下载文档原格式
全面风险管理手册.2.2.3监督风险管理委员会和各职能部门的风险管理工作；2.2.4审定重大风险事件的处理方案，决策重大风险管理事项；2.2.5定期评估全面风险管理工作的有效性。
XXX是集团公司全面风险管理工作的执行机构，由总经理担任主席，风险管理分管领导、风险管理主管部门负责人、其他职能部门负责人等组成。
其主要职责包括：2.3.1制定企业全面风险管理工作规划和方案；2.3.2监督和指导各职能部门的风险管理工作；2.3.3审定重大风险管理方案和重大风险事件的处理方案；2.3.4定期评估企业风险管理工作的有效性。
2.4总经理是集团公司全面风险管理工作的具体负责人，主要职责包括：2.4.1组织实施企业全面风险管理工作；2.4.2制定企业风险管理制度和规章；2.4.3组织开展风险管理培训和宣传工作；2.4.4定期向董事会和风险管理委员会报告企业全面风险管理工作情况。
2.5风险管理分管领导（总法律顾问）是集团公司全面风险管理工作的具体负责人，主要职责包括：2.5.1负责制定企业风险管理策略和重大风险管理解决方案；2.5.2组织实施企业风险管理工作；2.5.3监督和指导各职能部门的风险管理工作；2.5.4定期向风险管理委员会报告企业全面风险管理工作情况。
2.6风险管理主管部门是集团公司全面风险管理工作的具体承担部门，主要职责包括：2.6.1制定和实施企业风险管理制度和规章；2.6.2组织开展风险管理培训和宣传工作；2.6.3监督和指导各职能部门的风险管理工作；2.6.4定期向风险管理委员会报告企业全面风险管理工作情况。
3全面风险管理工作流程3.1风险管理工作流程包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监控和风险应对等环节。
3.2风险识别是指对企业内外部环境中存在的风险进行识别和分析，建立风险清单。
风险评估是指对识别出的风险进行评估和分类，确定风险等级。
风险控制是指对风险进行控制和管理，制定控制措施和方案。
风险监控是指对已控制的风险进行监控和跟踪，及时发现和处理风险。
全面风险管理手册颁布令依据GB/T 23694-2013 《风险管理术语》、GB/T 24353-2009《风险管理原则与实施指南》和ML223·20000.01-2015《质量、环境与职业健康安全综合管理手册》以及公司实际，由企管处牵头编制了《全面风险管理手册》。
经公司管理者代表审核，最高管理者批准，现将《全面风险管理手册》予以颁布实施。
《全面风险管理手册》是公司建立、实施并保持全面风险管理体系的纲领性文件，是优化风险组织控制、提升风险预防能力、避免和减少重大损失、保障公司持续健康发展的行为准则，全体员工必须遵照执行。
目次0.1 颁布令------------------------------------------------------ 1 1范围-------------------------------------------------------- 11.1 总则---------------------------------------------------- 11.2 应用--------------------------------------------------------------- 12 规范性引用文件----------------------------------------------------------- 13 术语和定义--------------------------------------------------------------- 24 全面风险管理体系--------------------------------------------------------- 34.1 全面风险管理总体目标--------------------------------------- 34.2 全面风险管理基本原则--------------------------------------- 24.3 全面风险管理体系构成--------------------------------------- 34.3.1全面风险管理组织体系------------------------------------------ 34.3.2全面风险管理流程体系------------------------------------------ 34.3.3风险管理考核改进体系------------------------------------------ 34.4 全面风险管理文件及记录------------------------------------- 44.4.1 全面风险管理文件及记录的范围--------------------------------- 34.4.2 全面风险管理文件及记录的控制--------------------------------- 35 全面风险管理组织体系 ------------------------------------------- 4 5.1 全面风险管理决策机构与职责 --------------------------------- 4 5.2 职能部门通用职责--------------------------------------------------- 5 5.3 职能部门工作职责--------------------------------------------------- 55.3.1 企管处职责 --------------------------------------------------- 55.3.2 法律事务处职责 ----------------------------------------------- 55.3.3 商务中心职责 ------------------------------------------------- 55.3.4 经营处职责 --------------------------------------------------- 65.3.5 技术处职责 --------------------------------------------------- 65.3.6 质量管理处职责 ----------------------------------------------- 65.3.7 安全监察处职责 ----------------------------------------------- 65.3.8 资产处职责 --------------------------------------------------- 75.3.9 人力资源处职责 ----------------------------------------------- 75.3.10 财务处职责 -------------------------------------------------- 75.3.11 审计处职责 -------------------------------------------------- 75.3.12 办公室职责 -------------------------------------------------- 85.3.13 保卫处职责 -------------------------------------------------- 85.3.14 党委工作部职责 ---------------------------------------------- 8 5.4 分公司（子公司）职责 -------------------------------------- 85.5 项目部职责----------------------------------------------- 86 全面风险管理内容与方法------------------------------------------ 96.1 风险信息的收集与交流--------------------------------------- 9 6.2 风险评估------------------------------------------------- 9 6.3 风险应对------------------------------------------------ 106.4 监控与改进---------------------------------------------- 127 全面风险管理监督考核体系--------------------------------------- 127.1 监督考核范围 -------------------------------------------- 127.2 监督考核主要内容----------------------------------------- 127.3 监督与考核方法------------------------------------------- 137.4 持续改进------------------------------------------------ 13附录A: 全面风险管理体系程序文件列表附录B: 集团市建设有限责任公司组织机构图全面风险管理手册ML223·20000.02-2016 1 范围1.1 总则本《手册》依据GB/T 23694—2013 《风险管理术语》、GB/T 24353—2009《风险管理原则与实施指南》和ML223·20000.01—2015《质量、环境与职业健康安全综合管理手册》而编制。
第一章通用部分危险源管理表专业：通用部分
专业：通用部分
专业：通用部分
专业：通用部分
专业：通用部分
专业：通用部分
专业：通用部分
专业：通用部分
专业：通用部分
专业：通用部分
第一章通用部分危险源管理表专业：通用部分
风险管理手册专业：通用部分
第二章采煤、准备部分危险源管理表
第二章采煤、准备部分危险源管理表专业：采煤、准备
风险管理手册专业：采煤、准备
第二章采煤、准备部分危险源管理表
风险管理手册专业：采煤、准备
第二章采煤、准备部分危险源管理表专业：采煤、准备
风险管理手册专业：采煤、准备
第二章采煤、准备部分危险源管理表
风险管理手册专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备
专业：采煤、准备。
保利建设集团有限公司全面风险管理手册二0一三年十二月第一章总则1.1编制目的本手册作为保利建设集团有限公司（以下简称“公司”）开展全面风险管理工作的指导性文件，旨在通过建立并运行系统的风险管理机制（即全面风险管理体系），提升公司风险管理水平，有效防范、化解，并合理承担或利用所面临的风险，简化管理行为、整合管理资源、降低管理成本、提高管理效率的目的，在公司管理各项系统进行有效整合促进公司持续、健康、稳定发展，为公司实现既定目标提供充分的保障。
1.2依据国资委《中央企业全面风险管理指引》《国资委2013年度中央企业全面风险管理报告（模板）》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）财政部等五部委《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11 号）《中国保利公司全面风险管理手册》GB/T 2453-2009《风险管理原则与实施指南》；ISO31000：2009《风险管理原则和指导方针》GB/T19001-2008/ISO9001：2008 质量管理体系；GB/T50430 工程建设施工企业质量管理规范；GB/T50380：2006 工程建设设计企业质量管理规范GB/T24001-2004/ISO14001：2004 环境管理体系OHSMS18000；GB/T28001-2011：职业健康安全管理体系1.3适用范围本手册适用于公司范围内，所有人员应当遵循手册要求，开展全面风险管理工作。
本手册对控股子公司具有指导意义，各控股子公司应根据本手册的基本框架，结合自身特点参照实施，开展全面风险管理工作。
1.4手册的颁布本手册于2013年月经公司董事会审议批准后颁布，自颁布之日起生效。
1.5手册维护本手册由风险管理委员会委托有关职能部门负责进行日常维护和更新。
当对手册内容进行重大调整时，需经过相关程序审批。
第二章全面风险管理概述2.1全面风险管理的定义公司的活动都包含着一定程度的风险，而风险往往同机遇并存，没有风险就没有机遇和成功。
(5)风险管理手册内容1风险管理小组职责1.1负责组织塔然高勒煤矿各单位、各部门对生产过程中的危险源进行辨识、分级分类，并制定管理标准与管理措施及危险源监测、预警和控制办法。
1.1《管理标准和管理措施》进行审核。
、负责组织对《风险管理手册》1.2负责组织各单位、各部门和承包商对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。
1.3负责组织相关部门进行危险源监测、预警和控制，对各单位、各部门管理标准和措施的执行情况进行监督、考核。
1.41.5 每年年初组织各单位、各部门和承包商对危险源进行全面辨识、评价，并对危险源的增减和升降级进行动态管理。
负责组织各单位、各部门和承包商对管理标准和管理措施进行动态和年度更新。
1.61《风险管理手册》审核签字表1.2《风险管理手册》审核签字表评审地点评审方式评审时间评审负责人审期日准批期日核通过对所辨识出的矿井在生产活动和服务过程中存在的人－机－环－管危险源是否全面、风险值是否准确，以及制定的管理标准和措施是否有效进行审定，以有效地减小和控制各类风险，达到事故率最低、损评审目的失最小的目的。
评审内容《塔然高勒煤矿风险管理手册》矿领导班子成员决策层矿科室人员管理层参加评审人员区队长、技术员执行层班组长操作层2塔然高勒煤矿风险概述2塔然高勒煤矿是神华杭锦能源公司的首座矿井，在建设、生产和服务过程中可能存在不同程度的“人－机－环－管”隐患，如果隐患一旦失控，将会造成一定的损失。
通过风险评估，全面辨识出煤矿生产活动中各类危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警、控制，实现以最小投入将重大风险最小化，预防事故的发生。
部门运用工作任务分析法及事故机理分析法对全矿生产系统和辅助系统工作地点的任务进行了危险源辨识及风险分级分类。
全/塔然高勒煤矿风险管理小组组织各单位项、32（风险矩阵表如下）从人－机－环－管四个方面对风险进行分级分类和排序，其中重大风险任务个，利用“矩阵法”1469项工作任务中可能出现的危险源共有234矿个，环境方面的危267个，机器设备方面的危险源有1422。
全面风险预防手册
引言
任何事业都有风险，为了不让风险带来损失，企业需要制定全面的风险预防策略来保护自己。
本手册旨在为企业提供一些简单却实用的风险预防措施，帮助企业在经营过程中降低风险。
风险预防措施
以下是几个风险预防措施建议：
1. 制定全面的风险评估：企业应该定期对所有业务进行风险评估，对可能发生的风险进行识别和分析，并制定相应的应对措施。
2. 建立健全的内部控制：企业应该建立健全的内部控制制度，把控企业的财务、人力资源等方面的风险。
3. 加强法律合规性管理：企业必须遵守相关法律法规，制定合规性管理制度，防止因不合规而带来的风险。
4. 强化信息安全：企业应该加强信息安全意识，保护企业重要
信息的安全，采取加密、备份等措施。
5. 加强业务合作伙伴的风险管理：企业与业务合作伙伴发生纠
纷或由合作伙伴带来的风险是企业不能忽视的，因此企业应该对合
作伙伴的信誉、资信等进行充分的调查和评估，制定相应的合作协议。
总结
制定全面的风险预防策略是企业在经营过程中不可或缺的一环。
本手册提供了几个简单却实用的风险预防措施建议，但企业应该根
据自身情况进行具体分析和制定针对性的预防策略，以降低自身风
险并获得更好的发展。
保利建设集团有限公司全面风险管理手册二0一三年十二月第一章总则1.1编制目的本手册作为保利建设集团有限公司（以下简称“公司”）开展全面风险管理工作的指导性文件，旨在通过建立并运行系统的风险管理机制（即全面风险管理体系），提升公司风险管理水平，有效防范、化解，并合理承担或利用所面临的风险，简化管理行为、整合管理资源、降低管理成本、提高管理效率的目的，在公司管理各项系统进行有效整合促进公司持续、健康、稳定发展，为公司实现既定目标提供充分的保障。
1.2依据国资委《中央企业全面风险管理指引》《国资委2013年度中央企业全面风险管理报告（模板）》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）财政部等五部委《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11 号）《中国保利公司全面风险管理手册》GB/T 2453-2009《风险管理原则与实施指南》；ISO31000：2009《风险管理原则和指导方针》GB/T19001-2008/ISO9001： 2008 质量管理体系； GB/T50430 工程建设施工企业质量管理规范； GB/T50380： 2006 工程建设设计企业质量管理规范GB/T24001-2004/ISO14001：2004 环境管理体系OHSMS18000；GB/T28001-2011：职业健康安全管理体系1.3适用范围本手册适用于公司范围内，所有人员应当遵循手册要求，开展全面风险管理工作。
本手册对控股子公司具有指导意义，各控股子公司应根据本手册的基本框架，结合自身特点参照实施，开展全面风险管理工作。
1.4手册的颁布本手册于2013年月经公司董事会审议批准后颁布，自颁布之日起生效。
1.5手册维护本手册由风险管理委员会委托有关职能部门负责进行日常维护和更新。
当对手册内容进行重大调整时，需经过相关程序审批。
第二章全面风险管理概述2.1全面风险管理的定义公司的活动都包含着一定程度的风险，而风险往往同机遇并存，没有风险就没有机遇和成功。
全面风险管理体系管理分手册 发 布 令为全面贯彻实施油田公司《全面风险管理体系管理总手册》，根据公司全面风险管理总体要求，结合 学院管理实际，编制渤海石油职业学院《全面风险管理体系管理分手册》，经审查批准，现予发布。
油田公司《全面风险管理体系管理总手册》是建设并实施全面风险管理体系的纲领性文件，渤海石油职业学院管理分手册是油田公司《全面风险管理体系管理总手册》的组成部分。
全体教职员工必须认真贯彻，严格遵照执行。
本手册于2009年 X 月 X 日起实施。
渤海石油职业学院：二〇〇九年X 月X 日单 位 简 介中国石油华北油田公司渤海石油职业学院（以下简称“学院”）创建于1976年--华北油田会战初期，其前身是原华北油田技工学校和以后陆续成立的原华北石油教育学院、华北石油财经学校、全面风险管理手册【最新资料，WORD 文档，可编辑修改】华北石油卫生学校、华北石油党校。
2003年5月，经河北省人民政府批准、教育部备案，华北油田职业教育资源重组整合，成立了华油职业技术学院。
2004年12月，正式更名为渤海石油职业学院。
渤海石油职业学院是中国石油天然气公司与河北省共建、面向全国招生的普通高等职业院校，是中国石油华北油田公司所属职工培训中心，教育业务由河北省教委管理，人财物归华北油田公司管理，主要从事全日制高等职业教育和华北油田公司员工培训及成人继续教育。
学院地处环渤海经济区、着名石油新城--河北省任丘市，毗邻“华北明珠”白洋淀。
学院分三个校区，占地总面积1129亩，建筑面积15万平方米，资产总值1.3亿元。
目前，学院在职职工902人，设有石油工程系、机电工程系等10个教学系，各类在校生近1.2万人，其中全日制高职学生近8000人，每年举办各级各类培训、鉴定1.5万人。
学院成立以来，坚持“立足油田，面向行业，贴近经济，服务企业”的办学定位，坚持“一切为了学生成才”的办学理念，坚持“大庆精神办学，铁人精神育人”的办学特色，以培训教育为主，以学历教育为辅，以教学为中心，以就业为导向，不断深化改革，整合资源，走内涵发展之路。
企业内部全面风险管理实施指导手册企业内部全面风险管理实施指导手册（试行本）二O一O年二月二十二日——第1页——目录引言……………………………………………………………………………第一章全面风险管理概述…………………………………………………1.1全面风险管理的定义……………………………………………………1.2全面风险管理的特征……………………………………………………1.3全面风险管理的意义……………………………………………………1.4全面风险管理的流程……………………………………………………第二章风险识别模型………………………………………………………2.1风险识别模型……………………………………………………………2.2风险识别清单……………………………………………………………第三章风险评价模型………………………………………………………3.1风险定性评价模型…………………………………………………………3.2风险定量评价模型…………………………………………………………第四章风险评价报告…………………………………………………………第五章风险管理措施…………………………………………………………第六章风险管理案例…………………………………………………………——第2页——第一章全面风险管理概述1.1全面风险管理的定义企业的活动都包含着一定程度的风险，而风险往往同机遇并存，没有风险就没有机遇和成功。
因此，并非所有的风险都对企业有害，都应当被消除。
但每个风险都要被辨别出来，并结合企业实际确定风险承受度。
本手册所称全面风险管理，是指企业围绕总体经营目标，由企业的董事会、管理层和员工共同参与，以风险识别模型为基础，辨识可能对企业造成潜在影响的事项、设计企业风险管理的基本流程，培养良好的风险管理文化、建立健全全面的风险管理体系。
具体包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统等部分。
全面风险管理手册XXX公司目录总裁致辞序言第一部分公司面临的风险公司风险列表公司重大风险重大风险之间的关系第二部分风险管理总体目标和原则风险管理目标风险管理原则第三部分风险战略风险承受度重大风险应对策略第四部分风险管理流程风险战略制定与回顾流程风险监控与改进流程其它流程中的风险管理活动第五部分风险管理组织机构及职责风险管理决策机构风险管理职能机构职能部门和经营单位第六部分附件：附件1、主要风险及定义附件2、重大风险及典型风险事件附件3、风险战略制定与回顾流程图附件4、风险监控与改进流程图附件5、风险监控信息报告模版附件6、风险监控预警报告模版总裁致辞公司自实施“二次创业”以来，业务结构不断优化，逐步形成实业投资与服务业相互支撑、协同发展的业务体系；管理式不断创新，初步建立了战略管理、全面预算管理、要素管理等适合国有投资控股公司经营特点的管理体系。
公司要实现建设国际一流国有投资控股公司的企业目标，还需要我们积极探索，不断创新管理理念和管理法，不断实现新的跨越和攀升。
国务院国资委印发的《中央企业全面风险管理指引》，对中央企业的全面风险管理工作提出了明确的要求。
全面风险管理是一套全新的管理理念和法，反映了企业风险管理的最新国际趋势，企业风险管理的能力和水平反映企业的价值和核心竞争力。
为进一步加强公司的风险管理工作，以科学发展观认识和管理企业风险，形成企业健康发展机制，公司启动了建立健全全面风险管理体系框架设计工作。
近一年来，在咨询机构的协助下，经过全体员工的共同努力，在系统辨识企业面临的重大风险、确定风险管理战略、设计全面风险管理体系框架等面取得了重要成果。
这是公司成立以来第一次对风险管理工作进行系统地诊断、评价和提升，同时在公司全面风险管理设计案中，较好解决了现有的企业管理模式与新形成的风险管理体制的关系、风险管理专职机构与现有职能部门的关系、消化吸收咨询成果与不断改进完善提高的关系。
《XXX公司全面风险管理手册》的编写，结合风险管理咨询成果，针对公司业务特点，吸纳国际先进管理经验，设计了具有国领先水平的全面风险管理体系框架，为公司进一步明晰风险管理思路，开展全面风险管理工作，实现科学、健康和稳定发展提供了良好基础和手段。
希望公司全体员工树立岗位风险管理责任重于泰山的意识，认真学习手册，消化咨询成果，掌握全面风险管理的思路和法，创新适合投资控股公司特点的全面风险管理体系，围绕企业战略目标，解决企业发展中存在问题，实现对企业风险持续的监控和预警，取得风险管理实效。
我们的正处在一个重要的发展时代，我们的企业正处于一个重要的发展阶段，变革和创新是历史进步的主旋律，是公司发展的不竭动力。
实施全面风险管理对公司实现一流管理手段、创建国际一流的投资控股公司、确保公司持续健康发展具有重要意义。
总裁：序言公司“风险管理体系建设”工作按照预定的工作目标，完成了全面风险管理框架案的设计。
公司将通过完善和实施风险管理体系，形成企业辨识风险、监测风险、管理风险的长效机制；通过全面风险管理体系的有效运转，优化风险组合，提升管理水平，避免和减少重大损失，保障公司持续健康发展。
因此，实施企业全面风险管理是公司在重要发展阶段提出的完善管理手段、实现管理创新又一新课题。
全面风险管理框架案结合国有投资控股公司的业务特点、应用国际先进风险管理理论和最佳管理实践，在对公司目前所处“二次创业”发展阶段的重大风险和风险管理现状进行辨识、评估的基础上，完成了风险战略制定、风险管理组织体系设计、风险管理控流程优化和风险管理信息系统规划，提出了对控股投资企业开展全面风险管理工作的指导意见。
案通过建立风险度量模型，确定企业的风险承受度和风险应对策略，是从定量指标和定性分析两个面，实现风险监控、风险预警、风险应对的系统管理目标。
案的特点在于支持公司的发展战略目标、适应公司的业务特点和运作模式、与公司现有管理体系和管理手段相衔接、符合国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》的要求。
为便于公司员工了解全面风险管理框架案容，掌握风险管理的理念和思路，统一公司风险管理语言，我们在北京第一会达风险管理科技有限公司的管理咨询成果基础上，组织编写了《全面风险管理工作手册》，主要容分为六个部分：第一部分介绍公司面临的风险；第二部分介绍公司风险管理的目标和原则；第三部分介绍公司总体的风险应对策略——风险战略；第四部分介绍公司主要的风险管理流程和活动；第五部分介绍公司风险管理组织机构和职能定位；第六部分是附件，列示了公司现阶段的风险列表、重大风险的分类和定义，以及主要的风险管理流程图。
手册的印发标志公司全面风险管理进入实施阶段，全体员工通过学习和应用风险管理案提出的思路和法，围绕企业战略目标，解决公司发展中出现的问题，实现企业风险的战略化管理和系统化解决。
手册中的有关容需要根据公司发展战略的修订和外部环境的变化定期进行更新和调整；手册中的有关容更需要在公司的管理实践中丰富和完善。
第一部分 公司面临的风险公司风险列表所谓风险，是指未来不确定性对目标的影响。
风险普遍存在于公司所有的经营管理活动之中。
按照经营管理活动的不同，公司的风险可分为战略风险、投资风险、财务风险和运营风险等四大类：• 战略风险是指影响公司战略制定过程，以及影响战略目标实现的相关风险的总称；• 投资风险是指影响公司投资决策、投资管理、投资退出整个投资过程，以及影响投资目标实现的相关风险的总称；•财务风险是指影响公司财务活动及财务目标实现的相关风险的总称； • 运营风险是指由于制度不健全或不完善、人为错误或失误所带来的风险，以及外部灾害性事件等各类风险的总称。
作为投资控股企业，公司业务领域相对较宽，风险种类较为复杂；同时，公司正处于二次创业发展阶段，随着业务的不断发展，资金需求量在不断增加，公司承担的风险水平在不断提高。
基于对公司战略目标和外部环境的评估，在当前及未来一段时间，在公司总部、子公司及控股投资企业层面影响公司战略目标实现的风险主要包括49类（各类风险定义见附件1），如图一所示。
图一：XXX 公司风险列表第二部分 公司重大风险按照风险发生的可能性和风险一旦发生对目标的影响程度两个纬度评价公司的主要风险，可发现现金流风险等11类风险属于公司现阶段的重大风险（如图二所示），是公司风险管理的重点。
现金流风险：现金流风险是可能导致公司经营失败或破产的颠覆性风险，应引起特别关注。
从发生可能性来看，公司处于“二次创业”阶段，各类投资处于增长态势，对资金的需求不断增加；同时，投资控股公司的业务模式决定了公司现金流入的非连续性，加之投资收益、项目退出、外部融资等不确定性因素，公司资金平衡的压力较大，存在一定的现金流风险发生可能性。
宏观经济风险：公司主要投资于电力、煤炭、交通、化肥等基础性和资源性行业，受宏观经济波动的影响较大。
虽然近些年来中国经济维持持续、快速增长，但未来受进出口贸易、国消费以及投资等因素的影响，GDP 具有较大的不确定性和期性波动，势必会对公司整体发展产生重要影响。
图二：公司风险图谱政策法规风险：作为大型国有控股投资企业，且投资领域集中在受经济政策影响较大的行业，与公司核心业务有关的及地产业政策、行业法规、货币政策等的变化和调整将重影响公司投资经营活动的效果，公司的合规成本也相应增加。
行业风险：相比产业控股集团，公司业务领域较宽，涉足的行业较多，面临更为复杂的行业环境，特别是公司的核心业务集中在电力和煤炭两个行业，其他业务板块尚不能对公司利润形成有力支撑，因此必须高度关注行业风险。
竞争风险：公司面临的竞争风险主要来自于投资企业与行业其他企业的竞争。
虽然公司整体具备一定实力，但投资业务较为分散，就单项业务规模而言在业不具备竞争优势。
尽管目前电力、煤炭等行业部竞争不很充分，但随着市场化程度的提高，公司在各个行业都将面临更大的竞争风险。
投资决策风险：投资决策是公司投资决策－投资管理－投资退出价值链中的首要环节。
公司主要投资关系国计民生的大项目，项目投资规模大，投资期长，决策的正确与否将给公司带来巨大的影响；决策低效也将影响公司对投资机会的把握。
鉴于目前公司面临的决策环境日益复杂，投资决策失误和决策效率下降的可能性仍然存在，应引起高度关注。
投资管理风险：投资管理是投资项目价值增值的过程，公司对投资管理的效率和效果直接影响到公司资产的价值。
目前公司投资管理还受到投资企业公司治理、信息管理水平等因素的约束，监控、管理不到位的现象仍然存在。
投资退出风险：投资退出是公司结构调整和价值实现的重要手段。
外部产权市场和资本市场的不完善，部投资项目价值分析和跟踪手段的缺乏等都将导致公司不能及时和适时地退出项目，从而影响投资收益、现金流安全以及公司结构调整的效率和效果。
人力资源风险：公司的快速增长对人力资源管理提出了越来越高的要求，虽然公司近年在人力资源管理面进行了积极的调整和有益的探索，但随着实业投资和金融服务这两项对人力资源要求甚高的业务的迅速发展，人才的结构性短缺问题需引起高度重视。
健康安全风险：公司电力、煤炭、交通、化肥等业务都属于事故易发行业甚至高危行业，健康安全事故发生的可能性较大。
鉴于产品安全和生产安全问题日益受到社会广泛重视，健康安全事故一旦发生不但将影响公司的正常经营，还将对公司形象和声誉造成极大的负面影响。
担保风险：公司对外担保总额较大，且多采取为投资企业提供股权质押担保的式。
在宏观经济或行业整体环境变化的情况下，将引发连锁反应，可能造成的经济损失以及对公司声誉的影响不可低估。
重大风险之间的关系上述11个重大风险之间存在一定的关系，如图三所示。
健康安全风险、担保风险是投资决策风险和投资管理风险所带来的结果。
现金流风险是公司的颠覆性风险，是宏观经济风险多、投资决策风险等外部多个风险相互作用、共同影响的结果。
因此，现金流风险具有系统性的特征，具有一定的隐蔽性。
鉴于宏观经济风险、政策法规风险是外部其它各种风险的源头，直接影响行业的走势和竞争态势，对公司的投资活动有着重要的影响，同时，鉴于投资决策和投资管理是公司主要的价值活动，投资决策风险和投资管理风险对公司的生存和发展有着直接的影响，这四种风险应引起公司特别关注。
鉴于现金流风险是公司的颠覆性风险，同时又是众多风险相互作用、共同影响的结果，公司将防止现金流中断作为风险管理的底线，并从管理现金流风险出发，制定管理其它风险的最低标准。
第二部分风险管理总体目标和原则风险管理目标公司风险管理的总体目标是为公司持续健康发展和实现战略目标提供合理保证。
公司风险管理的具体目标包括：•为公司战略调整和投资决策服务，优化公司的风险组合，将风险控制在与总体目标相适应并可承受的围，避免现金流风险，确保公司利润和资产规模的稳步增长；•完善公司风险预警机制和危机处理机制，避免重大灾害性事件和人为错误给公司带来巨大损失；•提高经营活动的效率和效果；•确保公司部，尤其投资企业和公司之间信息沟通的真实性、及时性和完整性；•确保公司投资经营行为合法合规。
