证券市场基础知识第二章股票测试习题-单选多选题

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共30题）1、（2021年真题）下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（??）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】 D2、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】 A3、下列不属于记账式国债的优点的是（）。

A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续繁琐D.成本低【答案】 C4、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。

Rho=（）。

A.1B.2C.3D.6【答案】 B5、基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。

A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】 C6、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。

A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C7、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A8、混合资本债券的发行方式为（）。

A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】 C9、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、开放式基金申购、赎回的原则包括（）。

A.①②③B.①③④D.①②③④【答案】 A11、下列表现形式属于操作风险的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C12、美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。

A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】 D2、A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。

A.100B.110C.150D.161.05【答案】 C3、（2018年真题）回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。

A.6B.12C.18D.24【答案】 D4、基金托管费的计提通常是（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C5、金融市场的首要功能是（）。

A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性【答案】 C6、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A7、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。

A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】 C8、（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A9、目前我国的商品期货交易所包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 C10、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）。

A.②③B.①④C.①②③④D.③④【答案】 D11、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。

交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。

下面关于注册委员会说法正确的是（）。

A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B12、报价系统的理念是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D13、截至2019年年底，境内已有（）家合资证券公司。

A.13B.14C.15D.16【答案】 C14、股票发行监管制度包括（）。

股票投资第二部分金融投资理财试题及答案1•试题描述：（）是常见的家庭投资组合中风险最大的项目，也是最灵活、盈亏幅度最大的一种选择。

［单选题1*A :债券B :股票正确答案）C :保险D :基金2.试题描述：股票是股份有限公司在筹集资本时向（）发行的股份凭证。

［单选题］*A：出资人（正确答奚）B :董事C :公众D:特定企业3・试题描述：下列关于股票的说法不正确的是（）。

［单选题］*A:股票是一种无期限的法律凭证B:股票本身没有价值C:股票是用来证明股东身份和权益的凭证D：股票属于实际资本正羽答真）4.试题描述：股票最基本的特征是（）。

［单选题］*A :流动性B :收益性（正确答衰）C :风险性D :参与性5•试题描述：下列选项中，不属于股票特点的是（）。

［单选题］*A :收益性B:价格的波动性C :可偿还性（正确答奚）D:股份的可伸缩性6.试题描述：股票的不可偿还性是指（）的不可偿还性。

I单选题1 *A:股票股息B:股票红利C：股票投资资金正确答案）D:股票份额7.试题描述：关于股票不可偿还性的说法，不正确的是（）。

|单选题］* A:股票的不可偿还性是指股票投资资金的不可偿还性B：投资者认购了股票后，可以要求退股（正騎答奏）C :投资者认购了股票后，只能到二级市场卖给第三者D:投资者认购了股票后，不能要求发行公司偿还股票的投资8.试题描述：股东享有的权利不包括（）。

I单选题］*A ：选举公司总经理（正确答矣）B:出席股东大会C:选举公司董事会D：参与公司重大决策9.试题描述：股东的主要收入来源不包括（）。

［单选题1 *A :股息B :红利C：手续费正雉答荚）D:买卖价差10.试题描述：股票的（）是股票在不同投资者之间的可交易性。

［单选题］*A :收益性B :参与性C :风险性D ：流通性（正确答案）11•试题描述：股票流通性的衡量指标不包括（）。

I单选题严A:可流通的股票数量B:股票成交量C:股价对交易量的敏感程度D：股票的收盘价正确答奚）12.试题描述：股价对交易量的敏感程度与股票的流通性（）。

2012年证券《证券市场基础知识》第二章经典试题及答案一、单选题1.股票最基本的特征是（）。

A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性2.下面关于股票性质描述错误的是（）。

A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票4.记名股票的特点不包括（）。

A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是（）。

A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。

A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。

A.美国B.英国C.日本D.德国8.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为A.公司资本公积金C.盈余公积B.股本账户D.留存收益9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值B.每股内在价值C0每股票面价值D.每股清算价值10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。

A-潜力股B.蓝筹股C.红筹股D.绩优股11.决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值12.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A0必要收益率B.定期存款利息率C.无风险利率D.存款准备金率13.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。

证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。

A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。

A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。

（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。

（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。

答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。

答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。

答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。

2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。

六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。

答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。

2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。

答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、（2018年真题）我国证券市场监管的目标是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C2、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。

A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】 B3、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。

A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度【答案】 C5、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。

A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】 C6、（2018年真题）证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。

A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D7、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入?A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】 C8、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。

A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】 B10、没有固定的交易场所的全球最大的外汇批发市场是（）。

A.上海外汇市场B.伦敦外汇市场C.东京外汇市场D.纽约外汇市场【答案】 B11、下列关于证券投资资金起源的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。

2020年证券市场基础知识必考点测试：我国的股票类型一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

[2020年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。

2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或绝大部分股东权益来自中国内地的股票。

[2020年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或绝大部分股东权益来自中国内地的股票。

A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D 项，B股是指境内上市外资股。

3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。

[2020年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让制的股份【答案】A【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：①未上市流通股份;②已上市流通股份。

4.国家股、法人股等是按( )来划分的。

A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【答案】B【解析】按股东的权利和义务关系，国外一般将股票分为普通股和优先股。

在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

第二章股票测试题一、单选题（共20题）1.股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。

A.资产价值B.资产份额C.资产净值D.债务责任2.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱3.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。

4.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A.不确定B.固定C.随公司盈利变化而变化D.浮动5.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

A.股东身份证明B.股票C.资产证明D.股东名册6.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金7.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。

A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格8.下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）A.经济政策变动B.投资周期波动C.经济周期循环D.对外贸易波动9.通货膨胀对股价的影响为（）。

A.只有刺激股市的作用B.只有抑制股市的作用C.影响不大D.既有刺激股市的作用又有抑制股市的作用10.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。

A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金11.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前（含当日）认购普通股票的该股东享有优先认股权。

A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日12.普通股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（）。

A.银行存款B.注册资本C.剩余财产D.剩余资金13. 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余财产清偿的先后顺序是（）。

股市考试题及答案一、单选题1. 股票市场的基本功能是什么？A. 融资B. 分散风险C. 投机D. 以上都是答案：D2. 下列哪个不是股票市场的参与者？A. 投资者B. 证券交易所C. 证券公司D. 保险公司答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A4. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？A. 公司净资产B. 市场供求关系C. 公司利润D. 政府规定答案：B5. 股票的交易方式主要有哪两种？A. 现货交易和期货交易B. 现金交易和信用交易C. 场内交易和场外交易D. 直接交易和间接交易答案：C二、多选题6. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 利率水平C. 政治事件D. 市场情绪答案：A, B, C, D7. 股票投资的风险包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D8. 股票投资的策略有哪些？A. 长期持有B. 短期交易C. 指数化投资D. 技术分析答案：A, B, C, D三、判断题9. 股票市场是一个零和游戏，即一方的盈利必然来源于另一方的亏损。

答案：错误。

股票市场并非零和游戏，市场参与者可以通过公司增长和分红获得收益。

10. 股票的市盈率是衡量公司价值的重要指标之一。

答案：正确。

市盈率是投资者评估股票价格是否合理的重要指标。

四、简答题11. 请简述股票与债券的区别。

答案：股票是公司发行的所有权证明，代表股东对公司的所有权和收益权。

债券是公司或政府发行的债务证明，代表债权人对债务人的债权。

股票的收益主要来源于股价上涨和分红，而债券的收益主要来源于利息收入。

股票的风险相对较高，因为其收益和公司业绩直接相关；而债券的风险相对较低，但收益也相对较低。

12. 什么是股市的牛市和熊市？答案：牛市是指股市普遍上涨，投资者信心高涨的市场状态。

熊市则是指股市普遍下跌，投资者信心低迷的市场状态。

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共40题）1、银行面临的信用风险存在于（）中。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D4、2020年，我国债券市场运行特点不包括（）。

A.信用风险事件有所增加B.债券市场产品创新提速C.债券市场制度建设推进D.大力发行疫情防控债券【答案】 A5、证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（）开立转融通证券交收账户。

A.中国金融行业协会B.证券登记结算机构C.商业银行D.第三方证券公司【答案】 B6、现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易【答案】 C7、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C8、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者【答案】 B9、EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B10、对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。

A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 D11、下列关于可转换债券的票面利率或股息率说法错误的是（）。