[职业资格类试卷]证券投资技术分析练习试卷7.doc

2021基金从业科目二证券投资模拟试题及答案-试卷7考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、债券市场价格越（）债券面值，期限越()，则当期收益率就越偏离到期收益率。

A.接近；短B.接近；长C.偏离；长D.偏离；短答案：D解析：债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。

2、根据现行规定，以下关于个人投资者从事证券投资活动取得相关收入的所得税处理的说法不正确的是（）。

A、对内地个人投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，自2015年12月18日起至2018年12月17日止，三年内暂免征收个人所得税B、内地个人投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益，由该香港基金在内地的代理人按照20%的税率代扣代缴个人所得税C、个人投资者从基金分配中取得的收入，按20%税率征收个人所得税D、个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税答案为C【解析】本题考查投资者买卖基金产生的税收。

选项C错误,个人投资者从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税。

3、关于逐笔全额结算方式，下列说法正确的是（）。

Ⅰ.在交收时点，买卖双方应付资金和证券都符合要求的，完成交收Ⅱ.任何一方或双方结算参与人应付资金或应付证券不足的，交收失败Ⅲ.交收期不灵活Ⅳ.证券登记结算机构不作为双方的共同对手方，不提供交收担保A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案为D【解析】本题考查全额结算方式。

交收期灵活。

4、债券基金指的是基金资产（）％以上投资于债券的基金。

A.50B.60C.80D.100答案：C；解析：债券基金指的是基金资产80％以上投资于债券的基金。

5、关于期权的说法，错误的是（）。

A、对于美式期权而言，期权合约的有效期越长，期权价格越高B、对于欧式期权而言，期权合约的有效期越长，期权价格越低C、对买方而言，当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高D、对卖方而言，当无风险利率升高时，看跌期权的价值随之降低答案为B【解析】本题考查影响期权价格的因素。

证券从业资格考试-证券投资技术分析试卷1、( )是技术分析的理论基础。

A.波浪理论B.黄金分割理论C.道氏理论D.形态理论2、证券投资技术分析中从人的心理因素方面考虑的假设是( )。

A.证券价格沿趋势移动B.投资者都是理性的C.市场行为涵盖一切信息D.历史会重演3、技术分析的对象是( )。

A.成交量B.市场行为C.价格D.市场走势4、进行技术分析的基础假设是( )。

A.价格沿趋势移动B.投资者都是理性人C.市场行为涵盖一切信息D.历史会重演5、推测证券市场中多空双方力量对比的分析方法是( )。

A.切线类B.形态类C.K线类D.指标类6、道氏理论认为涵盖一切信息的是( )。

A.平均价格B.未来价格C.收盘价D.开盘价7、切线类技术分析方法中，常见的切线不包括( )。

A.黄金分割线B.角度线C.趋势线D.平滑异同移动平均线8、( )认为收盘价是最重要的价格。

A.波浪理论B.形态理论C.切线理论D.道氏理论9、如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用( )。

A.K线组合B.黄金分割线C.K线D.形态理论10、下面不属于单根K线应用的是( )。

A.一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势B.小十字星表明窄幅盘整，交易清淡C.有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势D.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向11、在K线理论中，( )是最重要的。

A.收盘价B.最低价C.开盘价D.最高价12、K线图中十字线的出现表明( )。

A.空方力量还是略微比多方力量大一点B.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义C.多方力量还是略微比空方力量大一点D.多空双方的力量不分上下13、能提前很长时间预计到行情的底和顶的分析方法是( )。

A.形态类B.波浪类C.指标类D.切线类14、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为( )。

A.光头阴线B.光脚阴线C.光头阳线D.光脚阳线15、一般来说，可以根据下列( )因素判断趋势线的有效性。

[职业资格类试卷]证券投资技术分析练习试卷5一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 关于支撑线和压力线,以下说法中,有误的是( )。

（A）支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动（B）支撑线和压力线不能相互转化（C）支撑线和压力线有被突破的可能,它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向,只不过是暂时停顿而已（D）在上升趋势中,未突破压力线且往后的股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线,通常意味着这一轮上升趋势已经结束,下一步的走向是下跌2 短暂趋势是( )。

（A）主要趋势结束后出现的短时间的趋势（B）次要趋势结束后出现的短时间的趋势（C）次要趋势中进行的调整（D）主要趋势中进行的短暂调整3 关于趋势线,以下说法中,有误的是( )。

（A）趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种（B）反映价格变动的趋势线是一成不变的（C）研究趋势线的变化方向和变化特征,有助于把握价格波动的方向和特征（D）标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成4 在下降趋势中,要画出下降趋势线,正确的做法是( )。

（A）将两个低点连成一条直线（B）将两个高点连成一条直线（C）将一个低点和一个高点连成一条直线（D）将两个高点和一个低点连成一条直线5 关于趋势线和轨道线的关系,以下说法中,有误的是( )。

（A）先有趋势线,后有轨道线（B）趋势线可以单独存在,而轨道线则不能单独存在（C）轨道线比趋势线重要（D）轨道线和趋势线是相互合作的一对6 在技术分析理论中,不能单独存在的切线是( )。

（A）支撑线（B）压力线（C）轨道线（D）趋势线7 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用,两者之间之所以能相互转化,很大程度上是由于( )方面的原因。

（A）投资者的筹码分布（B）投资者的持有成本（C）多空双方争斗的结果（D）投资者的心理因素8 黄金分割法重点关注的数字是( )。

一单项选择题（每题1分，共20分）1.兼有股票和债券双重性质的金融工具是。

A 优先股票B 可赎回债券C 可转换债券D 金融债券2.记名股票与无记名股票的区别。

A股东权里的差异 B 记载方式的差异 C股东义务的差异 D 股东属性的差异3.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是。

A 董事会B 监事会C 股东大会D 总经理4.发行人以票面金额的价格发行股票称为溢价发行。

A 高于B 等于C 低于D 不确定5.债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的。

A 偿还性B 流动性C 安全性D 收益性6.通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称风险。

A 购买力 B销售 C供给 D 利率7.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是。

A 契约型基金B 公司型基金C 开放型基金D 封闭型基金8. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的特征。

A 跨期性B 期限性C 联动性D 不确定性和高风险性9. 看跌期权的买方具有在约定期限内按卖出一定数量金融资产的权利。

A 协议价格B 期权价格C 市场价格D 期权费加买入价格10. 认沽权证实质上是一种普通股票的。

A 远期合约B 期货合约C 看跌期权D 看涨期权11.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为。

A 公司债、国债、股票、基金B 国债、公司债股票、基金C 国债、公司债、基金、股票D 股票、基金、公司债、国债12.证券经纪商的收入来源是。

A 买卖价差B 佣金C 股息和利息D 税利13.一般情况下，市场利率上升，债券价格将。

A 上升B 下降C 不变D 盘整14．我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是。

A 口头报价B 书面报价C 电脑报价D 人工报价15．预期收益水平和风险之间存在关系。

A 正相关B 负相关C 非相关D 不存在16.著名的有效市场理论是由提出来的。

证券资格（证券投资分析）证券投资技术分析概述章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．使用技术分析方法应注意()。

A．结合多种技术分析方法综合研判B．不要与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰C．不同时期选择不同的理论D．资本资产定价模型产生的历史背景正确答案：A解析：技术分析作为一种证券投资分析工具，在应用时应该注意以下问题：①技术分析必须与基本分析结合起来使用；②多种技术分析方法综合研判；③理论与实践相结合。

知识模块：证券投资技术分析概述2．技术分析理论认为，股价的移动是由()决定的。

A．多空双方力量大小B．股价趋势的变动C．股份高低D．股价形态正确答案：A解析：股价的移动是由多空双方力量大小决定的。

一个时期内，多方处于优势，股价将向上移动；在另一个时期内，如果空方处于优势，则股价将向下移动。

知识模块：证券投资技术分析概述3．以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的方法通常被称为()。

A．技术分析B．定量分析C．基本分析D．宏观经济分析正确答案：A 涉及知识点：证券投资技术分析概述4．技术分析的基础是()。

A．证券价格沿趋势移动B．市场行为涵盖一切信息C．历史会重演D．市场是弱势有效的市场正确答案：B解析：该基础主要思想是：任何一个影响证券市场的因素，最终都必然体现在股票价格的变动上。

外在的、内在的、基础的、政策的和心理的因素，以及其他影响股票价格的所有因素，都已经在市场行为中得到了反映。

知识模块：证券投资技术分析概述5．作为技术分析人员，在分析影响股票价格的因素中应着重考虑()。

A．该因素是什么B．该因素由谁造成C．该因素如何影响股市D．该因素对股市的影响效果是什么正确答案：D解析：任何一个影响证券市场的因素，最终都必然体现在股票价格的变动上。

证券投资学考试试卷一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票投资的风险主要来源于（）A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 所有上述风险2. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？（）A. 马科维茨B. 夏普C. 托宾D. 莫迪利亚尼3. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析4. 股票的市盈率是指（）A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率5. 债券的到期收益率是指（）A. 债券面值与市场价格的比率B. 债券年利息与市场价格的比率C. 债券年利息与面值的比率D. 债券市场价格与面值的比率6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 通货膨胀D. 月球引力7. 证券投资基金的主要类型不包括（）A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金8. 以下哪项不是证券投资的风险管理工具？（）A. 期货B. 期权C. 互换D. 股票9. 股票的股息政策通常由（）A. 股东大会决定B. 董事会决定C. 管理层决定D. 监管机构决定10. 以下哪项不是债券的基本特征？（）A. 面值B. 利率C. 期限D. 投票权二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是等于其内在价值。

（）2. 技术分析认为市场价格反映了所有信息。

（）3. 债券的信用等级越高，其收益率也越高。

（）4. 股票的股息率是固定的，不会随市场价格波动。

（）5. 证券投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。

（）6. 封闭式基金的份额在基金成立后不能增加或减少。

（）7. 利率上升会导致债券价格下降。

（）8. 股票的贝塔系数大于1意味着该股票的风险高于市场平均水平。

（）9. 期货合约是一种远期合约。

（）10. 私募基金只面向特定的投资者群体。

（）三、简答题（每题5分，共20分）1. 简述股票与债券的主要区别。

[职业资格类试卷]证券投资技术分析练习试卷6一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 在双重顶反转突破形态中,颈线是( )。

（A）上升趋势线（B）下降趋势线（C）支撑线（D）压力线2 以下不属于持续整理形态的是( )。

（A）三角形（B）矩形（C）旗形（D）喇叭形3 对称三角形情况出现之后,表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后最大的可能会( )。

（A）出现与原趋势反方向的走势（B）随着原趋势的方向继续行动（C）继续盘整格局（D）不能做出任何判断4 关于上升三角形,以下说法中,有误的是( )。

（A）如果原有的趋势是下降,则出现上升三角形后,前后股价的趋势判断起来有些难度（B）如果股价原有的趋势是向上,遇到上升三角形后,几乎可以肯定今后是向上突破（C）如果在下降趋势处于末期时,出现上升三角形还是以看涨为主（D）上升三角形在突破顶部的阻力线时,无须成交量的配合确认5 旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态,休整之后的走势往往是( )。

（A）与原有趋势相反（B）与原有趋势相同（C）寻找突破方向（D）不能判断6 关于缺口,以下说法中,有误的是( )。

（A）一般来说,缺口越宽,运动的动力越大（B）缺口的出现往往意味着趋势的反转（C）一般来说,缺口都将成为日后较强的支撑或阻力区域（D）常将缺口划分为普通缺口、突破缺口、持续性缺口和消耗性缺口四种形态7 ( )一般会在3日内回补,成交量很小,很少有主动的参与者。

（A）普通缺口（B）突破缺口（C）持续性缺口（D）消耗性缺口8 消耗性缺口一般发生在( )。

（A）行情趋势之初（B）行情趋势中途（C）行情趋势末端（D）无法判断9 出现在顶部的看跌形态是( )。

（A）头肩形（B）旗形（C）楔形（D）三角形10 艾略特的波浪理论认为,每个周期都是由上升(或下降)的( )过程和下降(或上升)的( )个过程总共8个过程组成。

2021年度证券从业资格考试证券投资分析基础卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（）。

A、PSYB、BIASC、MACDD、WMS【参考答案】：D2、将原有相关金融产品的收益和风险进行剥离，加以重新配置，以获得新的金融结构，使之具备特定的风险管理功能应用的是（）。

A、组合与分解技术B、组合技术C、整合技术D、分解技术【参考答案】：A【解析】考点：熟悉金融工程的技术、运作步骤。

见教材第八章第一节，P373。

3、在道－琼斯指数中，公用事业类股票取自（）家公用事业公司。

A、6B、10C、15D、30【参考答案】：A4、下面哪一种风险不是系统风险?（）A、利率风险B、市场风险C、公司进入破产清算D、爆发战争【参考答案】：C5、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（）个，行业大类95个。

A、6B、10C、13D、20【参考答案】：D掌握行业分类方法。

见教材第四章第一节，Pl35。

6、劳动力人口是指年龄在（）具有劳动能力的人的全体。

A、15岁以上B、16岁以上C、18岁以上D、以上都不正确【参考答案】：B7、反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是：（）。

A、多因素模型B、特征线模型C、资本市场线模型D、套利定价模型【参考答案】：D8、在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（）阶段的主要工作。

A、确定证券投资政策B、进行证券投资分析C、组建证券投资组合D、投资组合的修正【参考答案】：C【解析】熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。

见教材第七章第一节，P324。

9、如果价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为（）。

A、价格将反转向上B、价格将反转向下C、价格呈横向盘整D、无法预测价格走势【参考答案】：A10、（）是企业偿还流动负债的能力。

A、短期偿债能力B、中期偿债能力C、长期偿债能力D、以上均不正确【参考答案】：A【解析】考点：熟悉公司偿债能力分析的内容。

证券投资练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本类题共10小题，每小题1分，共10分。

表述正确的，填涂答题卡中信息点[√]；表述错误的，则填涂答题卡中信息点[×]。

每小题判断结果正确得1分，判断结果错误的扣0.5分，不判断的不得分也不扣分。

本类题最低得分为零分。

1．在股票投资的技术分析法中，K线法是指根据价格图表中过去一段时间价格轨迹的形态来预测股价未来趋势的方法。

( )A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：证券投资2．技术分析的主要目的在于分析股票的内在投资价值。

( )A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：证券投资3．技术分析只关心市场上股票价格的波动和如何获得股票投资的短期收益，很少涉及股票市场以外的因素分析。

( )A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券投资4．对于股票投资者来说，技术分析法是最为重要的一种方法。

( ) A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：证券投资5．封闭式基金限定了基金单位的发行总额。

( )A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券投资6．封闭式基金的基金单位在封闭期限内可以要求基金公司赎回。

( )A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：证券投资7．期货交易是在依法建立的期货交易所内进行的，一般不允许进行场外交易。

( )A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券投资8．投资商品期货只需要交纳5—20%的履约保证金，就可控制100%的虚拟资金。

( )A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券投资9．金融期货的规避、转移风险的功能主要通过套期保值实现。

( ) A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券投资10．期权投资是单向合约，一定要履行合约。

( )A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：证券投资11．期权投资者可以放弃权利。

( )A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券投资12．用认股权证购买普通股票，其价格一般低于市价。