在不同处境 中会有很大区别。并非所有的外部性都 值得干预。
外部效应即未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。 当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生
了影响，而其又未参与该项交易的任何决策时，即存 在有外部效应。 外部效应的关键方面是相互影响而又没有相应的补偿。 某些个人或厂商的行为活动影响了他人或厂商，却没 有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬。 • 在存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本会 同社会的边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源 配置的扭曲。
2020/9/26
Public Finance
案例：当火车驶过农田的时候
4
• 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞 驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边 对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时 是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁 路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为 力之处，称为“市场失灵”。
2020/9/26
Public Finance
3.2 外部性对效率的影响
5
• 以厂商产生的负外部性为代表
• 假定一家钢铁厂向河水中排污，对下游的渔业产 生影响
• 假定——竞争市场，钢铁厂和养鱼厂的目标分别
是最大化各自利润
•MB = marginal benefit to steel firm 厂商边际收益 •MPC = marginal private cost to steel firm厂商个人边际成本 •MD(MEC) = marginal damage to fishery 污染的边际损害 •MSC = MPC+MD = marginal social cost 边际社会成本

政府经济学第3章 外部效应


3.2
外部效应与资源配置效率
3.2.3 外部边际效益递减的情况 在现实的经济生活之中，某一种物品或劳务 的外部边际效益并非一成不变的，一般随其消费 量的增加而递减。当存在外部边际效益递减的外 部正效应时，市场机制作用下的产量水平并非总 是缺乏效率的。只有处在较低产量水平时， MEB＞0才成立，此时，在实现资源配置的效率 方面，市场机制失灵现象才会发生。
政府经济学（第二版）
公共管理系列教材
关键术语
外部效应 正的外部效应 负的外部效应 组织一体化 界定产权 科斯定理 社会制裁 补贴 政府管制 污染费 押金—退款制 可交易许可证
政府经济学（第二版）
公共管理系列教材
3.2
外部效应与资源配置效率
MPC+MEC=MSC C B A D=MSB 7 8 布匹产量（万米） S=MPC
价格、效益 和成本（元） 220 210 200
图3-1 市场均衡：负的外部效应与资源配置效率
政府经济学（第二版）
公共管理系列教材
3.2
外部效应与资源配置效率
政府经济学（第二版）
公共管理系列教材
3.3
纠正外部效应的策略
3.3.3 政府和市场对外部效应的联合纠正方法 (3)可交易许可证。即在可接受的排污总 量限度内，将排污许可证分发给污染制造者， 并允许排污量较低的企业将剩余的配额进行 出售，也允许超标排放的企业从其他企业那 里购买排放量。这一方法能够促进个人与企 业改进控污技术，从而降低控污费用，最终 降低污染程度。
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公共部门经济学第三章 公共物品理论和外部效应理论

2020/4/19
●政府治理外部效应的经济性规制政策： 1．进入规制。进入规制的主要手段有：特别 许可；注册制度；申报制等。 2．数量规制。数量规制的主要有：投资规制 和产量限制。 3．提供服务规制。 4．设备规制。 5．价格规制。
2020/4/19
按照美国经济学家布坎南与斯塔布尔宾的定义，只要 一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的 变量在另一个人或厂商的控制之下，则有外部效应存 在。
设UA表示个人A的效用，那么如果 UA= UA（X1,X2,---Xn,Y1）
则具有外部效应。其中X1,X2,---XN表示由个人A所控制 的活动，Y1表示由个人B所控制的活动。
2020/4/19
在现实生活中，既不是纯粹的公共物品，也不是纯粹 的私人物品，根据其消费具有的特征，可将其归为混合 物品。混合物品进一步又可以分成以下几类：
1.无排他性或弱排他性，但有一定的竞争性的物品。 2.有排他性，但非竞争性的物品。 3.可能发生拥挤的公共物品，布坎南称之为“俱乐部 物品”。
2020/4/19
二、外部效应的类别 （一）生产的外部经济性； （二）消费的外部经济性； （三）生产的外部不经济性； （四）消费的外部不经济性。
2020/4/19
三、外部效应与市场均衡 由于外部性的存在，成本收益不对称，这就会影响市场配置资 源的效率。 （一）外部正效应。某种产品收益的外部化导致这种产品私人 收益小于社会收益，私人企业的供给不足，从而带来福利损失。
2020/4/19
对于有非竞争性又具有排他性的第一类混合物品，可 采取公共提供方式，也可用市场提供方式。政府要考虑 的问题是从社会角度出发比较两种提供方式何者为优， 根据是什么。比较的依据只能是社会效益和成本。
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（4）为了实际运用图3-1的框架，只作一些假 设的边际损害和边际收益 的曲线是不够的。必 须找出它们的实际形状，至少找出它们大致的 实际形状。但在鉴别和评价污染损害时，还是 会出现难以解决的问题： A什么活动产生污染？ B那些污染物确实有害？ C破坏造成的损失价值有多大？
所以，研究污染问题绝对需要跨学科的 方法。
B补贴:在产生 污染的企业数量不便的假设条件下,可以通 过向污染者支付一笔钱使他不产生污染以达到有效的 生 产水平.
元 MSC=MPC+MD 补贴 i j d c k f g h MB 0 Q e Q1 每年的Q* MPC+cd MPC
MD
图3-3
税收和补贴制度在分配上的后果是截然 不同的。 图3-3分析假定企业不多。补贴会带来高 利润，引起更多企业在河边开厂。可能 会造成总污染实际上增加。 补贴在道德上是站不住脚的。
当一个人的行为影响市场机制之外的另一个人时，就产生了外部效应。 外部效应通常可追溯到产权的缺乏。 外部效应造成市场价格偏离社会成本，引起资源的无效配置。 庇古税是针对污染者的产出而征的税，征税金额等于在有效产出上的边 际社会损失。这种税使生产者产生私人的 动机，促使他以有效的产出水 平进行生产。 对不生产的产出进行补贴回促使污染者以有效率的水平进行生产。但补 贴可能引起过多的产出，在管理上困难，并且有人认为它不符合道德规 范。 污染权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平，在管理者不 能确定污染者对庇古税如何反应时，它具有优势。 科斯定理表明，如果产权确立了，私人的各方会朝着有效产出方向讨价 还价。但，讨价还价的成本必须很低，并且外部效应的来源很容易鉴别。 规制可能是无效的。
一、对外部效应的认识 外部效应：某些个人或厂商的经济行为影响了其 他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费 用或获得应有的报酬的现象。 或者说，当某些个人或厂商的活动不通过市场的 价格传送而直接影响别人的时候，这种一影响 就被称作外部效应。
1、本质 外部效应是产权 未能或不能确立的结果。 特征： （1）它既可以由企业生产，也可以由消费者生产。 （2）外部效应既可以是正的，也可以是负的。 可分为： 消费的外部正效应：某个人或家庭因别人或家庭的消费 活动而受益。如人们接种疫苗，因此减少了这一疾病 传播的可能。 消费的外部负效应：某个人或家庭因别人或家庭的消费 活动而受损。如吸烟者给在场的不吸烟者造成损害， 消费的攀比心理给消费者带来损害等。
2、外部负效应的实证分析
我们来考察两个人的社会。 假定张三和李四共同使用一条河流。张三经营 一家造纸厂，纸张生产过程中的废弃物排放到 河流中。李四靠在河中捕鱼为生。曲线MB表 示生产纸张每种产出水平下张三的边际收益。 假定它随着产出增加而下降。MPC是张三的私 人边际成本。假定它随着产出的增加而增加。 假定随着工厂产出的增加，它产生的污染也增 加了。李四在每个产出水平上承受的边际损害 以MD表示。MD是向上倾斜的。
C创造一个市场(出售污染许可证):创造相关的资源市场.政 府将出售许可证，允许向环境排放Z污染物（与产出Q相 对应的污染量）
每年金额 S
P D
Z
每年生产的权力
图3-4
有些学者认为，排污费在时间上比税收 制度更有优势。最重要的一点就是排污 费制度减少了最终污染水平的不确定性。 如果政府对MPC，MB，MD所知不多， MPC MB MD 采用排污许可证制度更能达到有效目标。 。。。
第三章 外部效应理论
掌握的内容：认识外部效应以及理解外部效应的 公共解决方案。 概念：外部效应，资源配置效率，一种物品的社 会总成本、社会总收益、社会边际成本、社会 边际收益。 参考书：1、【美】 哈维.S.罗森 《财政学》 中国人民大学出版社 2、李文星 白冰 《公共部门经济学引 论》 四川人民出版社
思考 在我国，一些企业利用河道排污的现象 十分严重，你如何看待此现象？查阅政 府有关限制企业排污的政策和法规。你 认为运用何种方案来减少企业的排污较 合适？为什么？
自学与练习
基于以上对负的外部效应的分析思路，试用几 何图形分析正的外部效应（如研究开发）产出 的有效水平。 商品X的私人边际收益表示为10-X，其中X表 示消费的单位。生产X的私人边际成本保持在5 元。对生产的每单位X，社会成员会承担2元的 外部成本。在没有任何政府干预的情况下，会 有多少X被生产出来？X产出的有效水平是多少？ 提出一个能使产出达到有效水平的庇古税。这 笔税能筹集到多少钱？
D确立产权:为市场的产生创造条件,同时又不涉足所产生 的这个市场;把产生外在性的资源置于私人手中.
河的产权分配给了张三。张三不生产，只要他得到的钱超过生产 该单位产出的净增量收益（MB-MPC）。李四也愿意为张三不生 产某单位的产出付钱，只要付的钱少于她的边际损害MD。MD＞ MB-MPC，双方就有谈判的机会。在Q右边的所有产出水平上， 李四愿意支付的钱都超过MB-MPC，在Q左边的所有产出水平上， 让张三减少产出需要的钱超过李四愿意支付的。因此李四付钱让 张三把产出正好减到Q。 河的产权分配给李四.最终,他们达成协议,使李四卖给张三生产Q 单位产出的权利. 结论:只要有人分配到产权,有效的解决方案与谁获得产权独立无 关.即科斯定理,意味着一旦产权确立,就不需要政府来处理外部效 应问题. 科斯定理只使用于牵涉几方,外部效应来源清楚的情况.
E规制：把一个确定的降低污染量告知每个污染者，否则 就面临污染制裁。 当企业的数量超过一个时，规制可能是无效的。
考虑两家企业,X和Z，他们都排放二氧化碳，都有相同的MC曲线和利润最大化产出X1=Z1 元 MPCX+d=MPCZ+d d MPCX=MPC
MBZ MBX 0 Z* X* X1=Z1 每年的Q
图解
美元
MB
MSC=MPC+MD MPC
张三的损失 MD 0 图3-1 Q Q* 李四的收益 每年的Q
负外部效应图解 MB：边际收益曲线 MPC：边际私人成本曲线 MD：边际损害曲线 MSC：边际社会成本曲线 Q* ：实际产出 Q：对社会有效率的产出
结论（1）没有理由期望私人市场以对社会有 效的产出水平进行生产。特别是当某种物品产 生负的外部效应时，它的产量远远超过了有效 的产出水平。 （2）该模型显示了可以通过从Q*到Q的移动 提高效率。还提供了一种方法来测量这样做的 益处。 （3）污染为零对社会并不是一件好事。要找 到合适的污染量需要对成本和收益进行权衡， 最合适的污染量一般都是正值。
二、从效率角度出发的外部效应的解决方 法(以污染为例) 1、私人部门纠正外部效应及其缺陷 解决方法 A道德规范和社会约束 B兼并
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私人部门纠正外部效应的局限性 A公共产品问题。外部效应的存在往往与 公共产品相关，比如洁净的水或空气。 排除人们免费享受这类产品好处的成本 是很高的。 B“交易成本”。让有关的个人或企业资 源联合起来将外部效应内部化，其成本 是巨大的。
若将政府取得的庇古税收入去补贴受害者，尽 管损害会减少，但有可能会激励较多的人去捕 鱼，从而出现大量无效的捕鱼活动。所以，对 污染的受害者进行补偿不一定得到效率。 实际运用中，估计MD很困难，找到正确的税 率也很困难。但我们可以做出让步。如对于汽 车尾气的排放。 税收的方法假定谁以及什么样的量造成了污染。 在许多情况下，这些问题都难以回答。需新技 术的发明和使用。
生产的外部正效应：某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如一个 养蜂者接近一个苹果园，他养的蜂活动便会有益于苹果园的主人。 反过来，苹果园的扩大，也会给养蜂者带来益处。 生产的外部负效应：某个人或厂商因某厂商的生产活动而受损。如 厂商的活动造成了环境污染，对附近居民的健康带来有害影响， 污水排放也对下游养鱼者带来损害等。 （3）外部效应天生就具有相互的特征。
图3-5
评估
外部效应的存在常常要求某种干预来获得效率。任何 环境政策的实施都会产生一大批困难的技术问题。没 有一种政策尽善尽美。但，在这些可供选择的方案中， 大部分经济学家顷向于庇古税或销售污染许可证。它 们比起补贴和直接规制来，可能更有效。
三、对收入分配的影响 1、谁受益？ 2、谁承担成本？
总结
政府是纠正外部效应的最好机制。 2、公共解决方案（政府对外部效应的纠正） A税收 B补贴 C创造一个市场 D确立产权 E规制
A税收:英国经济学家庇古提出,对污染者每单位的产出征收的与污
染者在有效的产出水平上所造成的边际损害等值的税.ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
元 MSC=MPC+MD MPC+CD 庇古税收入 i j d c MD MB Q 图3-2 每年的Q MPC