C15011《私募投资基金监督管理暂行办法》解读(下)100分
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一、单项选择题
1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金应向
基金业协会及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项
的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
A. 2
B. 5
C. 10
D. 15
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定，
当事人从事私募基金业务，不得有的行为包括（）。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
B. 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟
取利益，进行利益输送
C. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动
D. 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
您的答案：D,C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规
定的是（）。
A. 私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益
B. 私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险
评级，向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金
C. 投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷，如实承诺资产
或者收入情况，对其真实性、准确性和完整性负责
D. 投资者应当确保资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资
私募基金
您的答案：A,C,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
4. 《私募投资基金监督管理暂行办法》对创投基金作了界定：投资
对象是未上市创业企业，投资方式为普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投
资创业早期的小微企业。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 私募基金应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和
风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；
应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 从事私募基金业务的相关机构及从业人员不得玩忽职守、不按照
规定履行职责，不得侵占、挪用基金财产。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货
市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》有关信息披露的规定，私募基金应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得不公平地对待其管理的不同基金财产。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0