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第十基金监管

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一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1．日常持续监管方式主要分为（）。

A．全面检查和局部检查B．现场检查和非现场检查C．定期检查和非定期检查D．顺序检查和随机检查2．下列各项不是基金监管的原则的是（）。

A．依法监管原则B．“三公”原则C．监管与自律并重原则D．真实性原则3．目前，我国基金监管的目标不包括（）。

A．保护投资者的利益B．保护市场的公平C．降低非系统风险D．推动基金业的规范发展4．基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（）。

A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．公共原则5．以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。

A．对基金募集申请的核准B．基金登记机构的准入监管C．基金销售活动的监管D．基金信息披露的监管二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1．下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。

A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等D．货币市场基金仅投资于货币市场工具2．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。

A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产D．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%3．基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

A．投资决策与研究分析体系的建立与执行B．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行C．公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行D．人员队伍及人力资源管理状况4．下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。

A．通过托管银行实现对基金投资的监管B．对基金募集申请材料进行合规性审查C．实时监控单只基金的异常交易D．实时监控基金管理公司股东账户的异常交易5．下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。

A．对基金上市交易的管理B．对基金销售活动的监管C．对基金信息披露的监管D．对基金投资行为进行监控6．当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居D．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务7．中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。

A．托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C．在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等8．下列关于风险准备金的说法正确的是（）。

A．提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益B．2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金C．风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取D．风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施9．证券投资基金业委员会的主要职责有（）。

A．调查、收集、反映业内意见和建议B．研究、论证业内相关政策与方案C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作10．中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A．违法违规B．违反基金合同C．技术故障D．操作失误三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)1．中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。

（）2．现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。

（）3．基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。

（）4．开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。

（）5．基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。

（）参考答案及解析一、单项选择题1．B[解析]日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

其方式主要分为现场检查和非现场检查两种。

故选B。

2．D[解析]ABC三项都是基金监管的原则，除此之外还包括监管的连续性和有效性原则以及审慎监管原则；D项是基金信息披露的实质性原则中的内容，因此选D。

3．C[解析]目前，我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者的利益；(2)保护市场的公平、效率和透明；(3)降低系统风险；(4)推动基金业的健康发展。

故选C。

4．D[解析]公开原则、公正原则和公平原则是基金监管的“三公”原则。

故选D。

5．B[解析]ACD三项都是属于中国证监会对基金运作监管所包括的内容，除此之外还包括对基金投资与交易行为的监管等方面；B项是基金销售机构和注册登记机构的监管中的内容，因此选B。

二、多项选择题1．ABD[解析]关于基金投资范围的规定有以下几条：其一股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债权。

其二货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转换债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。

其三是基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券。

其四是基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。

根据上述四条规定，可知应选ABD。

2．ABC[解析]D项规定是针对货币市场基金投资的相关规定，而余下ABC三项都是基金管理人在运用基金财产进行证券投资时禁止的情形。

3．ABCD[解析]当基金管理公司变更经营范围时，中国证监会将对基金管理公司的合规运作、经营状况、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行，人员队伍及人力资源管理情况等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

4．ACD[解析]基金投资交易的监管方式有：通过托管银行实现对基金投资的监管，通过证券交易所实现对基金交易的实时监控；CD两项属于通过证券交易所实现对基金交易的实时监控这种方式中的具体内容，B项是基金募集申请核准时中国证监会进行监管的内容，因此本题选项为ACD。

5．AD[解析]证券交易所的自律管理包括AD两项内容；BC两项都是属于对基金运作阶段进行的监管，因此本题正确选项为AD。

6．ABD[解析]当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员行为如果有如下情形：其一是业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益；其=是基金管理公司的治理结构、内部控制或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责；其三是违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；其四是中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形，那么中国证监会可以依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

7．ABD[解析]ABD项都是中国证监会对基金托管部门内部控制监督中包含的内容；C项是中国证监会对基金托管人履行基金托管职责情况进行的监督，因此C项不选。

8．CD[解析]为增强基金管理公司风险防范能力，中国证监会分别于2006年和2007年先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金。

根据通知，2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取；风险准备金主要用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。

依据题中阐述，可知AB项皆不正确，因此选CD。

9．ABCD[解析]基金业委员会的主要职责是调查、收集、反映业内意见和建议；研究、论证业内相关政策与方案；草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标堆、工作指引和自律公约；协助开展业内教育培训、国际交流与合作等。

10．ABCD[解析]风险准备金主要用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。

三、判断题1．B[解析]上述内容是中国证监会对基金投资与交易行为方面进行的监管而不是对基金销售活动进行的监管。

2．B[解析]非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行；现场检查主要是根据日常监管情况确定检查的对象、内容和频率。

3．B[解析]题述的职责是基金管理公司督察长应该担负的，而非基金管理公司董事的职责。

4．B[解析]开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告1次资产净值和份额净值。

5．A[解析]本题涉及基金投资运作监督中基金托管人定期报告的规定。

一般基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。

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北京市医疗保障局关于《北京市医疗保障领域违法违规行为行政处理实施办法（试行）》的通知

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北京市医疗保障局关于《北京市医疗保障领域违法违规行为行政处理实施办法（试行）》的通知文章属性•【制定机关】北京市医疗保障局•【公布日期】2024.06.04•【字号】京医保发〔2024〕7号•【施行日期】2024.06.04•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】医疗管理正文北京市医疗保障局关于《北京市医疗保障领域违法违规行为行政处理实施办法（试行）》的通知京医保发〔2024〕7号各区医疗保障局，北京经济技术开发区社会事业局，有关单位：为加强医疗保障基金监管，进一步落实医疗保障基金监管职责，加强医疗保障领域违法违规行为的行政处理，市医保局根据《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国基本医疗卫生与健康促进法》《医疗保障基金使用监督管理条例》《医疗机构医疗保障定点管理暂行办法》《中共北京市委机构编制委员会办公室关于调整北京市医疗保障局权力清单的函》等相关法律、法规和规范性文件的要求，制定《北京市医疗保障领域违法违规行为行政处理实施办法（试行）》。

现将《北京市医疗保障领域违法违规行为行政处理实施办法（试行）》印发给你们，请遵照执行。

北京市医疗保障局2024年6月4日北京市医疗保障领域违法违规行为行政处理实施办法（试行）第一章总则第一条为加强医疗保障基金监管，进一步落实医疗保障基金监管职责，加强医疗保障领域违法违规行为的行政处理，制定本办法。

第二条北京市市、区医疗保障行政部门应依照《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国基本医疗卫生与健康促进法》《医疗保障基金使用监督管理条例》（以下简称《条例》）《医疗机构医疗保障定点管理暂行办法》《中共北京市委机构编制委员会办公室关于调整北京市医疗保障局权力清单的函》等法律、法规、规章、规范性文件的规定实施行政处理。

第三条北京市市、区医疗保障行政部门根据不同情况对医疗保障领域违法违规行为作出下列行政处理：（一）责令改正；（二）责令退回或责令追回；（三）暂停参保人员医疗费用联网结算；（四）法律法规规章规定的其他处理方式。

2021版：医疗保障基金使用监督管理条例(全文)

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2021版：医疗保障基金使用监督管理条例(全文)医疗保障基金使用监督管理条例第一章总则第一条为了加强医疗保障基金使用监督管理，保障基金安全，促进基金有效使用，维护公民医疗保障合法权益，根据《中华人民共和国社会保险法》和其他有关法律规定，制定本条例。

第二条本条例适用于中华人民共和国境内基本医疗保险（含生育保险）基金、医疗救助基金等医疗保障基金使用及其监督管理。

第三条医疗保障基金使用坚持以人民健康为中心，保障水平与经济社会发展水平相适应，遵循合法、安全、公开、便民的原则。

第四条医疗保障基金使用监督管理实行政府监管、社会监督、行业自律和个人守信相结合。

第五条县级以上人民政府应当加强对医疗保障基金使用监督管理工作的领导，建立健全医疗保障基金使用监督管理机制和基金监督管理执法体制，加强医疗保障基金使用监督管理能力建设，为医疗保障基金使用监督管理工作提供保障。

第六条国务院医疗保障行政部门主管全国的医疗保障基金使用监督管理工作。

国务院其他有关部门在各自职责范围内负责有关的医疗保障基金使用监督管理工作。

县级以上地方人民政府医疗保障行政部门负责本行政地区的医疗保障基金使用监视管理工作。

县级以上地方人民政府其他有关部门在各自职责范围内负责有关的医疗保障基金使用监视管理工作。

第七条国家勉励和撑持新闻媒体开展医疗保障法律、法规和医疗保障常识的公益宣扬，并对医疗保障基金使用行为进行舆论监视。

有关医疗保障的宣扬报道应当真实、公道。

县级以上人民政府及其医疗保障等行政部门应当通过书面征求意见、召开座谈会等方式，听取人大代表、XXX委员、参保人员代表等对医疗保障基金使用的意见，畅通社会监督渠道，鼓励和支持社会各方面参与对医疗保障基金使用的监督。

医疗机构、药品经营单位（以下统称医药机构）等单位和医药卫生行业协会应当增强行业自律，规范医药服务行为，促进行业规范和自我约束，引导依法、合理使用医疗保障基金。

第二章基金使用第八条医疗保障基金使用应当符合国家规定的支付范围。

城乡居民医疗保险基金监督管理办法(最新)

城乡居民医疗保险基金监督管理办法(最新)

城乡居民医疗保险基金监督管理办法1为加强和规范对城乡居民医疗保险基金监督管理，保障基金安全，确保参保居民的合法权益，根据《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国执业医师法》《中华人民共和国行政监察法》《行政机关公务员处分条例》《乡村医生从业管理条例》《事业单位工作人员处分暂行规定》和国务院有关部门城乡居民医疗保险管理政策等规定，结合我县实际，制定本办法。

一、县卫计委主管本县的城乡居民医疗保险基金监管督查工作。

各医疗健康服务集团牵头医院（以下简称“医疗集团”）具体实施对辖区内定点医疗机构的监管工作。

二、本办法所指城乡居民医疗保险定点机构，是指经县卫计委评估准入，并签订了医疗保险定点服务协议的机构。

定点医疗机构分为县、乡（镇）、村三级。

三、医疗集团可以委托社会中介机构对其监督的有关事项进行核查、审计查证。

四、城乡居民医疗保险基金监管包括以下内容：（一）贯彻执行城乡居民医疗保险基金监督管理有关法律、法规和规章等政策情况；（二）执行城乡居民医疗保险基金财务情况；（三）城乡居民医疗保险基金预算执行情况及决算情况；（四）城乡居民医疗保险基金收缴、管理和使用情况；（五）医疗集团内部控制制度建立和执行情况；（六）定点医疗机构财务收支、费用公示情况；（七）各医疗集团工作人员执行城乡居民医疗保险管理制度情况；（八）受理涉及城乡居民医疗保险基金违法违规行为的举报、投诉；（九）依法查处和纠正城乡居民医疗保险基金违法违规行为；（十）法律法规规定的城乡居民医疗保险基金监管的其他事项。

城乡居民医疗保险基金监督管理办法2第一章总则第一条为规范城乡居民基本医疗保险基金的管理，保障城乡居民基本医疗保险（以下简称居民医保）基金稳健运行，根据《甘肃省城乡居民基本医疗保险市级统筹实施意见》（甘医保发〔2019〕46号）、《甘肃省城乡居民基本医疗保险基金财务管理办法》（甘财社〔2017〕59号）、《张掖市城乡居民基本医疗保险市级统筹实施方案》（张政办发〔2019〕74号）及相关规定，制定本办法。

【热荐】2018私募基金管理办法全文

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【热荐】2018私募基金管理办法全文私募基金通常是指募集那些不能在市场上自由交易的股权资产，近年来我国私募基金发展的比较快，而由于市场还不是很成熟，因此也出现了较多的问题。

对此，国家证监委在2014年的时候针对私募基金的管理制定了相应的规定，即《私募投资基金监督管理暂行办法》，下面就让小编为大家带来这个办法的全部内容吧。

私募投资基金监督管理暂行办法第一章总则第一条为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。

第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。

证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。

第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。