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煤矿风险管理手册范本1.引言本手册旨在向煤矿工作人员提供必要的信息和指导，以帮助他们识别、评估和管理煤矿环境中的风险。
通过遵守本手册中的指导，可以最大程度地降低工作场所事故和伤害的发生。
2.风险识别和评估2.1工作场所巡查：所有工作人员应定期进行巡查，确保识别潜在风险，包括但不限于不安全的设备、粉尘和有害化学物质的存在以及不规范的操作。
2.2风险评估：对被识别出的风险进行定量和定性评估，并分配优先级。
评估结果应进行记录，并依据评估结果采取合适的控制措施。
3.风险管理计划3.1控制措施：根据风险评估的结果，确定并实施适当的控制措施，以消除或降低风险。
这可能包括工作流程改进、装备维护和更新、个人保护装备的使用等。
3.2安全教育培训：提供必要的安全培训，并确保工作人员了解安全规程、操作程序以及应急预案和逃生计划等。
3.3监督和检查：建立监督和检查机制，确保所采取的控制措施有效且得到执行。
4.事故应急管理4.1事故应急预案：制定详细的事故应急预案，包括灭火、紧急撤离和急救等程序，并确保所有工作人员了解并能够执行这些程序。
4.2演练和培训：定期进行应急演练和培训，以提高应急响应能力和熟悉应急程序。
4.3事故报告与调查：对发生的事故进行及时报告和调查，并根据调查结果采取相应行动，以防止类似事故再次发生。
5.监督和改进5.1内部审核：定期进行内部审核，以确保风险管理计划的有效性和合规性，并及时纠正和改进不足的地方。
5.2合规监督：与相关监管机构保持合作，接受定期的合规监督和检查，并积极配合整改工作。
6.附录6.1相关法律法规：列举适用的煤矿安全法律法规，以便各方了解和遵守。
6.2风险识别和评估工具：提供一些常用的风险识别和评估工具，以辅助工作人员进行风险管理工作。
备注：本手册是根据行业常规和最佳实践编写的范本，煤矿可以根据自身实际情况进行改编和完善。
7. 具体风险管理措施根据煤矿风险管理需求，以下是一些常见的风险管理措施，供参考：7.1 人员培训和安全教育- 提供适当的培训计划，涵盖安全操作、事故应急和逃生等内容。
1、总要2、安全方针（10分）3、风险预控管理体系策划（110分）3.1、体系要素职能分配（50分）3.2、法定要求（20分）3.3、安4、体系文件（110分）4.1、制度、程序文件（20分）4.2、安全管理手册（10分）P4.3、文件控制（30分）4.4、记录控制（20分）5、资源、机构、职责和权限（50分）5.1、资源（30分）5.2、机构、职责与权限（10分）5.3、问责制度（10分）7、能力、培训、意识和文化（140分）7.2、培训教育（100分）7.3、安全文化（10分）8、建设项目（100分）9、生产系统运行控制（790分）9.1生产运行管理（100分）9.2、工业厂区管理程序（50分）9.3、作业场所管理程序（50分）9.4、文明生产（30分）9.5、防火、防爆、防水、防雷管理（140分）9.5.2、压力容器管理（20分）9.5.3、气瓶管理（20分）9.5.4、防水管理（20分）9.5.5、防雷管理（30分）9.6、工艺环节安全控制（150分）9.6.1、工艺环节管理（100分）9.7、电气安全控制150分）9.7.2、电缆管理20分）9.7.3、接地管理（30分）9.8、设备安全控制（150分）9.8.1、机电设备管理（110分）9.8.2、材料、配件管理（20分）9.8.3、许可作业管理（20分）11、其它安全要素控制（270分）11.1、调度管理（50分）11.2、危险品管理（30分）11.3、职业卫生管理（粉尘、噪声、高温、有害气体管理）（20分）11.4、职业健康管理（20分）11.5、个体防护（10分）11.6、消防管理（70分）11.7、工器具安全控制（10分）11.8、标识标志管理（20分）12、相关方管理（30分）12.1、承包商管理（20分）12.1.2D12.3、访问者管理（10分）13、应急准备与响应（50分）14、隐患和事件（100分）14.1、隐患控制（60分）14.2、未遂事件管理（20分）14.3、事故管理（20分）15、安全信息（100分）15.1、内外部信息交流（20分）15.2、安全信息化系统（50分）16、安全检查与评价（90分）16.1、安全检查管理（50分）16.2、体系审核（20分）16.3、管理评审（20分）17、持续改进（20分）神华集团选煤厂安全风险预控管理体系审核指南1、总要求（30分）☆⑴按照Q/SHJ1004-2014要求，建立包含本单位所有安全生产活动的安全风险预控管理体系；☆⑵制定安全风险预控管理体系的绩效考核标准，至少包括领导层、科室、车间、班组、承包商等各个、安全方针（10分）、风险预控管理体系策划（110分）3.1、体系要素职能分配（50分）☆⑴将体系要素进行职能分配，并且符合下列要求：——确定体系要素的主责部门和协助部门，形成职能分配表——体系职能分配应当充分利用现有资源；——体系职能分配应当与生产现场的实际工作相符；——各主责部门负责业务范围内管理要素的综合管理工作；——管理要素涵盖风险预控管理的各个环节和本企业的所有管理、及作业活动；2、法定要求（20分）或电子文档，并建立清单；⑶及时组织对应遵守的法律法规、标准规范和其他要求等进行普法教育、学习宣传，确保相关人员熟悉应该遵守的法定要求；⑷生产经营活动中应遵守的法定要求，应直接依从或者转换成为内部制度或标准等严格执行。
大柳塔煤矿安全生产责任制大柳塔煤矿安全生产责任制（2016年修订稿）神华神东煤炭集团大柳塔煤矿目录第一章总则 (1)第二章管理层安全生产职责 (2)第七条矿长安全管理职责 (2)第八条党委副书记安全管理职责 (3)第九条生产副矿长安全管理职责 (3)第十条机电副矿长安全管理职责 (4)第十一条总工程师安全管理职责 (5)第十二条掘进副矿长安全管理职责 (6)第十三条安全副矿长安全管理职责 (8)第十四条经营副矿长安全管理职责 (9)第十五条机电副总工程师安全管理职责 (10)第十六条生产副总工程师安全管理职责 (11)第十七条掘进副总工程师安全管理职责 (12)第十八条通风副总工程师安全管理职责 (13)第三章管理部门安全生产职责 (15)第十九条安全办安全生产职责。
(15)第二十条安全办主任安全管理职责 (16)第二十一条安全办副主任安全管理职责 (17)第二十二条安全办主任工程师安全管理职责 (17)第二十三条应急办主任安全管理职责 (18)第二十四条体系组组长安全管理职责 (18)第二十五条安全办主任科员安全管理职责 (19)第二十六条安全办科员安全管理职责 (19)第二十七条安监员安全管理职责 (20)第二十八条生产办安全生产职责 (21)第二十九条生产办主任安全管理职责 (23)第三十条生产办副主任安全管理职责 (24)第三十一条生产办主任工程师安全管理职责 (25)第三十二条生产办主任科员安全管理职责 (26)第三十三条生产办科员安全管理职责 (27)第三十四条质量组安全生产职责 (28)第三十五条质量组组长安全管理职责 (29)第三十六条质量组副组长安全管理职责 (30)第三十七条质量组主任工程师安全管理职责 (30)第三十八条质量组科员安全管理职责 (31)第三十九条地质组安全生产职责 (31)第四十条地质组组长安全管理职责 (33)第四十一条地质组科员安全管理职责 (33)第四十二条机电信息中心安全生产职责。
神华宁夏煤业集团公司白芨沟煤矿本质安全管理体系风险管理手册（第五版）神华宁夏煤业集团公司白芨沟煤矿本质安全管理委员会编目录一、白芨沟煤矿管理制度风险管理表1.管理评审 (1)2.生产管理类制度的制定与落实（生产科） (2)3.生产管理类制度的制定与落实(调度室） (3)4.机电管理类制度的制定与落实 (3)5.安全管理类制度的制定与落实 (4)6.经营管理类制度的制定与落实 (4)7.综合管理类制度的制定与落实（经营科室） (5)8.综合管理类制度的制定与落实 (5)9.一通三防类制度的制定与落实 (6)10.操作规程的编写与落实 (6)11.作业规程的编写与落实 (7)12.安全技术措施的制定与落实 (7)13.应急预案管理 (8)14.定编定员 (8)15.安全组织机构 (8)16.安全文化建设 (9)二、白芨沟煤矿通用风险管理表1.开班前会 (10)2.入井前准备 (10)3.车辆接送人员 (12)4.车辆运送货物 (13)5.多人配合作业 (14)6.手动葫芦操作 (15)7.敲帮问顶 (16)8.登高作业 (16)9.井下行走 (18)三、白芨沟煤矿各贯标单位风险管理表1.生产技术科风险管理表 (19)2.综采队风险管理表 (27)3.综掘队风险管理表 (56)4.掘进队风险管理表 (94)5.准备队风险管理表 (111)6.机电动力科风险管理表 (116)7.煤炭管理科风险管理表 (120)8.机修安装队风险管理表 (134)9.运输队风险管理表 (165)10.运转队风险管理表 (173)11.胶轮车队风险管理表 (183)12.生活服务中心队风险管理表 (198)13.信息技术中心风险管理表 (205)14.供应站风险管理表 (210)15.通风科风险管理表 (220)16.通风队风险管理表 (227)17.瓦抽队风险管理表 (239)18.灭火队风险管理表 (249)19.救护队风险管理表 (252)20.地测科风险管理表 (256)21.调度室风险管理表 (265)22.安全管理科风险管理表 (268)23.培训中心风险管理表 (277)24.武装保卫科风险管理表 (278)25.工会风险管理表 (285)26.技改办风险管理表 (290)27.经营科风险管理表 (291)28.人力资源科风险管理表 (293)29.组宣科风险管理表 (295)30.纪检监察科风险管理表 (296)31.党政办公室风险管理表.......................................................................................................................................... .297四、白芨沟煤矿矿井生产系统重大危险源风险管理表1.矿井采掘专业重大危险源风险管理表 (300)2.矿井机电运输专业重大危险源风险管理表................................................................................ . (304)3.矿井一通三防专业重大危险源风险管理表........................................................................ .. .. (307)。
白芨沟煤矿通用
训和工作安排
白芨沟煤矿通用
白芨沟煤矿通用
器，便携式瓦
斯检查仪
白芨沟煤矿通用
登记
白芨沟煤矿通用
白芨沟煤矿通用
员
白芨沟煤矿通用
好情况
物
白芨沟煤矿通用
物
白芨沟煤矿通用
白芨沟煤矿通用
查
白芨沟煤矿通用
白芨沟煤矿通用
白芨沟煤矿通用
完好性
白芨沟煤矿通用
白芨沟煤矿通用
白芨沟煤矿通用
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表
矿通用风险管理表。
中国神华神东大柳塔煤矿重大隐患排查及管理制度为建设本质安全型矿井，各级管理人员明确未来一定时间段内所管辖范围内的重大安全隐患，以提前制定切实可靠的预防措施和事故发生后有效的应急救援措施，需各级管理人员阶段性详细排查所辖范围内的各类重大隐患，明确危险源，做到隐患排查纵向到底，横向到边，安全管理有的放矢。
因此，特制订本制度：一、成立大柳塔煤矿重大隐患管理组织机构组长：王国旺副组长：陈苏社陈外信梁云峰汪腾蛟任显才张更业姜敬成员：王智欣杨建彬李飞张登山王斗斌王贵林郝永录白恒山程民各区队队长下设生产办为重大隐患管理办公室，办公室主任为王智欣。
管理小组成员主要职责：排查管辖范围内存在的各类重大隐患；制定对应的隐患处理措施、应急救援措施、处理措施；按照重大隐患管理办公室要求上报、整改和处理，直至隐患消除。
办公室职责为：对上报的隐患汇总、整理、分类、分级、考核、考评、实施奖罚；跟踪、督办各级隐患整改或处理进展情况。
二、重大隐患管理流程见：附件1《年度重大隐患排查及处理流程》附件2《月度隐患排查及处理流程》1三、年度安全隐患排查：1、每年年初（1月份），各专业部门详细分析本年度的采掘接续计划，分析全年所有采掘战场的水纹地质、工程地质、煤层情况、周边开采情况、历年开采情况，从工作面采掘系统、主运输系统、辅助运输系统、防尘系统、通风系统、供水系统、排水系统、供电系统、通讯系统、消防系统等各大系统分析本年度本部门业务保安方面存在的重大安全隐患。
2、各部门根据所排查的矿井年度重大隐患，对应每条隐患制定切实可靠的预防措施，同时制定矿级可行的应急救援预案，确保矿井安全生产。
3、每年年初（1月份），各区队根据矿井年度接续计划，详细分析本队本年度的采掘、作业战场，分析全年所有采掘战场的水纹地质、工程地质、煤层情况、周边开采情况、历年开采情况，从工作面采掘系统、主运输系统、辅助运输系统、防尘系统、通风系统、供水系统、排水系统、供电系统、通讯系统、消防系统等各大系统分析本队作业场所存在的重大安全隐患。
大柳塔煤矿安全生产责任制汇编(修订稿)神华神东煤炭集团大柳塔煤矿目录第一章总则 "第二章管理层安全生产职责第七条矿长安全管理职责第八条党委副书记安全管理职责第九条生产副矿长安全管理职责第十条机电副矿长安全管理职责第十一条总工程师安全管理职责第十二条掘进副矿长安全管理职责第十三条安全副矿长安全管理职责第十四条经营副矿长安全管理职责第十五条机电副总工程师安全管理职责第十六条生产副总工程师安全管理职责第十七条掘进副总工程师安全管理职责第十八条通风副总工程师安全管理职责第三章管理部门安全生产职责第十九条安全办安全生产职责。
第二十条安全办主任安全管理职责第二十一条安全办副主任安全管理职责第二十二条安全办主任工程师安全管理职责第二十三条应急办主任安全管理职责第二十四条体系组组长安全管理职责第二十五条安全办主任科员安全管理职责第二十六条安全办科员安全管理职责第二十七条安监员安全管理职责第二十八条生产办安全生产职责第二十九条生产办主任安全管理职责第三十条生产办副主任安全管理职责第三十一条生产办主任工程师安全管理职责第三十二条生产办主任科员安全管理职责第三十三条生产办科员安全管理职责第三十四条质量组安全生产职责第三十五条质量组组长安全管理职责第三十六条质量组副组长安全管理职责第三十七条质量组主任工程师安全管理职责第三十八条质量组科员安全管理职责第三十九条地质组安全生产职责第四十条地质组组长安全管理职责第四十一条地质组科员安全管理职责第四十二条机电信息中心安全生产职责第四十三条机电信息中心主任安全管理职责第四十四条机电信息中心副主任安全管理职责第四十五条机电信息中心主任工程师安全管理职责第四十六条机电信息中心科员安全管理职责第四十七条经营办安全生产职责第四十八条经营办主任安全管理职责第四十九条经营办副主任安全管理职责第五十条经营办科员安全管理职责第五十一条党政办安全生产职责第五十二条党政办主任安全管理职责第五十三条党政办副主任安全管理职责第五十四条党政办工会主席安全管理职责第五十五条党政办团委书记安全管理职责第五十六条党政办科员安全管理职责第五十七条调度指挥中心安全生产职责第五十八条调度指挥中心主任安全管理职责第五十九条调度指挥中心副主任安全管理职责第六十条生产调度员安全管理职责第六十一条安全监测调度员安全管理职责第六十二条通风办安全生产职责第六十三条通风办主任安全管理职责第六十四条通风办副主任安全管理职责第六十五条通风办科员安全管理职责第四章区队安全生产职责第六十六条综采队安全生产职责第六十七条综采队队长安全管理职责第六十八条综采队党支部书记安全管理职责第六十九条综采队生产副队长安全管理职责第七十条综采队机电副队长安全管理职责第七十一条综采队采煤技术员安全管理职责第七十二条综采队机电技术员安全管理职责第七十三条综采队验收员安全管理职责第七十四条综采队班长安全管理职责第七十六条综采队三机工安全生产岗位职责第七十七条综采队支架工安全生产岗位职责第七十八条综采队马蒂尔司机安全生产岗位职责第七十九条综采队检修电工安全生产岗位职责第八十条综采队控制台电工安全生产岗位职责第八十一条综采队泵站工安全生产岗位职责第八十二条综采队超前支护工安全生产岗位职责第八十三条连采队安全生产职责第八十四条连采队队长安全管理职责第八十五条连采队支部书记安全管理职责第八十六条连采队生产副队长安全管理职责第八十七条连采队机电副队长安全管理职责第八十八条连采队采煤技术员安全管理职责第八十九条连采队机电技术员安全管理职责第九十条连采队验收员安全管理职责第九十一条连采队班长安全管理职责第九十二条连采队连采机司机安全生产岗位职责第九十三条连采队掘锚机司机安全生产岗位职责第九十五条连采队铲车司机安全生产岗位职责第九十六条连采队锚杆机司机安全生产岗位职责第九十七条连采队检修电工安全生产岗位职责第九十八条连采队梭车司机安全生产岗位职责第九十九条连采队皮带机司机安全生产岗位职责第一百条连采队钳工安全生产岗位职责第一百零一条运转队安全生产职责第一百零二条运转队队长安全管理职责第一百零三条运转队党支部书记安全管理职责第一百零四条运转队副队长安全管理职责第一百零五条运转队技术员安全管理职责第一百零六条运转队班长安全管理职责第一百零七条运转队电钳工安全生产岗位职责第一百零八条运转队检修钳工安全生产岗位职责第一百零九条运转队胶带机司机安全生产岗位职责第一百一十条运转队矿井辅助检修电工安全生产岗位职责第一百一十一条运转队矿井辅助检修钳工安全生产岗位职责第一百一十二条运转队电工安全生产岗位职责第一百一十三条运转队皮带巡视工安全生产岗位职责第一百一十四条运转队皮带机司机安全生产岗位职责第一百一十五条运转队矿井检修工安全生产岗位职责第一百一十六条机电队安全生产职责第一百一十七条机电队队长安全管理职责第一百一十八条机电队党支部书记安全管理职责第一百一十九条机电队副队长安全管理职责第一百二十条机电队技术员安全管理职责第一百二十一条机电队班长安全管理职责第一百二十二条机电队水泵工安全生产岗位职责第一百二十三条机电队主扇司机安全生产岗位职责第一百二十四条机电队矿井检修电工安全生产岗位职责第一百二十五条机电队通信系统维护工安全生产岗位职责第一百二十六条机电队管路维护工安全生产岗位职责第一百二十七条机电队矿井检修电钳工安全生产岗位职责第一百二十八条通风队安全生产职责第一百二十九条通风队队长安全管理职责第一百三十条通风队党支部书记安全管理职责第一百三十一条通风队一通三防副队长安全管理职责第一百三十二条通风队副队长安全管理职责第一百三十三条通风队技术员安全管理职责第一百三十四条通风队安全监控副队长安全管理职责第一百三十五条通风队安全监测技术员安全管理职责第一百三十六条通风队班长安全管理职责第一百三十七条通风队测风测尘工安全生产岗位职责第一百三十八条通风队瓦斯检查员安全生产岗位职责第一百三十九条通风队安全监控维护人员安全生产岗位职责第一百四十条通风队消尘工安全生产岗位职责第一百四十一条通风队通风仪表维修工安全生产岗位职责第一百四十二条便携仪器发放工安全生产岗位职责第一百四十三条标校员安全生产岗位职责第一百四十四条准备队安全生产职责第一百四十五条准备队队长安全管理职责第一百四十六条准备队党支部书记安全管理职责第一百四十七条准备队副队长安全管理职责第一百四十八条准备队班长安全管理职责第一百四十九条准备队巷道维护工安全生产岗位职责第一百五十条准备队消尘工安全生产岗位职责第一百五十一条机修厂安全生产职责第一百五十二条机修厂厂长安全管理职责第一百五十三条机修厂党支部书记安全管理职责第一百五十四条机修厂副厂长安全管理职责第一百五十五条机修厂技术员安全管理职责第一百五十六条机修厂班长安全管理职责第一百五十七条机修厂车工安全生产岗位职责第一百五十八条机修厂焊工安全生产岗位职责第一百五十九条机修厂维修电工安全生产岗位职责第一百六十条机修厂维修钳工安全生产岗位职责第一百六十一条车队安全生产职责第一百六十二条车队队长安全管理职责第一百六十三条车队书记安全管理职责第一百六十四条车队副队长安全管理职责第一百六十五条车队驾驶员安全生产岗位职责第五章附则第一章总则第一条为全面落实各级人员的安全生产责任，建立健全安全生产责任体系，强化安全管理，确保安全生产，根据《中华人民共和国安全生产法》、《企业安全生产责任体系五落实五到位规定》(安监总办〔2015〕27号)的要求，结合我矿实际，特制定《大柳塔煤矿安全生产责任制》，以下简称《责任制》。
大柳塔煤矿员工不安全行为管理办法第一章总则第一条为进一步规范员工作业行为管理，有效遏制不安全行为发生，确保安全生产，特制定本办法。
第二条本办法中的不安全行为指可能产生风险或导致事故发生的行为。
第三条按照安全风险预控管理体系，人员不安全行为风险等级分为特别重大、重大、中等、一般、低风险五个等级；按照类别分为：综采类、连掘类、运转类、机电类、通风类、运输类、爆破类、焊割类、起吊类、地面类和通用类十一类。
第四条本办法中的员工行为指员工在工作过程中是否执行岗位规范，是否时刻关注和防范安全风险的举止行动。
第二章组织与职责第五条矿成立不安全行为管理领导小组组长：矿长常务副组长：安全矿长副组长：副书记、总工程师、副矿长及副总工程师等成员：各科室主任及组长、各区队队长领导小组职责：负责指导不安全行为管理工作，负责审定不安全行为管理办法和员工不安全行为责任追究处罚标准，指导不安全行为管理工作机制不断完善改进。
领导小组下设办公室，设在安全办，安全办负责员工不安全行为管理办法的制定、不安全行为的分析与控制，指导监督各部门、区队对不安全行为管理办法的落实工作；矿领导及机关所有业务部门负责不安全行为的查处与帮教。
第六条经营办培训组负责不安全行为人员矫正培训工作，对不安全行为人员进行登记备案，并建立不安全行为矫正培训档案。
第七条区队管理人员负责本单位的不安全行为自查、矫正及管控工作。
第三章不安全行为预防第八条基层单位承担本单位员工不安全行为管理的主体责任，参照本办法制定本单位《不安全行为管理办法》，明确不安全行为控制目标，预防不安全行为的发生。
第九条业务部门积极为员工提供有效的技能、体验等实操性培训，为员工创造自觉规范作业的条件。
第十条安全文化建设：遵循安全管理的客观规律，将安全文化建设工作融入到安全管理的全过程，开展形式多样的活动，以不安全行为座谈会、无不安全行为员工贡献奖励和抽奖活动、技能竞赛和技术比武、安全有奖答题、案例征集等活动为手段，以意识引导、行为塑造为重点，形成人人讲安全的文化氛围。
大柳塔煤矿安全目标管理办法第一章总则第一条为加强矿安全目标管理，根据《关于加强国有重点煤矿安全基础管理的指导意见》（煤监总煤矿〔2006〕116号）及《关于印发<煤矿企业安全生产管理制度>的通知》（煤安监办字〔2004〕42号）及《神华集团子分公司安全风险预控管理体系审核指南》相关要求，制定本办法。
第二条本办法明确了矿安全目标、指标管理的职责、基本要求及考核方式。
第三条本办法适用于矿各业务部门以及与矿签订安全生产责任状的所有单位（以下简称责任单位）。
第二章组织与职责第四条安全办负责组织相关部门拟定矿中长期安全目标，经矿安全生产委员会审定后，纳入矿中长期规划。
第五条安全办组织相关部门，在矿中长期目标的基础上，拟定矿年度安全目标、指标方案和安全风险预控管理体系建设达标年度计划，经安委会审定后，纳入矿年度工作计划。
第六条安全办依据矿安全目标、指标方案，负责将目标指标分解落实到相关部门，并起草矿年度《安全生产责任状》。
第七条安全办负责对矿安全目标、计划完成情况进行综合考评，经营办、驻矿财务科根据考评结果进行奖惩兑现。
第八条各业务保安部门依据矿的年度安全目标、指标，制定本部门的业务保安方案（措施），并落实到相关岗位。
第三章目标管理第九条目标指标的设定要合理可行，并关注：（一）持续改进的要求。
（二）管理评审的结果。
（三）风险评估的结果。
（四）相关方的要求。
（五）同类企业平均水平或先进水平。
（六）事故事件控制的期望。
第十条目标要体现事故、事件控制的目标和安全生产指标，并充分考虑控制的风险和安全生产绩效。
指标的设定要可测量。
第十一条管理方案制定要求。
各部门应针对每一个目标、指标制定一个或一个以上的管理方案。
对于可以通过日常运行管理来实现的目标，管理方案主要体现保障正常运行控制措施即可，对于通过改进管理、更新设备设施、工程建设、员工能力提升、工艺改进等项目来实现的目标，管理方案要明确实现目标的方法、实施计划、保障措施、实施期限和责任人等内容。
本质安全管理体系风险管理手册SDDLT-ES-C-2013-01-Ⅰ/ O中国神华神东煤炭分公司大柳塔煤矿 二零一三年一月编 制 说明为了有效控制煤矿事故的发生，广大员工通过对本单位在生产活动和生产系统中存在或潜在的风险进行评估，辨识出危险源，制定相应措施对其进行消除、减少、控制，以实现煤矿人-机-环-管系统的 最佳匹配，在年度基准风险和持续风险评估的基础上，1 月份组织了风险源全面再辨识，形成本《风险管理手册》。
本手册主要包含风险概述、工作任务风险管理、煤矿系统评估、煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。
风险管理主要运用工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，确定危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类，监测预警和控制，预防事故的发生。
按照工作任务分析法辨识危险源，首先以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，辩识出煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的人、机、环、管四类危险源。
利用风 险矩阵法对危险源进行分析，确定危险源的风险值（风险值=事故发生的可能性×事故可能造成的损失）并将风险划分为 5 个等级。
对已辨识出的危险源进行定期、动态和实时监测，根据危险源的风险等级 和实际发生频率按照 5 个预警等级进行预警，对风险进行有效控制。
同时根据监测结果对危险源进行再次评价，并对危险源进行增减与升降级调整，从而实现矿井风险的闭环管理。
运用事故机理分析法对煤矿常见 8 类事故进行事故机理分析，分析出引起事故的直接原因和间接原因，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案，切断事故发生的因果链，达 到控制事故发生的目的。
事故机理分析法和系统评估是对工作任务分析法风险评估的补充完善。
目录1 矿井风险管理组织结构1.1 风险管理小组组 长：罗 文 副组长：胡养年 成 员：汪腾蛟 王永军 张小龙 秦 琳 陈苏社 李建军 姜 敬 张登山 彭海兵 高登云 冯晓斌 刘玉峰 刘永康 薛 刚 董志超 孙琪钰 石盘东 丁红杰 金旭东 王振东 李小强 常虎山 王兴锋王国靖 郝永录 姚克滨 吕晓明 呼绿雄 王海军 李 涛 薛占军 曹英利 刘建忠 孙延彬 郝晓东 汪海滨 杨建峰 房占峰 刘武卫 孙洪亮 白正平 李亚军 张宏杰 王永忠 范锦华 杨维生 魏 兵 李光荣 张永华 菅喜平 韩元杰1.2 风险管理小组职责组 长：负责组织对《风险管理手册》、《管理标准和管理措施》进行审批。
副组长：负责组织对《风险管理手册》、《管理标准和管理措施》进行审核。
成 员：负责组织大柳塔煤矿各单位、各部门对生产过程中的危险源进行辨识、分级分类，并制定管理标准与管理措施及危险源监测、预警和控制办法。
负责组织各单位、各部门和承包商对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。
负责组织相关部门进行危险源监测、预警和控制，对各单位、各部门管理标准和措施的执行情况进行监督、考核。
每年年初组织各单位、各部门和承包商对危险源进行全面辨识、评价，并对危险源的增减和升降级进行动态管理。
负责组织各单位、各部门和承包商对管理标准和管理措施进行动态和年度更新。
1.3 《风险管理手册》审核签字评审负责人评审时间1 月 25 日评审方式会议评审评审地点三楼会议室审核日期1 月 25 日批准日期1 月 25 日评审目的通过对所辨识出的矿井在生产活动和服务过程中存在的“人－机－环”危险源是否全面、风险值是否准确，以及制定的管理标准和措施是否有效进行审定，以有效地减小和控制各类风险， 达到事故率最低、损失最小的目的。
评审内容《大柳塔煤矿风险管理手册》（2013 版）《大柳塔煤矿风险管理表》2013 版参 加 评 审 人 员2 大柳塔煤矿风险概述大柳塔煤矿是中国神华神东煤炭分公司大型骨干矿井之一，在生产和服务过程中可能存在不同程度的“人－机－环－管”隐患，如果隐患一旦失控，将会造成一定的损失。
通过风险评估，全面辨识出煤 矿生产活动中各类危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警，执行相应措施，实现以最小投入将重大风险最小化，预防事故的发生。
大柳塔煤矿风险管理小组组织各单位/部门运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产系统和辅助系统工作地点的任务进行了危险源辨识及风险分级分类。
全矿工作任务中，有 310 项存在风 险，可能出现的危险源共有 3298 个，利用“矩阵法”（风险矩阵表如下）从“人－机－环－管”方面对风险进行分级分类和排序，其中重大风险任务 56 项、中等风险任务 195 项、一般风险任务 59 项（见大 柳塔煤矿工作任务风险等级统计图表）。
人员方面的危险源有 2549 个，机器设备方面的危险源有 488 个，环境方面的危险源有 185 个，管理方面的危险源有 76 个（见大柳塔煤矿危险源分类统计图、表）。
风险矩阵表一般风 险 (Ⅱ 级)风险 矩阵65 4 32低风险(Ⅰ级)1中等风险 (Ⅲ级) 12 10 8 6 42重大风险 (Ⅳ级)1824152012169126834特别重大风险 (Ⅴ级)3036253020241518101256有效类别 A赋值损失人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失 （元）6 多人死亡500 万以上B5 一人死亡100 万到 500 万之间C4 多人受严重伤害10 万到 100 万D3 一人受严重伤害1 万到 10 万一人受到伤害，需要急救；E2 或多人受轻微伤害2000 到 1 万F1 一人受轻微伤害0 到 2000L 1 不可能K 2 很少J 3 低可能I 4 可能发生H 5 能发生G 6 时有发生有效类别 赋值发生的可能性估计从不发 生10 年 以 上 可能发生一 次10 年内可 能发生一 次5 年内可能 发生一次每年可能发 生一次1 年内能发 生 10 次或 以上发生可能性的衡量 (发生频率)1/100 年1/40 年1/10 年1/5 年1/1 年≥10/1 年发生频率量化风险值 30-36 18-259-16 3-8 1-2风险等级划分 风险等级 特别重大风险 重大风险中等风险 一般风险 低风险备注 Ⅴ级 Ⅳ级Ⅲ级 Ⅱ级 Ⅰ级2.1 危险源分类统计图表大柳塔煤矿危险源分类统计表序号分类 单位人1 通用类189机环管4116 112 综采队6801505933 连采队5006538 04 运转队27630605 机电队2171710 46 通风队2132716 07车队1591281878 小机厂1012109 准备类1492011 110 管理类65810 50合计2549488 185 76合计 257 892 603 312 248 256 312 104 181 133 32982.2 工作任务清单2.2.1 重大风险任务清单序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 111213 14 15 16 17重大风险任务清单（Ⅳ级风险 18～25）——56 项任务名称风险值 序号任务名称割煤2429 使用快速掘进连采机割煤连采机复杂区域掘进2430 快速掘进连采机检修电气设备检修2031 快速掘进连采机在空顶下故障停机工作面过特殊地段2032 移动变电站停电两巷超前支护2033 高低压电缆敷设与电气设备连接设备列车管理2034 更换 CST单轨吊的拆、安2035 操作和检查破碎机运行三机检修2036 皮带接头巡检和日常维护支架检修2037 更换胶带机减速器采煤机检修2038 车辆运行管理更换采煤机行走箱2039 装载机运行更换转载机刮板链2040综采工作面上隅角一氧化碳超限处 理拉移变2041 瓦斯（风）电闭锁试验监护转载机运行2042 生产现场评估及检查处理支架倒架2043 电气焊作业处理大采高片帮煤2044 爆破作业连采机割煤2045 更换采煤机滚筒及摇臂、滚筒油封风险值 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 202020 18 18 18 182.2.2 中等风险任务清单：序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25任务名称 起吊作业 空压机的使用与移动 生产前的准备工作 开机前的准备工作 端头单体回撤 更换转载机机尾链轮 控制台操作 工作面初次来压 探底煤 刮板输送机运行 安装、延伸连采工作面胶带输送机 梭车检修 连采设备搬家倒面 主要通风机切换运行 车辆接送人员 车辆运送货物 检查车辆电路、电气系统 牵引车辆 采空区排矸 车辆运送火工品 密闭砌筑 钻孔放水 锚索支护 喷浆支护 “一通三防”检查18 使用遥控器操作连采机2046 运煤车运煤1819 回采2047 27 型连采机割煤1820处理连采机在空顶下故障停 机2048 主通风机检修1821 梭车运煤2049 主通风机启动1822 给料破碎机运行2050 焊接煤仓漏斗1823 连采机检修2051 上隅角瓦斯日常管理1824 行走液压支架运行2052 综采工作面上隅角瓦斯超限处理1825 行走液压支架检修2053 通风设施设检查维护1826 变电所停电作业2054 操作规程的编写与落实1827 变电所送电作业2055 作业规程的编写与落实1828 变电所检修2056 设备整机通电试验18风险 值 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16 16序号 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90中等风险任务清单（Ⅲ级风险 9～16）——195 项任务名称 处理溜槽内的大块煤 处理支架压死 处理电缆漏电 摇测绝缘 安装开关 低采高工作面人员在架前行走 采煤机电缆掉向 综采机尾顶板破碎防治 综采工作面消防、通讯、监测设备的配置 连采机开机前准备工作 掘进支巷 锚杆机检修 铲车检修 运煤车检修 连采工作面给料破碎机检修 连采工作面电气设备检修 连采工作面胶带输送机检修 连采工作面供电 组合移变 连采工作面通风 供排水管路安装 供排水管路回收 主排水泵排水 主要通风机机械部分检修 井下电气设备的安装风险值 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12序号 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155任务名称 皮带件、水管的拆除 处理架前大块煤 安装风门 安装隔爆水袋 打风障 拆密闭 机（车）载断电仪的调校 防灭火 旺采工作面采空区及盲巷管理 搅拌混凝土 管路拆装 两帮支护 顶板离层仪的安设 管理评审 安全技术措施的制定与落实 安全生产管理制度制定与落实 “一通三防”管理 外委工程验收检查 生产调度 集中控制 综合自动化及安全监测、监控 天车吊装 叉车运输 接风水管 使用风镐施工水窝风险值 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 10 102.2.3 一般风险任务清单：2.2.4 通过评估，重大等级的风险主要有以下几个方面：（1）“一通三防”管理方面，密闭的管理、连采贯通时的管理及尾巷局部通风管理；（2）综采工作面初次放顶、割煤、超前支护及检修等作业；（3）连采工作面割煤、设备检修、运煤路线上人机协调情况。
