广东证监局辅导情况备案表【模板】

附件3广东省建筑市场监管公共服务平台历史项目登记表项目名称：建设单位：施工单位：设计单位：监理单位：项目基本信息（必填环节）注：1、建设单位类型：法人、自然人；2、项目分类：房屋建筑工程、市政工程、装饰装修工程、管道设备安装工程、其他；3、项目级别：部级、省级、地市级、区县级；4、建设性质：新建、改建、扩建、恢复、迁建、拆除、其它；5、工程用途：给水、居住建筑、居住建筑配套工程、排水、燃气、公共建筑、办公建筑、热力、道路、商业建筑、旅游建筑、桥隧、风景园林、科教文卫建筑、交通运输类、环境园林、通信建筑、公共交通、公共配套工程、商住楼、农业建筑、农业建筑配套工程、工业建筑、工业建筑配套工程、其他；6、存在多个建设单位时，可按建设单位信息模板录入多条；7、加粗项为必填项；招投标信息注：1、招标类型：勘察、设计、施工、监理、设计施工一体化、工程总承包、项目管理；2、招标方式：公开招标、邀请招标、直接委托、其它；3、加粗项为必填项；合同备案信息承包单位信息注：1、合同类别：勘察、设计、施工、监理、设计施工一体化、工程总承包、项目管理；2、加粗项为必填项；施工图审查信息（勘察设计单位必填）注：1、设计人员角色：专业设计负责人、专业设计人员；2、施工图审机构人员角色：审查人、审定人；3、审查专业：岩土、建筑、结构、给排水、暖通、消防、电气、勘察、节能、燃气、道桥、钢结构、桥梁、隧道、动力、水工、空调、通风、通信、膜结构、园林、工艺、绿化、幕墙、其他；4、加粗项为必填项；施工许可证信息勘察单位信息施工单位信息注：1、结构体系：砖混结构、底框结构、框架结构、框架-剪力墙结构、剪力墙结构、板住-剪力墙结构、短肢墙剪力墙结构、部分框支剪力墙结构、框-筒体结构、筒中筒结构、异型柱框架结构、复杂高层结构、混合结构、钢结构、排架结构、其他；2、建设性质：新建、改建、扩建、恢复、迁建、拆除、其它；3、施工单位其他现场人员角色：施工员、安全员、质量员、取样员、资料员、劳务员；4、监理单位其他人员角色：总监代表、监理工程师、监理员、见证员；5、施工单位人员安全生产考核合格证证书类型：主要负责人、项目负责人、专业安全员；6、加粗项为必填项；竣工验收备案信息注：1、结构体系：砖混结构、底框结构、框架结构、框架-剪力墙结构、剪力墙结构、板住-剪力墙结构、短肢墙剪力墙结构、部分框支剪力墙结构、框-筒体结构、筒中筒结构、异型柱框架结构、复杂高层结构、混合结构、钢结构、排架结构、其他；2、加粗项为必填项；。

广东证监局关于核准吴显鏖证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2010.08.12
•【字号】广东证监许可[2010]150号
•【施行日期】2010.08.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准吴显鏖证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2010]150号)
中国国际金融有限公司：
你公司《关于中国国际金融有限公司广州天河路证券营业部经理任职资格的申请报告》（中金证〔2010〕190号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准吴显鏖（身份证号码：440520************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对吴显鏖担任你公司广州天河路证券营业部负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理吴显鏖证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国
证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

二○一○年八月十二日。

_________证券股份有限公司关于_____________________股份有限公司辅导工作备案报告(第_____期)中国证券监督管理委员会________监管局：为提高上市公司质量，确保拟公开发行股票的公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，_______证券股份有限公司（以下简称“_____证券”或“本公司”）依据《证券发行上市保荐业务管理办法》的具体要求和_______________股份有限公司（以下简称“_________”或“公司”）的实际情况，双方签订了上市辅导协议，于______年___月____日向贵局进行了辅导备案登记。

现将____年____月_____日至_____年____月____日期间辅导工作的情况汇报如下：一、本阶段尽职调查和辅导工作的开展情况（一）本期尽职调查和辅导经过描述本期尽职调查及辅导期时间自_____年____月____日至_____年___月___日。

_____证券通过查阅公司有关资料、与公司有关部门人员进行访谈、召开定期及专题讨论会、收集信息资料等多种形式，对公司进行进一步的摸底调查，重点了解公司的历史沿革、组织结构、股本结构、经营管理情况、财务会计管理体系、内控制度建设、法人治理结构、业务情况、同业竞争与关联关系、公司发展规划等情况。

在上述调查的基础上针对性地提出完善公司治理、加强规范运作等方面的相关建议，督促公司解决上市过程中的相关问题。

（二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组组成及辅导人员情况承担本期辅导工作的辅导机构为______证券，辅导对象为______。

此外，辅导机构也安排了公司聘请的律所及审计机构参与了工作。

辅导小组由__________________________________________________组成。

（三）接受辅导的人员本阶段接受辅导的人员主要包括公司现任董事、监事、高级管理人员（含新当选的董事、独立董事及高管），以及持有公司5%以上股份的股东（或其法定代表人）等。

证券经营机构报告及备案事项明细表序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注一、公司治理与机构管理1 证券公司借入、偿还次级债务或者变更次级债务合同《国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定》（国发〔2014〕5号）；证监会公告〔2014〕10号）；《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发〔2014〕42号）；《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（京证监发〔2014〕157号）证券公司发行次级债券，借入、偿还次级债务或者变更次级债务合同的，应于上述工作完成后5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。

自接收备案文件之日起5个工作日内向备案申请人出具备案回执。

1.证券公司借入次级债（1）备案报告。

应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债的概况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明；（2）募集说明书或次级债务合同；（3）债权人清单。

应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况；（4）债务资金银行进账单；（5）中国证监会要求提交的其他文件。

2.证券公司变更次级债务合同（含展期）（1）备案报告。

应当至少包括以下内容：合同变更概况、原因；（2）变更后的次级债务合同；（3）中国证监会要求提交的其他文件。

3.证券公司偿还次级债务（1）备案报告。

应当至少包括以下内容：证券公司偿还次级债务的概况，（提前偿还次级债务的谢谢观赏序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注原因以及证券公司符合提前偿还条件的说明）；（2）关于提前偿还次级债务的决议；（3）中国证监会要求提交的其他文件。

2 证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》；《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发〔2014〕42号）；《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（京证监发〔2014〕157号）。

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备案登记表模板申请单位：
备案类型：
备案日期：
备案信息：
1. 申请单位信息：
- 单位名称：
- 统一社会信用代码（组织机构代码）： - 单位类型：
- 法定代表人/负责人：
- 注册地址：
- 联系电话：
- 电子邮箱：
2. 备案事项：
- 备案事项名称：
- 备案事项描述：
- 备案依据：
- 备案时间要求：
- 备案资料及证明文件：
1) 文件名称：
- 文件编号：
- 文件版本：
- 文件日期：
- 文件描述：
3. 备案审核：
- 备案审核部门：
- 备案审批人：
- 备案审批日期：
- 备案审批意见：
备注：
请将填写完整的备案登记表以及必要的附件提交至指定联系人或部门。

如有疑问或需要进一步说明，请随时联系备案审核部门。

以上为备案登记表模板，可根据实际情况进行适当调整和完善。

为确保备案的准确性和及时性，请务必认真填写相关信息，并按要求提
交相关文件和证明材料。

如有变更或更新，请及时通知备案审核部门。

感谢您的合作与支持。

注意：本备案登记表仅供参考，请根据具体需求和实际情况进行相
应的修改和完善。

附件1仅销售预包装食品经营者备案信息采集表（模板）办理备案日期：年月日填表说明1．备案人应当知晓相关的法律法规，仅销售预包装食品经营者备案依据、开展经营活动的法定条件，以及享有的权利和应承担的义务。

2．备案人提交申请时应当已具备《食品安全法》等法律法规规定的食品经营条件。

未达到相应条件前，不得从事食品经营活动。

3．备案人所填报内容均应真实、合法、有效，复印文本均与原件一致。

4．委托他人办理备案申请的，还应当提交授权委托书、委托人及被委托人的身份证明文件。

授权委托书应当载明委托事项、权限和期限。

5．使用钢笔或签字笔（蓝色或者黑色）填写，字迹工整。

6．首次备案无需填写备案编号。

7．食品经营者名称应当与营业执照标注的名称一致。

8．统一社会信用代码应当与营业执照标注的统一社会信用代码一致。

9．备案人、法定代表人（负责人）与联系人如为同一人，可仅填写法定代表人（负责人）姓名、联系电话、身份证件类型和身份证件号码。

10．地址要具体表述所在位置，明确到门牌号、房间号。

11．申请人应当根据实际情况，在申请表的□中打√。

12．食品经营场所面积应填写经营者在登记的经营场所内销售食品的区域面积，不包括家电、服装、日用百货等非食品区域面积。

13．食品经营者如有外设仓库，需逐一填写外设仓库的名称及地址。

14．具体业态中的名词解释：（1）商场超市：以销售食品、日用品为主，规模较大，满足消费者日常生活需要的零售业态。

通常采取开架销售，也可同时采取在线销售。

（2）便利店：以自选式或与柜台式相结合方式销售食品，有明显统一连锁品牌形象，规模较小，经营方式以零售为主的一种食品经营业态。

（3）食杂店：以柜台式或与自选式相结合方式销售酒、饮料、休闲食品为主，独立、传统的无明显品牌形象，规模较小，以零售为主的一种食品经营业态。

（4）食品贸易商：经营场所主要为办公场所，不以直接面向消费者销售食品为主要经营形式的食品经营者，包括食品批发商、食品代理销售商等。