2013年证券从业资格考试《基础知识》第八章习题(2)

1、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。

A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件2、股份有限公司的股东大会分为（）。

A．年会B．季度会C．月会D．临时会议3、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》4、财务顾问服务对象有（）。

A．企业B．个人C．政府D．上市公司5、证券投资者保护基金的来源有（）。

A．国内外机构、组织及个人的捐赠B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的6、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A．准确B．客观C．完整D．公平7、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。

A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划8、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。

A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C．证券经纪商有义务为客户保密D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务9、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。

A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预10、财务与会计人员禁止从事（）。

证券从业资格基础2013真题二含答案2013年3月24日上午8点基础一、单选题1、股份公司发放股票股利将引起公司（）的相应变化A、负债B、股东权益C、股本D、资产2、权证发行时，履约担保的现金金额等于（）A、权证上市数量*行权价格*行权比例+担保系数B、权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数C、权证上市数量*行权比例*担保系数/行权价格D、权证上市数量*行权比例*担保系数3、深证成分股指数由（）家有代表性的上市公司作为成分股A、60B、40C、50D、304、证券公司总经理依据《公司法》，公司章程的规定行使职权，并向（）负债A、股东会B、董事会C、证券监督管理部门D、董事会5、债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的A、所有权B、债权债务C、委托代理D、产权6、假设某日沪深300指数开盘振价为2335.42点，当月期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在2748.6点进行平仓，则当日可实现股利（）A、123954元B、41318元C、10050元D、30180元7、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的A、可知B、有限C、无限D、可测8、以下关于股份分割与合并的说法错误的是（）A、事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降B、股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响C、从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值D、股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重9、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）A、70%B、80%C、90%D、60%10、直投子公司中可以由证券公司人员兼任的岗位不包括（）A、项目开发人员B、投资决策委员会成员C、董事D、监事11、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向策略投资者配售股票A、3B、2C、4D、512、通货膨胀风险是指（）A、政策风险B、经济周期波动风险C、信用风险D、购买力风险13、证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）A、上市证券公司增加注册资本B、变更上市证券公司实际控制人C、变更实际控制人的高级管理人员D、变更业务范围14、下列说法正确的是（）A、证券市场有利于化解资本的供求矛盾B、证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C、证券市场是价值直接交换的场所D、证券的风险与收益成反比关系15、下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）A、行政法规由全国人民代表大会常务委员会制度B、证券市场法律、法规体系包括自律性规则C、部门规章由证券监管部门和相关部门制定D、法律由全国人民代表大会制定16、按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品，汇率联结型产品，商品联结型产品等种类A、联结的基础产品B、嵌入式衍生产品C、发行方式D、收益保障性17、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清算后的（）A、注册资本B、剩余资本C、剩余资产D、银行存款18、股息当年结清，不能累计发放的优先股票称为（）A、非累积优先股票B、累积优先股票C、可赎回优先股票D、股息率固定优先股票19、是可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）A、公司型基金B、开放式基金C、投资者保护基金D、封闭式基金20、我国代办股份转让系统又称为（）A、三板B、二板C、创业板D、中小板21、关于转融通业务，以下说法中错误的是（）A、转融通的期限一般不超过6个月B、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%C、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%D、证券公司缴存的保证金中，货币资金占保证金的比例不得低于15%22、契约型基金通过（）规范当事人的行为A、基金契约B、基金章程C、基金董事会D、基金监事会23、根据规定，上市公司进行增发或发行可转换债券时，主承销商可以对不同类别的机构投资者设定不同的（）进行配售A、配售比例B、配售价格C、配售金额D、配售股份24、从货币的角度分析，（）是国际债务的重要风险A、信用风险B、汇率风险C、利率风险D、通货膨胀风险25、利用期货交易进行套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易A、品种不同、数量不同、期限相当、方向相同B、品种相同、数量不同、期限不同、方向相反C、品种相同、数量相当、期限相当、方向相反D、品种不同、数量相当、期限相当、方向相同26、以下在NASDAQ市场上市的，所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）A、NASDAQ全国市场综合指数B、NASDAQ综合指数C、NASDAQ全国市场工业指数D、NASDAQ100指数27、下列关于债券的表述，不正确的有（）A、债券和股票两者的收益率相互影响B、在二级市场上，由于债券利率固定，期限固定，市场价格也相对稳定C、债券持有者可参与发行公司重大事项的审议和表决D、公司破产时，债券清偿顺序在股票之前28、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金额，这体现了金融衍生工具的（）转征A、联动性B、不确定性或高风险性C、杠杆性D、跨期性29、负责证券投资者保护基金筹集，管理和使用的是（）A、中国证券投资者保护基金有限责任公司B、社保基金理事会C、中国证券登记结算机构D、证券投资基金30、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份A、社会公众股B、外资股C、法人股D、国有股31、看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利A、协定价格B、期权价格C、期权费加买入价格D、市场价格32、可以发行股票的公司组织形式是（）A、合伙制公司B、独资公司C、有限责任公司D、股份有限公司33、按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（）A、股权类资产的远期合约B、远期利率协议C、远期汇率协议D、债券类资产的远期合约34、下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易B、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权C、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易D、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易35、台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）A、22种产业分类股价指数B、发行量加权股价指数C、金融股发行量加权股价指数D、电子股发行量加权股价指数36、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算A、证券交易所B、存管银行C、客户D、证券登记结算公司37、股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，其股本总额应该满足（）A、公司股本总额不高于3000万元B、公司股本总额不少于5000万元C、公司股本总额不少于3000万元D、公司股本总额不高于5000万元38、关于证券市场浸入，以下说法中错误的是（）A、在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务B、被采取禁入措施的，其在所在机构的任职职务自动解除C、采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由D、当事人有要求举行听证的权利39、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须有（）年以上的证券从业经历A、2B、3C、1D、540、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）A、共募证券、私募证券B、股票、债券和其他证券C、政府证券、金融证券、公司证券D、上市证券、非上市证券41、债券买断式回购的计价单位是（）A、每百元面值债券的公允价值B、每百元资金到期收益C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的价格42、下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）A、基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资B、基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益C、基金管理公司无需报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务D、基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户43、分级基金的低风险收益份额又称为（）A、价值份额B、进取份额C、成长份额D、优先份额44、根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）内编制完成并披露A、1个月B、6个月C、2个月D、4个月45、证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的根据是（）不同A、市场的功能B、市场组织形式C、市场范围D、市场参与主体46、权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任A、受益者B、受托者C、授予者D、委托者47、双重交易机制是（）的重要特种，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易A、备兑凭证B、证券交易所交易基金C、认股权证D、普通股票48、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价A、基金资产净值B、基金资产总值C、基金份额净值D、基金负债49、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全，完整，客户交易结算资金必须实行（）A、第三方存管B、当地人民银行存管C、单一商业银行存管D、完全控制50、证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件中，错误的是（）A、融资融券方案和内容管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价B、经营经纪业务已满3年C、公司治理结构健全，内部控制有效D、客户资产安全、完整51、以下关于我国证券投资基金信息披露的表述正确的是（）A、基金财产的资产组合季度报告需公开披露B、基金合同不需要公开披露C、基金财产的资产组合月度报告需公开披露D、基金托管人不属于信息披露义务人52、金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡A、多方面B、双方面C、单方面D、互相53、基金管理费费率的大小通常（）A、与基金规模成正比，与风险成反比B、与基金规模和风险均成正比C、与基金规模成反比，与风险成正比D、与基金规模和风险均成反比54、以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）A、只允许上市公司发行B、属于金融债券C、不包括可转换债券D、发行需经中国证监会批准55、证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为A、审批制度B、注册制度C、市场准入制度D、核准制度56、《证券发行与承销管理办法》规定，对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司可以通过（）直接定价A、动态市盈率B、初步询价C、累计投标询价D、静态市盈率57、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人通常由依法设立并取得基金托管人资格的（）拟任A、基金管理公司B、证券公司C、证券登记公司D、商业银行或信托投资公司58、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券A、60%B、80%C、50%D、70%59、我国证券交易所属于（）A、证券市场中介机构B、证券监管机构C、证券服务机构D、自律性组织二、多选题1、目前市场上存在的存托凭证有（）A、全球存托凭证（CDR）B、美国存托凭证（ADR）C、中国存托凭证（CDR）D、国际存托凭证（IDR）2、我国《公司法》规定，股票发行价格可以（）A、超过票面金额B、低于票面金额C、按票面金额D、按公司资产净值3、下列关于基金运作费用的表述，正确的有（）A、发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提成待摊的方法计入基金损益B、发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应与发生时直接计入基金损益C、发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应玉发生事直接计入基金损益D、发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益4、我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有（）A、中国人民银行规定的形式B、财政部规定的其他形式C、纸面形式D、国务院证券监督管理机构规定的其他形式5、证券业从业人员行为准则要求从业人员（）A、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券B、不得在经纪业务中接受客户全权委托C、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务D、不得损害所在机构的合法权益6、附认股权证的公司债券预先的认股条件主要是（）A、转换价格B、股票的购买价格C、认购比例D、认购期间7、指数基金特别适于社保基金投资者是因为指数基金（）A、低流动性B、投资的分散性C、高流动性D、收益率的稳定性8、中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在（）A、制定行业公约，促进公平竞争B、规范业务，制定业务指引C、管理证券投资者保护基金D、规范发展，促进创新，增强行业竞争力9、公墓基金适合中小投资者参与，是因为（）A、公墓基金可以方便通过银行、券商等代销机构购买B、公墓基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少C、公墓基金对与投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益D、公墓基金投资金额的下限要求低10、计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）A、必要收益率B、预期股息C、票面金额D、二级市场交易价格11、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）A、合谋操纵证券交易价格或数量B、自买自卖期货合约C、内幕交易D、与他人串通，以约定的价格进行交易12、20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（）A、金融机构混业化B、证券市场一体化C、投资者法人化D、证券市场网络化13、以下对地方政府债券描述正确的是（）A、地方证券债券可分为一般责任债券和专项债券B、近年我国允许试点省（市）自行发债C、地方政府债券可以称为地方公债或地方债券D、地方政府债券的发行主体是地方政府14、证券交易所信息系统发布网络可由（）组成A、证券报刊B、交易单位C、交易通信网D、信息服务网15、有价证券持有者可凭该证券取得一定量的（）A、利息B、股息C、商品D、货币16、基金份额持有人大会可以对（）等重大事项做出决议并报中国证监会批准A、更换基金管理人B、转换基金运作方式C、基金扩募D、出具业绩报告17、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件包括（）A、发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策B、发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷C、发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D、发行人股权清晰18、与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点的是（）A、适宜短期投资B、收入稳定C、二级市场价格波动小D、风险较高19、下列有关股票期货的表述正确的有（）A、股票期货实行现金交割B、买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割C、所有上市交易的股票均有期货交易D、买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割20、债券投资的资本损益是指（）A、债券的利益收益B、买入价与到期偿还额之间的差额C、债券买入价与卖出价的差额D、债券卖出价与债券面值的差额21、资产证券化的有关当事人包括（）A、资金和资产存管机构B、特定目的机构或特定目的受托人C、信用增级机构D、原始权益人22、以下关于证券市场产生的表述正确的有（）A、股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础B、在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场C、社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生D、相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂的多23、我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件A、有完善的风险管理与内部控制制度B、有符合本法规定的注册资本C、主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币三亿元D、有符合法律，行政法规规定的公司章程24、“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（）A、改革证券，期货客户交易结算资金管理制度B、完善以净资本为核心的风险监控指标体系C、督促证券、期货公司完善治理结构D、健全证券、期货公司的市场注入制度25、证券公司自营业务投资范围包括（）A、境内银行间市场交易的政府债券、公司债券等B、经中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券C、境内证券交易所上市的证券D、经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券26、公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）A、如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归B、公司长期不能扭亏，股票价格下跌C、公司退市风险D、投资者将失去股息收入27、证券从业人员包括（）A、从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B、基金管理公司中从事基金销售、研究分析、监察稽核等业务的专业人员C、从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员D、基金销售机构中从事基金宣传、推销业务的专业人员28、对于未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份中的发起人股份包括（）A、境内法人持有股份B、国家持有股份C、境内上市外资股D、境外法人持有股份29、下列有关证券投资收益与风险关系的说法，正确的是（）A、期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同B、同一主体发行的想通期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同C、股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大的多D、同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同30、下列关于信息披露制度的表述，正确的有（）A、既包括发行前的披露，也包括山时候的持续信息公开B、也称公示制度、公开披露制度C、保障了交易的安全，维护着投资者的信心，也维持着证券市场的稳定秩序D、是上市公司的法定义务31、普通股的红利是不固定的，他取决于股份公司的（）A、股票市值B、经营状况C、盈利水平D、股票面值32、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以讲投资者分为以下类型（）A、风险模糊型B、风险回避型C、风险偏好型D、风险中立型33、政府债券的功能包括（）A、调节居民收入分配B、国家实施宏观经济政策，进行宏观调控的工具C、弥补财政赤字D、为政府筹资资金、扩大公共事业开支34、2007年全球金融危机发生后，我国证券监管机构以制造创业作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）A、启动融资融券B、启动创业板C、启动股指期货D、股权分置改革35、上证企业债指数需要修正的情况是（）A、发行量变动B、企业债付息C、企业债新上市D、暂定交易36、利率衍生工具包括（）A、货币期权B、远期利率协议C、利率期权D、利率期货37、对我国记账式国债，下列表述正确的是（）A、由财政部面向社会各类投资者发行B、可以流通转让C、不可以上市交易D、通过无纸化方式发行，以电子记账方式记录债权38、金融期货的结算方式有（）A、转为期权B、对冲平仓C、实物交割D、延期交收39、按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》，可以参与股指期货交易的有（）A、股票型基金B、债券型基金C、保本基金D、混合型基金40、亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是（）A、企业过于依赖银行体系的间接融资B、企业外部融资以银行借贷为主C、危机国家普遍缺少发达的资本市场D、金融风险集中于银行体系41、关于货币市场基金优点的表述，正确的有（）A、收益较低，管理费用较高B、购买限额高C、流动性强D、资产安全性高42、以下关于欧洲债券的表述，正确的有（）A、欧洲债券需要官方主管机构的批准B、欧洲债券发行地点和债券面值所使用的货币分属不同的国家C、欧洲债券不需要官方主管机构的批准D、欧洲债券发行地点和债券面值所使用的货币同属一个国家43、以下关于上市公司内幕信息知情人制度说法正确的有（）A、上市公司董事、经理、财务负责人应当对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任B、上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查C、上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，并公开披露D、对信息披露义务人行为构成信息披露违法的责任认定，应当根据其违法行为的客观方面和主观方面等综合审查认定其责任44、影响股票价格的宏观经济因素包括（）A、市场利率B、财政政策C、经济增长D、货币政策45、下列关于我国证券发行及上市监管制度的表述中，正确的有（）A、证券发行监管以强制性信息披露为中心B、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属C、实行“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度D、推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责46、DTC交易的衍生工具的特点有( )A、实行分数的，一对一交易B、通过集中的交易所进行交易C、通过各种通讯方式进行交易D、实行集中的，一对多交易47、下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（）A、证券交易所应当对上市公司编制的临时报告进行审核B、证券交易所应当符合上市公司的配股说明书，上市公告书等公开说明文件C、证券交易所应当对上市公司公布的年度报告、中期报告进行检查D、证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以做出行政处罚48、根据我国政府对MTD的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）A、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务B、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司C、外国证券机构可以直接从事B股交易D、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员49、证券公司有效的内部控制是为实现（）等目标提供了合理的保证A、提高证券公司经营效率和效果B、保证客户资产安全、完整C、防范经营风险D、防范道德风险50、根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）A、证券公司控股的期货公司B、与政群公司被同一机构控制的期货公司C、与证券公司有其他关联关系的期货公司D、证券公司全资拥有的期货公司三、判断题1、我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券（）。

【真题1】(单项选择题)下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是( )。

A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统风险【答案】C【名师详解】国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

故选C。

【真题2】(单项选择题)证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.3B.5C.7D.10【答案】B【真题4】(多项选择题)《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。

A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价【答案】CD【名师详解】对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，不再强制所有公司都要经过初步询价和累计投标询价这两个询价阶段。

但在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。

AB两项所述错误。

故选CD。

【真题5】(多项选择题)下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员【答案】ABCD【名师详解】《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。

2013年证券从业资格考试《基础知识》第八章习题（3）三、判断题1．中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。

（）2．单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。

（）3．《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。

（）4．为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。

（）5．《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。

（）6．证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。

（）7．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施。

（）8．信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。

（）9．在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

（）10．首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权（绿鞋）机制。

（）答案解析1．B[解析]中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

2．B[解析]单位犯欺诈发行股票、债券罪，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。

3．B[解析]对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下串购与网上申购同时进行。

4．A[解析]制定《证券公司融资融券业务试点管理办法》的目的是为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。

5．A[解析]关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。

2013证券从业资格考试试题《证券市场基础知识卷》一单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。

A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司答案：D解析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构答案：B解析：通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。

A转让B偿还利息C到期兑付D贴现答案：B解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。

A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险答案：D解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。

A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约答案：A解析：这是金融远期合约的定义。

(6)龙债券的投资者主要来自于（）。

A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲答案：C解析：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。

(7)上市公司信息披露应遵循（）原则。

A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则答案：A解析：上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。

(8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数答案：A解析：加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3B．6C．9D．122、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿3、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。

A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好5、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。

并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格6、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。

A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下7、有执行期间的处罚处分自（）起算。

A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日8、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。

A．没收法人财产B．处以违法所得3倍的罚款C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款9、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。

A．3B．5C．7D．1010、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析【部分内容展示】一、单项选择题1．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。

A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券[答案]B[解析]证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。

股票没有期限，可以视为无期证券。

2．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权[答案]C[解析]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。

与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

3．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性[答案]B[解析]股票具有以下特征：（1）收益性；（2）风险性；（3）流动性；（4）永久性；（5）参与性。

收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

4．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券[答案]C[解析]考查债券的发行方式。

龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。

亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。

外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

5．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产[答案]D[解析]股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。

2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章习题：多选题（2）21．证券市场监管的原则是（）。

A．依法监管原则B．保护投资者利益原则C．“三公”原则D．监督与自律相结合的原则22．证券市场监管的手段有（）。

A．法律手段B．经济手段C．行政手段D．市场手段23．证券市场监管机构包括（）。

A．国务院证券监督管理机构B．国务院证券监督管理机构的派出机构C．证券登记结算公司D．行业协会24．信息披露制度的意义包括（）。

A．有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理B．有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成C．有利于维护广大投资者的合法权益D．有利于进行证券监督，提高证券市场效率25．欺诈客户行为包括（）。

A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息26．新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（）。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B．对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权27．基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录28．中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。

A．从业人员的资格管理、后续职业培训B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C．制定从业人员的行为准则和道德规范D．规范业务，制定业务指引29．证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。

第八章金融风险管理第一节风险基础知识点一风险的三种定义（掌握）一、风险是结果的不确定性，是一种变化二、风险是损失发生的可能性，或可能发生的损失三、风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性例题：体现风险的本质和内在特性的概念有（）。

I、不确定性II、损失III、波动性IV、期望偏离A．I、II、III B．II、III、IVC．I、III、IV D．I、II、III、IV答案：D解析：考查风险的三种定义。

知识点二损失、不确定性、波动性、危险等与风险密切相关的概念（掌握）一、风险与损失（一）风险只是损失的可能性，并不等于损失（二）损失是偏事后的概念，但风险是一个明确的事前概念（三）在风险存在的时候，损失尚未发生；一旦损失实际产生了，风险就不存在了二、风险不确定性（一）理论界第一种观点风险就是一种不确定性，与不确定性没有本质的区别（二）理论界第二种观点在风险状态下，决策者知道最终呈现的可能状态，以及相应的概率，而在不确定性状态下，决策者不了解事件发生的概率结果，不确定性具有不可以量化的特征。

三、风险与波动性（一）传统风险观仅仅关注损失的可能性，是单向测度（二）波动性往往覆盖两种方向的偏离，有往好的方向波动，也有往坏的方向波动四、风险与危险（一）风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性，而危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境（二）风险是危险的结果，要管理好风险，就需要降低和消除危险例题：关于风险与损失，下列说法中错误的是（）。

A．风险只是损失的可能性，并不能等于损失B．损失偏事后的概念，而风险是明确的事前概念C．损失实际产生后，风险仍然存在D．损失和风险是事物发展的两种状态答案：C解析：在风险存在的时候，损失尚未发生；一旦损失实际产生了，风险就不存在了。

知识点三流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、系统性风险、声誉风险的概念与特点（熟悉）一、信用风险（一）定义信用风险通常被定义为公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。

2013年证券从业资格《证券市场基础知识》考试真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、有价证券本身（）。

A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格2、（）是指向特定的投资者发行的证券。

其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．中介机构4、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可用自有资金买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

A．证券投资咨询机构和财务顾问机构B．资信评级机构和资产评估机构C．会计师事务所和律师事务所D．证券监管机构6、美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。

A．金融分业经营B．对金融监管边界的重新界定C．限制高管年薪D．金融混业经营7、 1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所8、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。

A．完善治理结构，规范股东行为B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策9、自（）开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。