证券公司营业部证券分析师管理办法

券商营业部管理方案1. 前言随着金融市场的不断发展和券商行业的日趋成熟，营业部管理成为了券商公司重要的一环。

本文旨在探讨券商营业部管理方案，希望能对广大券商营业部管理者提供一些借鉴和参考。

2. 营业部管理券商营业部管理涵盖了众多方面，包括团队管理、客户管理、风控管理等等。

以下分别对这些方面进行详细讲解。

2.1 团队管理团队管理是券商营业部管理的重中之重，团队的凝聚力、执行力和创新力对营业部的发展影响巨大。

以下是团队管理的几个方面：2.1.1 团队建设•注重人才引进，招募有经验、想法与未来的员工。

•按需求合理分配资源，优化配置，让每个员工都能充分发挥自己的能力。

•建立各级别员工的职能和职责明晰，严格考核团队绩效。

2.1.2 团队文化•建立有益于员工发展与公司利益的文化氛围。

•鼓励良好的沟通与互动，营造良好的学习、交流氛围。

2.2 客户管理客户是券商营业部的生命线，因此客户管理也是券商营业部管理的不可忽略的一部分。

以下是客户管理的几个方面：2.2.1 客户维护•建立客户档案，记录客户基本信息和其持仓信息等相关信息。

•建立客户关系管理机制，及时回复客户的咨询，解决客户的问题。

2.2.2 客户分析•认真分析客户的投资习惯、投资偏好、投资风险等特征，并定制相应的服务计划。

2.3 风控管理风控管理是券商营业部的重要职责之一，以下是风控管理的几个方面：2.3.1 风险控制•建立完善的风险控制体系，严格执行合规制度，规范各项业务流程。

•加强投资风险教育，提高员工的风险意识和管理能力。

2.3.2 风险监测•建立完善的风险监测机制，及时监控客户交易行为。

•运用数据分析工具，提高风险监测与管控的效率。

3. 营业部管理的效果评估为了验证券商营业部管理策略的有效性，我们需要对营业部管理效果进行评估。

评估应当包括如下几个方面：3.1 经济效益评估通过对营业部历史经营数据和业绩进行分析，对比过去和现在、不同时期的数据变化情况，来评估营业部策略实施的长期价值。

XXX证券公司《证券投资顾问业务管理暂行办法》第一章总则第一条为了规范证券投资顾问业务行为，促进证券投资顾问业务的发展，充分保护投资者合法权益，有效防范风险，依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、中国证券业协会等自律组织的有关规定以及公司相关规章制度的要求，制定本办法。

第二条证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条证券投资顾问是指具备证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，从事证券投资顾问服务的人员。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第四条证券投资顾问客户是指与公司签订《证券投资顾问服务协议》、按照协议约定获取投资顾问服务的公司客户。

第五条从事证券投资顾问业务的部门和人员应遵守法律法规和本办法的规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户的合法权益。

第二章组织管理第六条公司对证券投资顾问业务实行集中管理、分级实施的管理体制。

公司授权XXX部为公司证券投资顾问业务的主管部门，授权营业部作为本部门开展投资顾问业务的日常管理部门，公司相关部门互相配合共同完成投资顾问业务的管理工作。

第七条XXX部在公司证券投资顾问业务管理中，履行下列职责：（一）负责证券投资顾问业务的规划、推进和管理；（二）负责组织指导分公司和营业部建立证券投资顾问队伍；（三）负责营业部证券投资顾问的人员管理与资格的审核；（四）负责证券投资顾问业务培训的规划与组织；（五）负责证券投资顾问业务咨询产品的订购、整合与制作；（六）负责落实、解决分公司、营业部就开展投资顾问业务提出的各类需求；（七）负责公司层面证券投资顾问客户回访工作；（八）负责证券投资顾问客户二级投诉的受理工作；（九）负责在公司网站公示证券投资顾问业务资格和证券投资顾问人员资格的相关信息。

第一章总则第一条为规范证券公司业务人员的从业行为，提高业务人员的职业道德和业务水平，保障公司和客户的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司所有从事证券业务的人员，包括但不限于证券经纪人、投资顾问、财务顾问、资产管理业务人员等。

第三条证券公司业务人员应遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，维护公司形象，为客户提供优质服务。

第二章职业道德与行为规范第四条证券公司业务人员应具备良好的职业道德，遵守诚信、公平、公正、公开的原则，自觉抵制各种违法违规行为。

第五条证券公司业务人员应遵循客户至上、服务至上的原则，维护客户利益，为客户提供专业、真诚、周到的服务。

第六条证券公司业务人员不得泄露公司商业秘密，不得利用职务之便谋取私利，不得参与内幕交易、操纵市场等违法行为。

第七条证券公司业务人员应积极参加公司组织的职业道德和业务培训，提高自身综合素质。

第三章业务规范与风险控制第八条证券公司业务人员应严格按照法律法规、公司规章制度和业务操作规程开展业务，确保业务合规。

第九条证券公司业务人员应加强风险意识，关注市场变化，防范和控制业务风险。

第十条证券公司业务人员应建立健全客户档案，对客户信息严格保密，不得泄露给第三方。

第十一条证券公司业务人员应定期向公司报告业务情况，及时反馈客户需求和意见。

第四章培训与考核第十二条证券公司应建立健全业务人员培训体系，对业务人员进行岗前培训和在职培训，提高业务人员业务水平和综合素质。

第十三条证券公司应定期对业务人员进行考核，考核内容包括职业道德、业务水平、工作业绩等方面。

第十四条证券公司应根据考核结果，对业务人员进行奖惩，激发业务人员的工作积极性。

第五章职业发展与晋升第十五条证券公司应建立科学合理的职业发展通道，为业务人员提供晋升机会。

第十六条证券公司业务人员应积极参加公司组织的各类培训和竞赛，提升自身能力，争取晋升机会。

中国证券业协会关于发布《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的通知⽬录第⼀章总则第⼆章基本原则第三章职业责任第四章执业纪律第五章附则第⼀章总则第⼀条为提⾼中国证券分析师的职业道德⽔准，规范证券分析师的执业⾏为，树⽴证券分析师的良好职业形象和⾏业声誉，提⾼证券分析专业服务⽔平，根据国家法律、法规的有关规定与《中国证券业协会章程》，特制定本守则。

第⼆条证券分析师职业道德守则是证券分析师在其执业及相关活动中应当遵守的⾏为规范和道德规范，是对证券分析师的职业品德、执业纪律、业务素养及职业责任等⽅⾯的基本规定和要求。

第三条本守则所称证券分析师是指取得中国证券业协会颁发的证券投资咨询执业资格、并在中国证监会批准的证券投资咨询机构（以下称执业机构）从事证券投资咨询业务的⼈员，取得证券投资咨询从业资格及协助执业⼈员执⾏业务的⼈员参照本守则执⾏。

第⼆章基本原则第四条证券分析师应⾃觉遵守国家法律、法规及证券监管机构、⾏业⾃律组织的各项规章制度，接受证券监管机构和⾃律组织的监督和管理。

证券分析师不得从事法律、法规、规章制度禁⽌从事的活动或对证券分析师形象有不良影响的活动。

第五条证券分析师在执⾏业务过程中必须恪守独⽴诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则，提供专业服务，不断提⾼证券分析师的整体社会形象和地位。

第六条证券分析师应恪守独⽴诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，⾼度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独⽴判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求⽽放弃⾃⼰的独⽴⽴场。

第七条证券分析师应恪守谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进⾏科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。

第⼋条证券分析师应恪守勤勉尽职原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者⾼度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进⾏尽可能全⾯、详尽、深⼊的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履⾏应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

证券公司营业部员工管理制度一、总则一、为加强营业部人事管理,逐步实现员工管理科学化、规范化、制度化，使员工聘用、流动、考核、晋升、奖惩等人事工作有章可循，特制定本办法。

二、营业部本着公开、平等、竞争、择优的原则，对全体正式员工实行聘用制；本着精简高效的原则，在营业部内部科学合理地确定岗位职数。

三、凡被营业部正式聘用的员工，在政治上完全平等，工作上各尽其能，工资分配上按劳取酬。

四、员工基本条件：(一)、贯彻执行党和国家的路线、方针、政策；坚持四项基本原则、廉洁自律、遵纪守法。

(二)、以诚信、尊重、敬业、服务、创新为基本行为准则，关心客户、员工、(三)、认同公司理念、锐意进取、遵守公司各项规章制度，为公司树立良好的企业形象。

(四)、身体健康、具有相应岗位的专业知识和工作技能，满足岗位的各项要求。

五、员工岗位根据工作需要，分为后台(管理、专业技术及勤务)岗位；业务岗位二大系列岗位。

(一)、后台系列岗位1 、营业部管理类人员设3类岗位：总经理、副总经理、总经理助理营业部管理人员必须具备以下基本条件：(1)、有职责所需要的理论政策水平，能够用正确的观点，方法分析和解决问题。

(2)、有较高领导能力和决策水平，知人善任、懂经营、善管理、开拓进取，有胜任本职工作的文化水平和专业知识。

(3)、有较强的事业心和责任感，讲实话、办实事、求实效，有全局观念，善于协调人际关系并能与他人、他部合作共事。

2、专业技术[财务人员、电脑技术人员、技工人员(司机、电工等)]及勤务(办公文员、勤杂人员)类人员设四类岗位：部门主管部门经理、副经理后勤主办部门负责人、主办会计、资金调度员、综合部干事、电脑部技术骨干后勤文员出纳、会计员、清算员、复核员、统计分析员、综合部文员、司机、电脑部技术员、客服柜台人员临时招聘人员水电工、保安员、清洁员(二)、业务系列岗位: 销售江南证券服务及理念，并为客户提供系统及时、个性化、专业化服务工作的业务岗位或具有业务管理职能的岗位。

证券从业的管理制度一、总则证券从业是指在证券市场中从事证券交易、证券投资、证券研究、证券投资咨询等与证券交易相关的职业活动。

证券从业涉及广泛的人群，包括证券公司员工、证券投资基金从业人员、证券分析师、证券投资顾问等。

为了规范证券从业行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，必须建立健全的证券从业管理制度。

二、证券从业的考核制度1、证券从业资格考试证券从业人员需要取得相应的从业资格方可在证券市场从事相关工作。

从业人员需参加证券从业资格考试，并通过考试取得相应资格证书。

资格证书的种类包括基金从业资格、期货从业资格、证券投资咨询资格等。

考试内容包括相关法律法规、证券市场基本知识、证券投资分析方法等。

2、继续教育要求证券市场处于不断变化和发展之中，证券从业人员需要不断学习新知识、更新观念，提高业务水平。

因此，证券从业人员需要每年参加一定的继续教育培训，并通过考核方可继续从事相关工作。

3、业绩考核制度证券公司和证券投资基金应建立健全的业绩考核制度，对从业人员的业绩进行评估和考核。

业绩考核包括盈利能力、风险管理、业务拓展等方面的综合评价，根据考核结果适时调整从业人员的岗位和薪酬。

三、证券从业的行为规范1、职业操守证券从业人员应遵守职业操守，保持良好的职业道德。

包括忠实、守信、合法合规、谨慎勤恪等原则。

2、诚信经营证券公司和证券投资基金应秉持诚信经营的原则，遵守政府法律法规和监管规定，保护投资者合法权益，维护市场秩序。

3、保密制度证券从业人员需要保守客户和公司的商业秘密，不得泄露相关信息。

证券公司和证券投资基金应建立完善的保密制度，加强信息安全管理，防范信息泄露和内部不端行为。

4、独立性原则证券从业人员应保持独立性，不受其他利益影响，客观公正地提供证券研究、投资分析、投资建议等服务。

证券公司和证券投资基金应建立独立性原则，防范操纵市场行为，维护公平竞争环境。

四、证券从业的监督与管理1、监管机构证券市场监管由中国证券监督管理委员会（CSRC）负责。

证券有限责任公司营业部岗位管理制度第一章总则第一条为明确证券营业部业务活动中各岗位的职责，规范交易业务活动，加强风险控制，提高工作效率，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所属证券营业部。

第三条营业部应在遵守国家有关法律法规和交易所业务规则的前提下，在公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权范围内进行证券经营管理活动。

第二章营业部总经理、部门经理岗位职责第四条营业部总经理、副总经理岗位职责：（一）总经理的岗位职责：1.主持营业部的全面工作，按公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权开展各项经营管理活动。

2.负责落实各部门各岗位的职责和权利，协调各部门的关系。

3.传达、贯彻和执行公司的指令，带领员工完成各项工作和指标。

4.负责制定营业部年度工作计划、业务规划和财务收支计划。

5.负责指导和检查各项工作，处理重要业务事项，审查和决定权限内的有关事项。

6.组织做好与地方主管部门之间的协调工作，与其建立长期良好的业务关系。

7. 加强员工队伍建设和证券从业人员自律管理，开展金融证券风险防范活动，建立内部监管体系，保证各项业务健康、快速发展。

8. 负责加强业务经营管理，开拓业务，不断完善服务手段，提高经济效益。

9.作为固定资产管理的第一责任人，对营业部固定资产的管理与使用负主要责任，并组织制定固定资产的购置计划。

10.定期向公司主管职能部门提交工作报告,汇报业务开展情况，发现问题及时反馈并组织分析、解决。

11.严格按照证监会、证券交易所对市场监管和会员管理的有关要求，及时准确上报各类报表、年度检查材料和重大情况。

（二）副总经理协助总经理履行上述岗位职责。

第五条证券营业部总经理、副总经理资格要求：证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。

未取得从业资格的，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。

证券公司营业部管理办法第一章总则第一条为建立管理有序、经营稳健、责权明确、运行安全的证券经纪业务体系，促进证券营业部的规范发展，制定本办法。

第二条证券营业部不具备法人资格，应在公司授权范围内依法开展经营活动，同时接受公司的管理、监督和指导。

第三条证券营业部实行总经理负责制，享有公司授权范围内的经营自主权，证券营业部总经理对证券营业部的经营策略、经营效益和经营安全负责。

未委派证券营业部总经理的，由主持工作的副总经理行使总经理职责。

第四条公司对证券营业部实行统一归口管理，由公司营销管理总部具体负责管理。

公司其他职能部门在各自职责范围内对证券营业部进行职能管理。

第二章职能第五条证券营业部是公司独立的经济核算单位，是经营业务的重要组成部分，必须遵守国家的各项法律法规，依法经营，规范运作，在公司授权范围内独立开展证券经纪业务经营管理活动。

第六条证券营业部应贯彻公司的经营和管理理念，树立证券营业部的良好形象，打造“xx证券”的服务品牌。

证券营业部在经营活动中应贯彻公司统一的企业形象和战略方针。

第七条证券营业部应积极开拓市场，制定切实可行的营销策略，通过各种合法的竞争手段，不断提高市场占有率，努力完成公司下达的各项任务。

第八条证券营业部应完善各项内控机制，加强财务管理，控制成本，开源节流，防范经营风险和各种安全隐患，保证证券营业部的安全、规范和稳健运营。

第九条证券营业部应加强对投资者的资产管理和计算机信息系统的管理，为投资者提供安全的交易环境。

第十条证券营业部应为投资者提供诚信、稳健、高效的服务。

第十一条证券营业部应加强员工的队伍建设，切实保障员工的合法权益。

第三章权限第十二条按照国家及公司的有关规定，公司对证券营业部实行授权经营。

第十三条授权包括一般授权和特别授权。

一般授权是指证券营业部按照国家的法律法规和公司的有关规定所拥有的业务和管理权限；特别授权是指证券营业部因接受公司的特别委托而拥有的业务和管理权限，必须经过公司法定代表人的书面授权才能拥有。

中国证券业协会关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2010.11.17•【文号】中证协发[2010]178号•【施行日期】2010.11.17•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知（中证协发[2010]178号）各证券公司、证券投资咨询机构：2010年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），两个暂行规定将于2011年1月1日起施行。

依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券业从业人员资格管理办法》和上述两个暂行规定，现就证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜通知如下：一、证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会（以下简称证券业协会）申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。

注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。

二、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

证券有限责任公司营业部管理办法＃＃证券有限责任公司营业部管理办法第一章总则第一条为了建立管理有序、经营高效、运行安全的证券交易营业部运行机制，根据有关法律和法规的规定，特制订本办法。

第二条公司实行一级法人办法，各营业部是公司的分支机构，不具有法人地位。

第三条营业部在公司授权和规定范围内依法开展业务经营和管理活动。

营业部对所属服务部、技术服务站实行全面管理。

第四条公司对营业部实现统一领导和授权管理，营销管理部负责营业部的日常管理，公司综合、财务、电脑、人力资源、稽核等部门在各自职能范围内，分别对营业部进行指导和管理。

营业部对所属服务部、技术服务站实行全面管理。

第二章营业部的设立、变更、转让和撤消第五条营业部的设立营业部的设立根据《＃＃营业部筹建管理办法》执行第六条营业部的变更1已经批准设立并颁发《证券经营机构营业许可证》的营业部，不得擅自迁址、更名。

凡需迁址、更名的，须报公司审批，经公司批准后按主管机关的要求办理变更手续。

第七条营业部的转让与撤消须报公司，审批后按主管机关的要求办理有关手续。

第八条营业部根据所在地区的市场状况要求在某地设立证券服务部等交易网点的，营业部应向公司营销管理部提出书面申请及可行性报告。

并参照营业部筹建程序审批，获准后由营业部负责筹建与管理。

服务部的转让与撤消由其所属营业部提出书面申请并报公司审批。

第九条营业部（含所属服务部）不得采取任何形式的合资、合作方式设立，不得承包经营。

第三章授权经营第十条公司依据国家法律、法规和公司章程及管理办法的规定向所属营业部授予经营管理业务的权限，其授权的范围由有关的授权文件规定。

第十一条营业部的经纪业务要遵守公司下发的各项操作规程和实施细则，并接受公司营销管理部及各职能部门对其交易、清算业务的监督和检查。

第十二条本办法授权营业部开展以下业务：2（一）上海、深圳证券交易所上市Ａ股、Ｂ股、基金、国债回购等交易品种的代理买卖业务；（二）公司承销的股票、债券、基金和其他证券品种的分销业务；（三）有价证券的代保管、鉴证和过户；（四）国债、企业债券的兑付；（五）公司授权的其他业务。