下载文档原格式
内部控制自我评价报告一、引言内部控制是企业风险管理和治理系统的重要组成部分，对企业的发展和稳定起到了至关重要的作用。
为了更好地了解企业内部控制的现状和问题，我对公司的内部控制进行了自我评价。
二、内部控制自我评价1.控制环境公司重视内部控制，上级管理层高度重视，为内部控制提供了有效的支持和资源，并制定了相关的内部控制政策和规范。
但是在员工的内部控制意识方面，仍存在一定的不足，需要进一步加强培训和宣传，提高员工的内部控制意识。
2.风险评估公司建立了一套较为完善的风险评估体系，能够对公司的各项活动进行科学评估，确保风险得到有效管理和控制。
然而，由于公司业务发展迅速，新业务的风险评估工作还需要进一步加强。
3.控制活动公司制定了一系列内控制度和操作规范，确保员工按照规定进行操作。
同时，公司还设立了相应的岗位责任和权限制度，确保内部控制工作的有效开展。
但是在一些业务领域的控制活动方面，还需要与业务发展相适应，及时更新和完善。
4.信息与沟通公司建立了一套信息系统，用于收集和传输实施内部控制相关的信息。
同时，公司的沟通机制也比较完善，能够及时沟通内部控制的相关信息。
但是在信息系统的安全性和可靠性方面，还需要进一步加强。
5.监督评价公司建立了监督评价机制，能够对内部控制的实施情况进行监督和评价。
公司设立了内部审计部门，对公司各项业务进行了全面的审计和评价。
但是公司内部审计人员的专业水平还需要提高，以更好地发现和纠正内部控制问题。
三、总结与建议通过对公司内部控制的自我评价，发现了一些问题和不足之处。
为了进一步加强公司的内部控制，提高风险管理和治理水平，我提出以下建议：1.加强员工内部控制意识的培养和提高，通过组织培训和宣传活动，让员工深入了解内部控制的重要性和作用。
2.加强风险评估工作，及时发现和评估新业务的风险，并采取相应的控制措施。
3.定期更新和完善控制活动制度和操作规范，与业务发展相适应，确保内部控制工作的有效开展。
2023年度单位内部控制自我评价2023年度单位内部控制自我评价篇一一、引言内部控制对于组织的有效运营和风险防范至关重要。
本报告旨在对本单位的内部控制体系进行全面评价，以发现潜在的优点和不足，并提出改进措施。
二、内部控制的目标和原则（一）目标保障资产安全完整。
提高财务信息的准确性和可靠性。
促进经营效率和效果的提升。
确保法律法规和内部规章制度的遵循。
（二）原则全面性原则：涵盖单位的各项业务和管理活动。
重要性原则：关注重要业务事项和高风险领域。
制衡性原则：在治理结构、机构设置及权责分配等方面形成相互制约、相互监督。
适应性原则：随内外部环境变化及时调整和完善。
三、内部控制的要素评价（一）内部环境组织架构：结构清晰，职责明确，但部分部门之间的沟通协调机制有待优化。
发展战略：明确且符合单位实际，但战略执行的监督和评估不够及时。
人力资源政策：招聘、培训和绩效考核制度较为完善，但对关键岗位人员的储备不足。
（二）风险评估风险识别：能够识别常见的内外部风险，但对新兴风险的敏感度不足。
风险分析：分析方法和工具运用较为简单，缺乏量化分析。
风险应对策略：制定了相应的应对策略，但在策略的执行和调整方面不够灵活。
（三）控制活动不相容职务分离：基本实现，但在一些关键岗位仍存在一定的兼任情况。
授权审批控制：审批流程较为规范，但存在审批权限不够清晰的情况。
会计系统控制：财务核算准确，但财务报表的编制和审核流程需进一步加强。
财产保护控制：资产盘点和清查制度执行较好，但资产的使用效率有待提高。
预算控制：预算编制较为合理，但预算执行的刚性不足，存在超预算支出的情况。
运营分析控制：定期开展运营分析，但分析结果的应用和反馈不够及时。
绩效考评控制：绩效考核指标体系基本健全，但考核结果与奖惩的挂钩不够紧密。
（四）信息与沟通信息收集：能够及时收集内部和外部信息，但信息的筛选和整理不够有效。
信息传递：内部沟通渠道畅通，但存在信息传递失真的情况。
信息系统：信息系统运行稳定，但系统的安全性和兼容性有待提升。
内部控制自我评价报告一、落实集团公司内部控制体系方案总体情况在公司建立的内部控制体系基础上，按照财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引，集团公司印发的规章制度以及各项业务内部控制工作要求。
完成了第一阶段内控诊断评价工作，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作。
本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，并开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。
在内控评价工作开展过程中，全面梳理了内部控制制度和程序。
二、内部控制评价范围内部控制评价的范围涵盖了公司的各种业务和事项，重点关注下列高风险领域：采购管理、销售管理、信用管理、财务管理、投资管理。
三、内部控制评价程序和方法在对企业内部控制进行评价的过程中，为了快速和高效地了解被审计单位的内部控制状况，做出客观公正的评价，审计人员必须不断改进现有的方式方法，掌握和运用适合现代企业发展的专用技术方法。
具体有：(1)文字描述法。
就是通过现场询问、观察等手段将了解到的内部控制情况，用文字形式描述下来的方法，表述其组成控制情况的内容，再由审计人员对这个系统的控制情况进行判断分析，判断其控制点的控制措施是否完整，以确定其健全性。
(2)调查法。
内部控制调查表一般是审计人员针对各项具体的控制措施事先拟定一系列问题，并列于设计好的表格中，然后通过一定的方式填制问卷，请被审计单位的有关人员回答，从中检查和分析某项控制措施是否存在，并以此作为评价内部控制制度是否健全的依据。
内部控制调查表法有利于提高审计工作效率，也大大节约了审计时间，加大审计工作力度。
(3)流程图法。
这种方法只要把被审计单位的经济业务处理程序以流程图的形式绘制出来，就可以反映出被审计对象内部控制系统情况。
流程图用特定语言符号表示被审计单位内部控制系统运行状况，直观地反映各项业务流程，表明其职责分离、权责划分的状况，突出关键控制点，是审计人员据以分析、研究被审计单位内部控制系统的有效方法。
国企执行内控制度个人评价的思索样本一、内控制度个人评价的定义及內容内控制度个人评价就是指公司股东会或相近组织对内控制度实效性开展全方位点评、产生点评结果、出示点评汇报的全过程。
内控制度实效性就是指公司创建与执行内控制度对完成保障措施给予有效确保的水平，包含内控制度设计方案的实效性和内控制度运作的实效性。
依据《企业内部控制基本规范》以及配套设施引导的相关內容，公司创建与执行内控制度理应包括五个基本前提：內部自然环境、风险评价、操纵主题活动、信息内容与沟通交流、内部监督。
因而，公司在进行内控制度个人评价工作中时，应紧紧围绕内控制度这五个基本前提，融合公司业务流程特性和管理方法规定，明确内控制度点评的主要内容，创建内控制度点评的关键评价指标体系，对内控制度设计方案与运作状况开展全方位点评。
二、国企进行内控制度个人评价的情况20c0年，英国在安然事件后施行的《萨班斯-奥克斯利》法令规定上市企业在年度报告中务必包含企业内控制度情况的阐述并规定企业高管对内控制度的实效性开展承担。
20c0年，中国航油集团公司属下分公司-中国航油(马来西亚)股权有限责任公司因原油衍化买卖，累计亏本5.五亿美金，资产总额仅为1.45亿美金，比较严重资不低债，最终迫不得已向马来西亚最高人民法院申请办理资产维护。
从而，社会发展投资者和群众对国有制大中小型公司的内控制度执行能力造成了极大的疑惑，到底是怎么回事造成该公司迈向穷途末路?事实上，中航油(马来西亚)企业在创立后没多久便创建了相对应的内控制度管理体系和风险防控管理体系，其直接原因取决于企业欠缺对内控制度管理体系运作状况开展按时的点评。
国资公司做为中间隶属公司的管控组织，一直以来对国企的内控制度基本建设与执行工作中极其关心。
尤其是2012年，依照国家财政部等五部委下发的《企业内部控制基本规范》和配套设施引导的相关规定，国资公司下达了《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》(国有资本发点评[2012]68号)，规定各公司立足于本身具体，不断完善内控制度管理体系;采取措施对策，保证内控制度合理实行;提升点评与财务审计，推动内控制度持续改善与提升。
公司内部控制自评报告为了贯彻集团建立和完善公司内部控制体系的精神，有限公司成立了内控评价工作小组，旨在揭示和防范公司风险。
根据相关规定，内控评价工作小组对本公司的内部控制制度及执行情况进行了检查。
下面是本公司内部控制自评报告的具体内容。
一、公司内部控制评价工作总体情况本公司于年月成立了内控评价工作小组，由一名组长和若干名组员组成。
自月日开始进行内控评价工作，至月日完成调查取证。
二、内部控制评价范围、过程与方法1.评价范围内控评价工作小组对公司的内部控制环境、重要的经营活动进行了检查，包括资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、以及信息与沟通、内部监督、子公司管理状况等。
2.评价程序与方法内控评价工作小组在成立后，召开了内控评价工作启动会，要求各部门归集整理有关资料，并在规定时间内向内控评价小组及时提供。
内控评价小组在分析搜集上来的各种资料基础上，分别与相关部门、人员进行谈话，听取部门工作职责介绍，对公司内控的意见建议，形成访谈记录。
结合谈话内容及对制度规定的分析，到各部门对内控实际运行情况进行穿行测试，搜集有关资料，进一步了解公司内控的建设和运行情况。
在搜集证据的基础上，对公司内控工作的缺陷进行认定，形成初步评价报告，将报告内容与各部门沟通并向公司决策层进行汇报。
根据汇报结果形成最终内控评价报告，并将评价过程中取得资料，整理归档。
三、内部控制评价具体工作一）内部控制环境1.组织架构1）法人治理结构本公司按照《公司法》等有关法律的要求，建立了法人治理架构，成立了董事会、指定了一名监事人员，设立了总经理。
但由于历史原因，董事会的部分成员以及监事是由原规国局部分领导挂名，成立至今未作变动，造成现在董事及监事的职责不能很好的履行。
按照公司章程规定，公司应设监事2名，其中1名监事由XXX委派，1名监事为公司职工代表出任，目前没有按章程规定任命职工代表监事。
电力企业内控自查评价报告1.引言1.1 概述随着电力行业的快速发展和电力市场的改革，电力企业面临着越来越复杂的内外部风险挑战。
建立健全的内控机制，成为保障企业稳健经营和可持续发展的重要手段。
内控自查评价作为内控有效性和健康程度的重要指标，对于电力企业而言具有非常重要的意义。
本报告旨在对电力企业内控自查评价进行深入探讨，从内控概念和重要性、内控自查方法和评价流程等方面进行全面分析，以期为电力企业加强内控管理提供指导和参考。
同时，通过对内控自查评价的总结与分析，提出建议和改进建议，展望未来的发展方向，为电力行业内控管理提供借鉴和启示。
1.2 文章结构文章结构部分主要包括以下内容：1）引言部分：介绍文章的背景和目的，概述电力企业内控自查评价报告的重要性和意义。
2）正文部分：包括内控概念和重要性、电力企业内控自查方法、内控自查评价流程等内容，详细介绍电力企业内控自查评价的方法和流程。
3）结论部分：对内控自查评价进行总结，提出建议和改进建议，展望未来内控自查评价的发展方向。
1.3 目的本报告的目的是对电力企业内控自查评价进行全面而系统的分析和总结，以便为电力企业提供有效的内控管理方法和改进建议。
通过对内控自查评价流程的详细描述和分析，帮助电力企业更好地理解内控的重要性，并指导其建立和完善内控机制。
同时，本报告也旨在提供未来内控自查评价工作的展望，为电力企业的持续发展提供指导和参考。
通过对内控自查评价的深入探讨，本报告旨在促进电力企业内控管理水平的不断提升，进一步推动电力行业的可持续发展。
2.正文2.1 内控概念和重要性内控是指组织内部建立的、为实现组织目标而制定的一系列控制措施和制度。
其核心目的是保护组织资产，确保财务报告的可靠性，以及促进业务运作的有效性和效率。
内控包括管理层制定的制度、政策和程序，以及员工在执行这些制度、政策和程序时所采取的行为。
在电力企业中，内控涉及到电力生产、供应、销售等方方面面的业务活动，是企业运营管理的基础和前提。
内部控制自我评价（完整版）内部控制自我评价内部控制自我评价采购、人力资源、行政管理、财务管理等整个生产经营过程的一系列内部管理制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系。
2、控制措施公司在职责分工控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。
职责分工控制：对各个部门、环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离。
授权审批控制：公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的授权控制；对日常的生产经营活动采用一般授权；对非经常性业务交易，如对外投资、发行股票等及重大交易作为重大事项，实行特别授权。
日常经营活动的一般交易采用由各子公司或部门按公司相关授权规定逐级审批制度，总经理（总裁）有最终决定权；重大事项按公司相关制度规定由董事会或股东大会批准。
会计系统控制：按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相关的操作规程，如《应收款项管理标准》、《财务报销管理标准》、《固定资产管理标准》、《货币资金管理标准》等，对采购、生产、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。
财产保护控制：公司根据不同的资产，确定了货币、存货等实物资产的保管人或使用人为责任人，实行每年一次定期财产清查和不定期抽查相结合的方式进行控制。
严禁未经授权人员接触和处理资产；制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，对所有经济业务往来和操作过程需留下可验证的记录。
预算控制：公司及各下属子公司每年都根据中长期战略规划及市场预测和生产能力评估，通过自上而下、自下而上地编制包括销售预算、生产预算、财务预算在内的全面年度预算，经过董事会审查、批准后，及时下达要求公司各部门及子公司认真执行；年终，根据审计部审定的数据，对公司各部门及子公司按预算数据和公司规定进行了相应的考核、评价。
国企内控自我评价报告范文一、引言国企作为国家资产的管理者和运营者，其内控体系的健全与否直接关系到国家经济安全和资产保值增值的实现。
本报告旨在通过对我国某国企内控体系的自我评价，客观地分析和评估该体系在制度设计、执行效果、运行稳定性等方面的优势与不足，为进一步完善和提升内控体系提供参考和指导。
二、内控体系制度设计1. 内控目标明确我国某国企的内控体系制度设计较为完善，内控目标明确具体，包括风险管理、资产保护、运营效率和合规性等多个方面。
这有助于企业明确内控体系的核心目标，并在实施过程中有针对性地进行调整和优化。
2. 内控政策规范该国企在内控体系制度设计中，设立了一系列的内控政策与规范，包括内部审计制度、风险管理与控制制度、财务管理与报告制度等，细化了内控工作的具体要求和流程。
这有助于规范企业内部行为，减少风险和漏洞。
3. 内控制度运行机制该国企建立了内控制度运行机制，包括内控责任制度、内控工作机构和人员配备等。
这有助于明确内控职责和权限，确保内控工作的有效运行，并及时对内控风险进行预警和处理。
三、内控执行效果评估1. 信息披露透明度该国企在内控执行方面表现出色，信息披露透明度较高。
公司年度报告和财务报表等信息全面、准确地反映了企业财务状况和经营绩效，有利于投资者和利益相关方对企业的风险状况和内部控制工作进行评估。
2. 风险管理与控制该国企在风险管理和控制方面表现出一定的成效。
通过建立完善的风险管理制度和风险评估机制，企业能够及时发现和评估潜在风险，并采取相应的风险控制措施。
这为有效应对和控制各类风险提供了有力保障。
3. 合规性管理该国企在合规性管理方面较为注重，建立了一系列合规性制度和流程，确保企业经营活动符合法律法规和公司内部规章制度。
特别是在涉及商业行为的合规性方面，有明确的指导文件和标准，提高了公司业务运营的合规性水平。
四、内控运行稳定性评估1. 内控自查自评该国企开展了定期的内控自查自评活动，通过内部审核、独立审计等方式对内控工作进行整体评估，发现和解决存在的问题和风险。
内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和内部控制管理机制，包括董事会、监事会、经理层和全体员工，形成了内部控制的基础。
公司注重人力资源的培养和管理，建立了完善的内部审计机构和企业文化，为内部控制的实施提供了保障。
二）风险评估公司建立了完善的风险评估机制，及时识别和分析经营活动中的风险，并采取相应的措施进行应对，确保风险控制在可承受的范围内。
三）控制活动公司根据风险评估结果，采取相应的控制措施，确保经营活动的合法合规、资产安全和财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，确保内部控制相关信息在企业内部和企业与外部之间进行有效沟通。
五）内部监督公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保障内部控制的有效执行。
三、内部控制存在的不足和改进措施公司在内部控制建设和实施过程中，存在一些不足之处，主要表现在以下方面：一）内部控制制度建设不够完善，控制措施存在盲区和漏洞；二）内部控制执行不够严格，部分业务流程存在风险控制不足的情况；三）信息披露不够透明，对外沟通不够及时；四）内部监督不够到位，发现问题后改进不够及时。
针对以上问题，公司将采取以下改进措施：一）完善内部控制制度，弥补控制措施的盲区和漏洞；二）加强内部控制执行，提高业务流程的风险控制能力；三）加强信息披露，及时向内外部传递内部控制相关信息；四）加强内部监督，及时发现问题并采取有效措施进行改进。
公司已按照相关法律法规和公司章程的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，并形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会和董事会是公司治理结构的核心，股东大会的权力符合法律法规的规定，每年至少召开一次，临时股东大会也可根据法律法规的规定召开。
董事会全面负责公司的经营和管理，负责公司内部控制的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，并对股东大会负责。
内部控制考核评价报告为规范学校管理，控制风险，保证经济活动的正常开展，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《内部会计控制规范》等法律法规的规定，结合我单位的所处行业、资产结构以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于学校财务管理各层面、各环节的内部控制制度体系，并不断地及时补充、修改和完善，并在实际工作中严格遵循。
现对内部控制制度的建立和实施情况自我评价如下：一、内部控制制度建立健全并有效实施（一）内部环境。
控制环境提供学校纪律与架构，并影响教职工的控制意识，是所有其它内部控制组成要素的基础。
学校近年来不断改善控制环境，主要表现在:1、健全的治理结构、科学的内部机构设置和权责分配制度。
目前，学校的治理结构健全，内部机构设置科学，权责分配合理。
学校制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件，明确学校教职工的权利和义务；学校管理层在开展具体经济业务时，能够根据不同环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，出台新的措施，激发全体教职工的工作热情，使我校教育教学质量继续保持着高速度发展步伐。
2、学校文化建设学校文化是学校生命力的表现，我校在发展过程中重视校园文化的建设和发展，学校每年都组织专门的校园文化建设和弘扬师德师风专题活动，教职工加深了对校园文化的理解，做小事、做细事、做具体事的工作作风深入人心，增强了教职工的凝聚力，教职工中不断涌现无私奉献的感人事迹。
3、人力资源政策我校不断的培训促进了教职工专业技能的发展；员工的考核、晋升与奖惩使得教职工在公平、公开、公正的环境中发展，我校注重个人的品德、能力和发展前景。
学校对财会等关键岗位员工的轮岗制衡要求强化了学校的管理意识，确实保障了学校的发展。
4、内部审计机制我校重视内部审计工作的开展，有效的防范了学校经济活动中存在的风险。
（二）风险防范我校根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保经济活动风险的可知、可防与可控，确保我校经费使用安全。
内控制度自我评估报告的审核评价意见（2011）京会兴核字第3-016号北京京能热电股份有限公司全体股东：我们接受委托，根据中国注册会计师执业准则审计了北京京能热电股份有限公司（以下简称“京能公司”）2010年12月31日的合并及母公司资产负债表、2010年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注（以下简称“财务报表”），并于2011年3月16日签发了“（2011）京会兴审字第3-016号”标准无保留意见审计报告。
根据中国证券监督管理委员会北京证监局《关于做好北京辖区上市公司2010年财务报告审计工作的通知》（京证公司发[2011]10号）的要求，我们审核评价了京能公司2010年度内控制度自我评估报告。
京能公司管理当局的责任是建立健全内部控制、保持其有效性并恰当评估。
我们的责任是对京能公司内控制度自我评估报告进行审核并发表评价意见。
我们的审核评价是参考《内部控制审核指导意见》进行的。
在财务报表审计过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。
我们对京能公司2010年度内控制度自我评估报告进行评价，并非旨在对京能公司内部控制作出保证，也不可能揭示内部控制中所有的重大缺陷。
我们认为，京能公司内控制度自我评估报告恰当评估了京能公司2010年度与财务报表相关的内部控制。
本报告仅供京能公司上报中国证券监督管理委员会北京证监局使用，不得用于其它目的。
（此页无正文）附件：北京京能热电股份有限公司2010年度内部控制的自我评估报告中国注册会计师：胡 毅北京兴华会计师事务所有限责任公司中国注册会计师：叶 民 中国·北京市 二○一一年三月十六日北京京能热电股份有限公司2010年度内部控制的自我评估报告北京京能热电股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。
财务报告相关内部控制的目标是：保证财务报告相关信息真实完整和可靠，防范重大错报风险。
由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对达到上述目标提供合理保证。
董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求，对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在2010 年12 月31 日（基准日）有效。
公司聘请的北京兴华会计师事务所有限责任公司已为公司董事会作出的2010年度内部控制的自我评价报告进行了鉴证。
现将公司内部控制的自我评价报告汇报如下：一、公司的基本情况北京京能热电股份有限公司（以下简称“公司或者本公司”）是于1999年9月20日经北京市人民政府办公厅京政办函（1999）154号文件批准，由北京国际电力开发投资公司以其所属的北京市石景山热电厂和中国华北电力集团公司以其所属的北京石景山发电总厂的经营性资产为主要发起资产，与北京市综合投资公司、北京电力设备总厂、北京变压器厂共同发起设立的股份有限公司。
设立时公司注册资本为473,360,000.00元。
经中国证券监督管理委员会证监发行字（2002）8号文批准 ，公司于2002年4月19日首次向社会公开溢价发行人民币普通股100,000,000.00股，发行后公司注册资本变更为573,360,000.00元，2010年12月14日经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1814号《关于核准北京京能热电股份有限公司非公开发行股票的批复》文的核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）82,661,290股， 截止2010年12月31日，公司实收资本变更为656,021,290.00元。
公司目前的第一大股东为北京京能国际能源股份有限公司，持有公司228,681,433.00股，持股比例为34.86%，股份性质为国有法人股。
公司的实际控制人为北京市国资委。
公司主要经营范围：生产、销售电力、热力产品；电力设备运行；发电设备检测、修理；销售脱硫石膏；普通货运和货物专业运输（罐式）。
公司法定代表人：刘海峡。
二、公司内部控制制度建设情况本公司严格按照《公司法》、《证券法》、财政部《企业内部控制基本规范》等法律法规的有关规定，根据自身实际情况和经营目标制定并完善了公司内部管理控制制度。
现将本公司主要的内部控制制度建设情况报告如下：（一）公司内部控制遵循的原则1、合法性原则。
公司的内部控制符合《公司法》、《证券法》、财政部《企业内部控制基本规范》等法律法规的有关规定；2、全面性原则。
内部控制在层次上涵盖公司董事会、监事会、管理层和全体员工；在对象上覆盖公司各项业务、管理活动和部门；在流程上渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，做到事前、事中、事后控制相统一，避免了内部控制出现空白和漏洞；3、重要性原则。
本公司内部控制在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险环节采取了更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷；4、有效性原则。
公司全体员工均自觉维护内部控制的有效执行。
内部控制建立和实施过程中存在的问题能够得到及时地纠正和处理；5、制衡性原则。
内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；6、适应性原则。
内部控制与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，并随着公司外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善；7、成本效益原则。
内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
（二）公司内部控制的基本目标1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；4、规范公司的会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量；5、建立合理的信息传达及报告制度，保证公司信息披露的及时性、真实性、有效性和完整性；6、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
三、公司内控要素对照上海证券交易所《关于发布〈上海证券交易所上市公司内部控制指引〉的通知》（上证上字〔2006〕420 号）以及其它相关规定进行检查，我公司已经制定了比较完备的内部控制制度152项。
其中，与决策管理相关的内部控制制度14项、与行政管理相关的内部控制制度13项、与安全管理相关的内部控制制度30项、与设备管理相关的内部控制制度19项、与技术相关的内部控制制度17项、与运行管理相关的内部控制制度3项、与经营管理相关的内部控制制度20项、与财务管理相关的内部控制制度17项、与人力资源管理相关的内部控制制度11项、与党群管理相关的内部控制制度8项。
公司内控制度包括了上自管理层领导经营决策下至各车间职工生产操作的全部环节，并对各环节规定了相应的执行程序和标准。
为公司的风险控制和可持续发展奠定了基础。
公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督等五个方面。
公司内部控制制度主要由公司法人治理制度和基本控制制度两部分组成。
公司法人治理制度主要由《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《投资及有关事项授权制度》、《投资者关系管理制度》、《关联交易决策制度》等构成。
公司法人治理制度规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，构建公司基本的组织架构和授权、监督体系，保证了公司法人治理的高效运转。
基本控制制度主要由生产管理、经营管理、技术管理、安全管理、财务管理、党政管理等各方面的日常管理制度构成。
基本控制制度为制定及实施公司整个具体管理系统和程序提供了具体规则和方法，是对法人治理制度的具体落实和细化。
此外，年度审计和其他监管部门的检查也有助于公司完善制度建设，提升治理水平。
以下对公司内部控制的五个构成要素—内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监督等的内部控制分别进行评价。
(一)、内部环境1、公司法人治理结构公司按照《公司法》、《证券法》和公司章程的规定，建立了较为完善的法人治理结构。
公司建立了股东大会、董事会、监事会、经理层分权制衡的法人治理结构；制订了符合相关的法律、法规和规范性文件的规定的《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》；公司“三会”运作规范，公司股东大会、董事会和监事会会议的召开、决议内容及签署均合法、合规、真实、有效，在审议关联交易时关联股东按规定履行了回避义务，切实保护了公司其他股东的合法权益。
公司董事、监事及高级管理人员能够按照《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的要求履行各自的权利和义务，公司董事、监事及管理层分工与制衡合理、明确，能够履行其应尽的职责。
股东大会享有法律法规和企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。
董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。
监事会对股东大会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。
经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。
董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督、经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
董事会下设立审计委员会并制定了《审计委员会工作细则》，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其相关事宜等。
审计委员会负责人具备相应的独立性、良好的职业操守和专业胜任能力。
董事会下设薪酬与考核委员会，根据公司相关制度规定的要求，对公司董事、监事和高级管理人员的履职情况进行检查，同时审查公司绩效考核、工资奖金发放及福利发放情况。
公司与控股股东及其关联企业在业务、人员、资产、机构及财务等方面完全独立，保证了公司具有独立完整的业务及自主经营能力。
2、公司机构设置情况公司建立了符合企业实际情况的、与生产经营相关的《北京京能热电股份有限公司岗位规范汇编》，明确了公司内部机构设置、岗位职责及权限，并遵循不相容职务相分离的原则，合理设置了岗位，科学划分职责和权限，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。
同时还编制了《战略和投资委员会工作细则》等151个管理标准，明确了各业务流程，公司做出的生产经营决策，均符合相关内部规范的要求。
公司的主要业务部门包括：总经理工作部、人力资源部、证券部、财务部、经营策划部、设备管理部、发电生产部等。
