变更签证管理程序

设计变更及现场签证管理程序（第 1 版）

1. 目的 为了加强设计变更及现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工 程质量和工程进度，制定本管理程序。

2. 范围 本程序适用本公司开发项目的设计变更及现场签证管理。

3. 职责

3.1 工程总监室负责本办法的制订、修改、解释、指导、监督检查。

3.2 公司所属各有关部门、人员（包括经办、审批、资料管理等）负责贯彻执行本 管理程序。

4. 方法与过程控制

4.1 设计变更及现场签证要严格执行以下原则：

4.1.1 权力限制原则 ：公司对设计变更及现场签证管理实行严格的权限规定，不在权 限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。

4.1.2 时间限制原则 ：公司对设计变更及现场签证及其结算实行严格的时间限制，禁止 事后补办。

4.1.3 一单一算原则 ：一个设计变更及现场签证单应编制一份结算单。

4.1.4 一月一清原则 ：每月 10 日前监理公司应组织各承包单位就截止上月末已完工且 手续完备的设计变更及现场签证，核清造价并签字确认，交甲方工程部审批。

4.1.5 完工确认原则： 设计变更及现场签证完工后，工程部现场工程师和监理工程师 必须在完工后 5 日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。

4.1.6 原件结算原则 ：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为 结算的依据。

4.1.7 多级审核原则： 设计变更及现场签证的造价结算至少要经过二级以上的审核。

4.1.8 法律约束原则： 发包单位与承包单位签署工程合同的同时，应与承包单位签订 《关于设计变更及现场签证的协议》作合同附件，供双方执行。

4.1.9 标准表格原则 ：所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的标准表格。

5. 设计变更内容、格式要求及流程 5.1 设计变更的内容及格式要求

5.1.1 设计变更是对设计内容进行修改、完善、优化，一般需要设计单位的签字、盖 章，或者发包单位的有关职能部门（工程总监室、工程部）签字确认。

5.1.2 设计变更的主要类型：

◆ 由于设计单位的施工图出现错、漏、碰、缺等情况，而导致做法变动、材料 代换或其他变更事项；

◆ 由于发包单位改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容，而导致 做法变动、材料代换或其他变更事项；

◆ 由于工程部、监理单位、承包单位采用新工艺、新材料或其他技术措施等， 而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；

◆ 由于销售部、客户服务中心、业主要求提出变更，而导致做法变更、材料代 换或其他变更事项。

5.1.3 所有设计变更必须使用发包单位规定的标准表格（见附件），并明确以下内 容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容做法及原 因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。

5.1.4 设计公司的设计变更下发后，同设计公司对接的经办部门和经办人员应按本制 度规定格式填写设计变更单作内部审批、结算用，设计院的文件只能作为附 件；严禁设计公司直接向监理单位、承包单位发放设计图纸或设计变更以及设 计过程中的材料变更。

5.1.5 所有设计变更只有加盖《设计变更、现场签证协议书》中留有印样的专用章或 发包单位公章才能生效，承包单位也应加盖有效印章。

5.1.6 发包单位自行提出的设计变更由相关职能部门签字确认并报流程审批。

5.1.7 发包单位、承包单位均应对设计变更单进行编号 （ 可按归属合同连续编号，总承 包合同还应分专业连续编号 ） ，并整理归档、妥善保存；双方都应设置设计变 更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方 不得拒签。

5.2 设计变更办理一般流程：

5.2.1 对于设计公司发出的园林、装修及市政专业的变更指令，在本流程图中是按与 工程部对接考虑。

5.2.2 工程部在填写设计变更单时，应根据事件的重要性由部门经理或公司指定的授 权人签署。非设计院提出的重大设计要求应按当地主管部门的规定，由设计院 发出。设计变更若涉及到需要重新报建的需知会工程总监室及总经理室；如涉 及到对客户销售承诺的改变需知会营销中心。

5.2.3 工程部在填写设计变更单时，若因本专业变更导致其它专业需要一同变更的， 应组织相领导或会议决 内部部门 政府及相关

定的变更要求 变更要求 方变更要求

设计院自行发出

或接甲方要求

园林 /装修 /市政 建筑/结构 /安装 关专业会签。

5.2.4 预算部在对变更费用进行估算时，应对措词不清，结算时易引起分歧、纠纷的 变更单退回，要求提出部门表达清楚，不致引起歧义。

5.2.5 监理公司及工程部专业工程师确认时只需要按照相应的设计变更文件确认完成 或未完成的事实，而不需要确认具体的工程量。但当无法根据设计变更文件直 接计算出工程量，或者相应设计变更文件的某条或某几条只完成一部分时，监 理工程师及工程部现场工程师应直接在设计变更单中确认相应的工程量。

5.2.6 对于造价调减的设计变更，工程部现场工程师要及时跟踪、落实、核定减少的 具体数额，并与承包单位形成书面记录，防止因漏报而给公司造成损失。

5.2.7 工程部项目经理应在核实设计变更按权限审批后才能签发实施。为提高效率， 公司领导、职能部门经理可根据实际需要，在自身职能范围内，对下属职员作 书面授权，但授权人仍为责任人。

6. 现场签证的内容、格式要求及流程

6.1 现场签证的内容及格式要求

6.1.1 现场签证是指对施工管理中发生的零星事件的确认，包括因设计变更引起的拆

除、地下障碍的清除迁移、现场简易通道的搭建、突发事项临时用工等。发包 单位的工程指令必须通过工作联系单传达给承包单位，作为开展工作的依据。

6.1.2 现场签证的主要类型：

◆ 因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变更编号）；

◆ 施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理；

◆ 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管 线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项；

◆ 发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工的 2 万元以内的零星工程；

◆ 合同规定需实测工程量的工作项目；

◆ 红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。

6.1.3 所有的现场签证单都必须使用公司规定的标准表格（见附件），并明确以下内 容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证的内容做法 及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。

6.1.4 关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上洽商确定以下问题：工作内 容及工作量、工日、工日单价（如属综合单价，则包含间接费、管理费和利 润，并明确是否包含税金）。

6.1.5 所有现场签证单只有加盖《设计变更、现场签证协议书》中留有印样的专用 章”或发包单位公章才能生效，承包单位也应加盖有效印章。

6.1.6 发包单位、承包单位均应对现场签证单进行编号 （ 可按归属合同连续编号，总承 包合同还应分专业连续编号 ） ，并整理归档、妥善保存；双方都应设置设计变 更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方 不得拒签。

6.2 现场签证的一般办理流程

6.2.1 监理及工程部工程师在签证前必须认真核对签证工程的施工时间、工作内容、 发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何 方负担等。特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了。

6.2.2 对于措词含糊容易引起歧义的签证，现场工程师在签署时应征求预算部意见， 预算部审核重大签证费用也应避免用词不准在结算时造成经济纠纷。

6.2.3 签证内容完成后，工程师应避免签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模 糊性内容，而必须实度实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料 材质和规格、工日数、机械台班等。原则上工程部不应直接在签证上签认有关 单价或总价，所有的确认和签证单都需经工程部项目经理核准后为有效。

6.2.4 如果签证单附有交工图纸，则监理及工程部专业工程师应审核图纸是否与实际 施工结果相符，并在图纸上签字确认，此时可以不对工程量进行确认，由预算 部按照图纸核算工程量。

6.2.5 工程部项目经理对签证单上直接签定的工程量的准确性负责。

6.2.6 如签证单涉及到隐蔽施工、金额、工日、机械台班及其它事后不可复核的项目 时，则应由现场专业工程师及预算部共同现场认定。

6.2.7 超过 10 万元的特大工程签证，应经总经理同意并报董事会确认后实施，并签订 补充协议。

6.2.8 特事特办类按本制度规定的应急处理程序办理；一般现场签证应先报价后施 工，工程部项目经理应在核实现场签证按权限审批后才能签发实施。

7. 设计变更及现场签证办理时间的规定

7.1 正常的设计变更和现场签证单，应在有效签字人共同签署完成，并与承包单位 核定费用后，才通知承包单位开始实施。特事特办类（指如果不立即实施将造 成更大损失的签证，包括配合政府检查、营销开盘及业主收楼等）的应急处理 程序：工程部应填写工作联系单说明相关工程指令的原因、工作内容和工期要 求，经工程总监室签发后先实施再核定费用；如属隐蔽工程及事后不可复核的 工程，则必须要求承包单位在隐蔽部位覆盖之前或拆毁前提出预算并对清工程 量，同时应采取拍照影像保存原始资料。

7.2 对于费用未核定的设计变更和现场签证单，工程部项目经理必须督促承包单位 尽快计算变更签证费用，最迟在变更签证内容全部施工完后的 10 日内（自监理

及甲方项目经理确认完工情况的日期开始计算），向发包单位报送完整的变更 结算。设计变更单由预算部负责 3 日内核定其工程量， 10 天内审核完变更结 算；现场签证由工程部项目经理组织监理公司在 10 日初审，预算部终审。

7.3 合同中应规定“承包单位违反变更签证结算上报时间，每拖延一天则扣减上报 结算总价的 5%，扣完为止。

7.4 监理、现场工程师应在变更签证内容完成的 5 个工作日内在设计变更和现场签 证单上对完成时间和完成情况进行说明。

7.6 承包方应每月 10 日前将上月已经核完费用的变更签证单作一份汇总表上报给发 包方，发包方按合同约定的付款比例同期支付。预算部应将变更、签证发生的 情况分析汇总，报送公司分管领导，并进行数据综合分析，提出相应的管理建 议。