广东证监局辅导情况备案表

广东证监局关于核准吴显鏖证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2010.08.12
•【字号】广东证监许可[2010]150号
•【施行日期】2010.08.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准吴显鏖证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2010]150号)
中国国际金融有限公司：
你公司《关于中国国际金融有限公司广州天河路证券营业部经理任职资格的申请报告》（中金证〔2010〕190号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准吴显鏖（身份证号码：440520************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对吴显鏖担任你公司广州天河路证券营业部负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理吴显鏖证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国
证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

二○一○年八月十二日。

广东省安全生产监督管理局危险化学品储存安全备案管理办法发布时间：2009-08-28广东省安全生产监督管理局危险化学品储存安全备案管理办法第一章总则第一条为了规范危险化学品储存安全备案管理行为，加强危险化学品储存安全管理，保障人民生命财产安全，依据《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》（以下简称《条例》）等有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。

第二条在本省行政区域内的危险化学品储存单位，其安全备案适用本办法。

本办法所称危险化学品储存单位（以下简称“储存单位”），是指本省区域内储存危险化学品的专业仓储单位和生产性自用危险化学品储存数量构成重大危险源的储存单位，包括储存危险化学品的专用仓库、专用场地、专用储存室、专用储罐（区）。

危险化学品生产、经营企业储存危险化学品的安全管理按照危险化学品生产、经营企业安全生产许可的有关规定执行。

民用爆炸品、放射性物品、核能物质、城镇燃气的储存单位，非生产性自用危险化学品的储存单位，石油、天然气长输管线及辅助储存单位，以及生产性自用危险化学品储存数量未构成重大危险源的储存单位，不适用本办法。

第三条依据《条例》的有关规定，按照本办法对储存单位实行安全备案管理的内容如下：（一）储存危险化学品的品种、数量、物理和化学性质、储存单位联系电话和联系人、地点以及管理人员等情况（以下简称“储存情况”）；（二）危险化学品事故应急救援预案；（三）储存单位现状安全评价报告。

第四条储存单位应当按照有关法律、法规、规章和技术标准的要求从事危险化学品的储存活动，开展安全评价，依照本办法办理危险化学品储存安全备案手续，并对提交备案资料的真实性和符合性承担法律责任。

第五条安全评价机构应当依照法律、行政法规、标准规定，依法独立开展安全评价工作，如实反映所评价的危险化学品储存安全条件及安全对策措施，并对其安全评价结果承担法律责任。

第六条省安全监管局负责指导和监督本行政区域内危险化学品储存安全备案工作。

证券代码：603309 证券简称：维力医疗公告编号：2015-059广州维力医疗器械股份有限公司关于广东证监局现场检查监管关注函的整改报告的公告根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》等相关规定，中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）于2015年11月2日至11月6日对公司进行了现场检查，并于2015年11月20日向公司出具了《关于广州维力医疗器械股份有限公司的监管关注函》（广东证监函【2015】1105号，以下简称关注函）。

收到关注函后，公司董事会对此高度重视，积极落实整改，并向全体董事、监事和高级管理人员传达了本次广东证监局现场检查结果，针对关注函中所涉及的具体问题，认真自查和梳理，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》等法律法规及规范性文件，深入分析问题原因，逐项明确落实整改责任，确定相关责任部门，提出了整改措施，制定了整改方案，提交公司董事会审议。

公司第二届董事会第十次会议于2015年12月18日上午以现场和通讯表决相结合的方式召开，会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过此整改报告。

现将具体情况公告如下：一、公司治理和内部控制存在的问题（一）委托理财事项未经股东大会审议2015年9月25日，你公司发布《关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告》，公告称2015年3月至公告日，你公司在连续十二个月内使用闲置自有资金进行委托理财的累积金额达2.25亿元，该事项未经你公司股东大会审议通过，你公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》9.3、9.9等相关规定。

情况说明和整改措施：公司于2015年召开的第二届董事会第五次会议及第七次会议分别审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于追加闲置自有资金进行现金管理额度的议案》，共计批准公司自2015年3月16日至2016年3月15日止使用不超过1.8亿元自有资金进行委托理财，在期限及额度范围内，资金可滚动使用。

谢昌国、中国证券监督管理委员会广东监管局金融行政管理(金融)二审行政判决书【案由】行政行政行为种类行政复议【审理法院】广东省高级人民法院【审理法院】广东省高级人民法院【审结日期】2020.12.31【案件字号】（2019）粤行终1630号【审理程序】二审【审理法官】龚稼立林俊盛林劲标【审理法官】龚稼立林俊盛林劲标【文书类型】判决书【当事人】谢昌国;中国证券监督管理委员会广东监管局;中国证券监督管理委员会【当事人】谢昌国中国证券监督管理委员会广东监管局【当事人-个人】谢昌国【当事人-公司】中国证券监督管理委员会广东监管局中国证券监督管理委员会【代理律师/律所】王晋军广州金鹏（白云）律师事务所【代理律师/律所】王晋军广州金鹏（白云）律师事务所【代理律师】王晋军【代理律所】广州金鹏（白云）律师事务所【法院级别】高级人民法院【原告】谢昌国【被告】中国证券监督管理委员会广东监管局【本院观点】本案为行政处罚及行政复议纠纷。

依法严格履行信息披露义务是公众公司进入证券市场的必要前提，是保障市场主体公平竞争、保护投资人合法权益的必然要求。

【权责关键词】行政处罚行政复议合法违法警告罚款质证行政复议维持原判改判撤销原判听证【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】本院经审理确认原审法院查明的以下事实：朗顿公司原名为广州埃美教育发展有限公司，2013年更名为广州朗顿教育发展有限公司（以下简称“广州朗顿公司”），2014年更名为广东朗顿教育文化科技股份有限公司（以下简称“广东朗顿公司”）。

后经多次更名，2017年起变更为现公司名称。

霍尔果斯朗顿公司原法定代表人为周凡，股东为北京华夏基石教育文化发展有限公司。

2015年12月，该公司股东变更为广东朗顿公司，其法定代表人于2016年1月变更为毛琳俊。

2015年6月，北京黄金交易中心有限公司与广东朗顿公司签订“北京黄金”金条定期托管并代租赁协议，约定：交易标的物为“北京黄金”投资回购型金条；购买金额：1亿元；托管到期日：2015年8月19日，托管期限为：2个月；托管到期后按购买黄金销售价格进行回购，按回购后总资金的9%/年获得资金收益。

广东证监局关于核准张俊杰证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】广东证监许可[2014]44号
【发布部门】中国证券监督管理委员会广东监管局
【发布日期】2014.03.07
【实施日期】2014.03.07
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
广东证监局关于核准张俊杰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可〔2014〕44号)
安信证券股份有限公司：
你公司《安信证券广州中山大道中证券营业部张俊杰分支机构负责人任职资格的申请》（安证报〔2014〕36号）及相关材料收悉。

根据《
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广东证监局关于东莞证券有限责任公司东莞石龙证券营业部石碣证券服务部规范为证券营业部的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2009.09.30
•【字号】广东证监许可[2009]210号
•【施行日期】2009.09.30
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
广东证监局关于东莞证券有限责任公司东莞石龙证券营业部石碣证券服务部规范为证券营业部的批复
(广东证监许可[2009]210号)
广东证监许可〔2009〕210号
东莞证券有限责任公司：
你公司《关于石碣证券服务部规范为证券营业部的请示》（东证字〔2009〕第182号）及相关材料收悉。

经审核，核准你公司东莞石龙证券营业部石碣证券服务部规范为东莞证券有限责任公司东莞石碣营业部，经营范围为证券经纪。

营业部负责人为顾志洪（身份证号码：442527************），营业地址为东莞市石碣镇新城区同德路滨江剧院旁。

你公司应当在接到本批复后按照规定到该证券营业部所在地工商行政管理部门办理变更登记相关手续，领取工商营业执照，自领取工商营业执照之日起15日内到中国证监会机构部申请《证券经营机构营业许可证》。

在取得《证券经营机构营业许可证》后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，并将该证券营业部许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖证券营业部公章）送
我局备案。

二〇〇九年九月三十日。

广东证监局关于核准钟晖霖证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准钟晖霖证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
(广东证监许可[2011]44号)
万联证券有限责任公司：
你公司《关于钟晖霖同志证券公司经理层人员任职资格的请示》（万联证字〔2010〕220号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准钟晖霖（身份证号码：******************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED110014。

二、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和公司章程的有关规定，办理钟晖霖证券公司财务总监任职手续。

三、你公司应自做出任命决定之日起5个工作日内向我局书面报备相关材料。

二○一一年二月二十八日
——结束——。

广东证监局关于核准蒋序怀证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2010.01.05
•【字号】广东证监许可[2010]2号
•【施行日期】2010.01.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准蒋序怀证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2010]2号)
东海证券有限责任公司：
你公司《关于蒋序怀同志分支机构负责人任职资格的申请》（东证发〔2009〕268号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准蒋序怀（身份证号码：432922************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对蒋序怀担任你公司广州黄埔大道证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理蒋序怀证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

二○一○年一月五日。

中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕9号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕9号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462250中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434200中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573100【处罚日期】2022.05.19【处罚机关】中国证券监督管理委员会广东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会广东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】广东省【处罚对象】邓某【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.06.30 10:56:36中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕9号当事人：邓某，男，197X年4月出生，住址：广东省广州市天河区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对邓某内幕交易广州市浪奇实业股份有限公司（以下简称广州浪奇）股票案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人委托代理人进行了陈述和申辩，但未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，邓某存在以下违法事实：一、内幕信息的形成与公开过程2020年5月20日至21日，为整改有关巡察发现的“部分货物储存存在弄虚作假情况，货权失去控制”等问题，广州浪奇蔡某扬、何某等人前往江苏鸿燊物流有限公司（以下简称鸿燊物流）管理的瑞丽仓、江苏辉丰石化有限公司（以下简称江苏辉丰）管理的辉丰仓进行盘点，但未能按计划进行。

2020年5月25日，广州浪奇召开党委会及总经理办公会，时任广州浪奇商务拓展部总监邓某参会。

中国证券监督管理委员会广东监管局广东证监[2004]61号关于广东证监局内设机构变动及职能调整有关事项的通知各上市公司、拟上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构及其他有关中介机构：根据中国证监会《关于调整广东证监局人员编制和内设机构的通知》(证监人教字[2004]12号)，自2004年6月11日起，我局对内设机构及其职能进行调整，调整后我局内设十个处室，分别为办公室(原综合处)、上市公司监管一处、上市公司监管二处(新增设处室)、机构监管一处、机构监管二处、期货监管处、稽查一处(原案件调查一处)、稽查二处(原案件调查二处)、信息调研处、党委办公室。

调整后各处室的职能如下：一、办公室与地方各级政府及有关部门进行日常联络；综合协调局机关日常工作；局务工作的综合协调和跟踪督办；负责重要会议的组织、综合性报告和文件起草；负责文电、机要、保密、档案管理、印章管理、安全保卫及办公自动化工作；负责本局财务与机关内勤事务管理；负责公务接待及车辆管理等工作。

二、上市公司监管一处，上市公司监管二处按照行政区域分工负责辖区上市公司的日常监管。

主要职责包括：拟发行公司辅导改制工作的监管；上市公司治理结构规范情况的监管；上市公司再融资、并购重组和独立董事任职资格等报备材料的审核；有关信息披露事项的事后审核；涉及拟发行公司、上市公司投诉举报事项的核查处理；上市公司重大风险的监控、通报及处置。

上市公司监管一处根据上述监管职责，负责对广州、汕头、河源、梅州、惠州、汕尾、东莞、清远、潮州、揭阳等10个市上市公司和拟上市公司的监管。

上市公司监管二处负责对珠海、佛山、韶关、中山、江门、阳江、湛江、茂名、肇庆、云浮等10个市上市公司、拟上市公司的监管。

凡涉及上市公司的对外联系、上报、汇总的文件材料，由上市公司监管一处负责，上市公司监管二处协助。

凡涉及拟发行公司的对外联系、上报、汇总的文件材料，由上市公司监管二处负责，上市公司监管一处协助。