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新疆2016年证券从业资格考试_证券投资的收益与风险模拟试题

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新疆2016年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。

A．公正原则B．公开原则C．公平原则D．对等原则2.下列有关金融期货叙述不正确的是__。

A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C．金融期货交易是非标准化交易D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度3.股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。

A．市场风险B．违约风险C．系统性风险D．非系统风险4.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。

A．单只股票涨跌幅—中小企业板块指数涨跌幅B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%C．当日成交股数/流通股数×100%D．单只股票涨跌点数—中小企业板块指数涨跌点数5. 1995年英国的老字号银行__因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。

A．巴林银行B．英格兰银行C．苏格兰皇家银行D．巴克莱银行6. 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本B．债务资产C．信托资产D．借贷资产7. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。

A．4.85B．5.05C．5.85D．6.058. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。

A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别9. 完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B 的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。

A．0B．5%C．10%D．20%10. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金计划B．机构销售C．投资顾问D．直销11. 下列各项符合非累积优先股票特点的有__。

A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻12. 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。

A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务13. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。

A．1B．2C．3D．414. 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A．1 B．3 C．5 D．715. 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金B．混合基金C．货币市场基金D．主动型基金16. 根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。

A．资金账户B．证券公司C．席位D．证券账户17. 基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。

A．3%B．1.5%。

C．1%D．0.5%18. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。

A．成交金额的0.05% B．成交金额的0.1% C．成交金额的0.15% D．019. 国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券20. 中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。

A．2001年12月11日B．2001年11月12日C．2001年10月12日D．2001年11月10日21. 对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者22. 可转换公司债券是__。

A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股权创新型的重要成果23. 使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。

A．到期收益率B．加权收益率C．持有期收益率D．当期收益率24. 关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。

A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D．基金份额价格与资产净值经常不一致25. 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金B．混合基金C．货币市场基金D．主动型基金26.我国证券投资基金均为__。

A．公司型基金B．契约型基金C．基金中的基金D．系列基金27.1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。

A．套利定价理论B．现代证券组合理论C．马柯威茨理论D．资产组合理论28.__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．修正久期29.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。

A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回30. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__ A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率D．无法比较31. 扬基债券所吸收的主要是（）。

A．第三国资金B．美国资金C．国际金融机构资金D．国际资金32. 成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资33. 分组比较就是根据__等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

A．资产配置的不同B．投资人的不同C．投资区域的不同D．风格的不同34. 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。

A．交收发生财产实际转移B．清算发生财产实际转移C．清算、交收均发生财产实际转移D．清算、交收均不发生财产实际转移35. 政府债券的特征不包括（）。

A．流通性弱B．安全性高C．收益稳定D．免税待遇36. 关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。

公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单37. 与基本分析相比，技术分析具有__的特点。

A．对市场的反映比较直观B．比较全面地把握证券的基本走势C．应用起来比较简单D．分析的结论时效性较弱38. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。

如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。

A．123.3B．125.08C．131.53D．136.539. 封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。

A．固定的B．不固定的C．可视投资者的需求追加发行D．有时固定、有时不固定40. 原国有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票时，净资产在总资产中所占比例不低于（），无形资产在净资产中所占比例不高于（）。

A．30%；20%B．20%；30%C．10%；20%D．30%；10%41. 人们对金融产品的选择依赖于__，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。

A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素42. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。

A．附黄金权证债券B．附债务权证债券C．附货币权证债券D．附权益权证债券43. 目前，凭证式国债发行完全采用__方式。

A．承购包销B．代销C．公开招标D．行政分配44. 证券营业部不可以__迁址。

A．同城B．同省C．跨省D．境内外45. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具46. 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。

A．低B．高C．不能确定D．先高后低47. 公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。

A．特定B．不特定C．固定D．有限48. 股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是__。

A．可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B．公司资产收益权和剩余资产分配权C．优先认股权或配股权D．股东持有的股份可依法转让49. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。

A．包销B．传销C．直销D．代销50. 两证券(A和B)组合(ρAB)中ρAB=1，说明__。

A．A、B完全正相关B．A、B完全负相关C．A、B完全不相关D．A、B不完全正相关。

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证券从业资格考试模拟试题 ——投资分析(一)判断题

证券从业资格考试模拟试题 ——投资分析(一)判断题

证券从业资格考试模拟试题——投资分析（一）判断题三、判断题（本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。

每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分）1．证券投资的理想结果是证券投资收益的最大化。

（）A．正确B．错误2．影响股票投资价值的因素很复杂，它受宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。

（）A．正确B．错误3．群体心理分析基于“人的生存欲望”“人的权力欲望”“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。

（）A．正确B．错误4．行为金融学从人的角度来解释市场行为，充分考虑市场参与者心理因素的作用，并注重投资者决策心理的多样性。

（）A．正确B．错误5．同步性经济指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、GDP、社会商品销售额等。

（）A．正确B．错误6．与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。

因此，就我国现实市场条件来说，技术分析法更适用于短期的行情预测。

（）A．正确B．错误7．价值培养型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。

（）A．正确B．错误8．中国银监会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位。

（）A．正确B．错误9．债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付，把它的现金流入用适当的贴现率进行贴现并求和，便可得到债券的理论价格。

（）A．正确B．错误10．持有期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率。

（）A．正确11．向下倾斜的利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。

（）A．正确B．错误12．股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。

（）A．正确B．错误13．市净率越大，说明股价处于较低水平；市净率越小，则说明股价处于较高水平。

证券从业资格(证券交易)模拟试卷35(题后含答案及解析)

证券从业资格(证券交易)模拟试卷35(题后含答案及解析)

证券从业资格（证券交易）模拟试卷35(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和( )的特点。

A．期货交易B．远期交易C．期权交易D．债券交易正确答案：B解析：回购交易具有短期融资的属性，从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

2．证券公司自营业务的主要风险是( )。

A．市场风险B．交易风险C．法律风险D．经营风险正确答案：A解析：市场风险是证券公司自营业务的主要风险。

3．客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供( )。

A．《风险揭示书》B．《客户须知》C．《证券交易委托代理协议书》D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》正确答案：D解析：客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供《客户交易结算资金第三方存管协议书》。

4．在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。

A．登记结算有限责任公司B．基金管理人C．证监会D．证券经纪人正确答案：B解析：在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过基金管理人来实行的。

5．( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A．证券托管B．证券存管C．证券交付D．证券交易正确答案：A解析：证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

6．证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的( )。

A．成本与收益B．成本与风险C．收益与风险D．收益与流动性正确答案：A解析：直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的成本与收益，而事实上，回购交易双方关心的只是回购的收益率本身。

证券从业资格考试投资分析模拟试题及答案解析：判断

证券从业资格考试投资分析模拟试题及答案解析：判断

判断题（共60题，每小题O.5分，共30分。

正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分）121.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。

从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。

（）122.单个证券的风险一收益特征一般是不会随时间推移而产生变化的。

（）123.根据投资者对风险收益的不同偏好，投资者的投资策略大致可分为保守稳健型和稳健成长型两类。

（）124.有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。

（）125.基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接；缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。

（）126.信息的收集、整理和分析是进行证券投资分析的最基础的工作。

（）127.只要市场价格代表证券的真实价值，这样的市场就是有效市场。

（）128.在有效市场中，投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力。

（）129.与流动性好的债券相比，流动性差的债券按市价卖出较困难，持有者面临遭受损失的风险因而较大，具有较低的内在价值。

（）130.债券的票面利率越低，债券价格的易变性就越小。

（）131.一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越低。

（）132.政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。

（）133.公司本年年末预期支付每股股利4元，从次年起股利按每年10%的速度持续增长。

如果必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值等于80元。

（）134.当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。

（）135.市场预期理论又称“无偏预期”理论，认为利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预期。

预期未来利率上升，利率期限结构呈下降趋势；预期未来利率下降，利率期限结构会呈上升趋势。

新疆2016年期货从业资格：基本面分析模拟试题

新疆2016年期货从业资格：基本面分析模拟试题

新疆2016年期货从业资格：基本面分析模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。

在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。

A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元2、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。

A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争3、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。

A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所5、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。

某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨6、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司7、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。