第一章 档案实体管理概论

自考《档案管理学》第一章复习：档案概论自考《档案管理学》第一章复习：档案概论为方便考生们掌握各章节知识考点，更好地进行备考，以下是店铺搜索整理的关于自考《档案管理学》第一章复习：档案概论，供参考学习，希望对大家有所帮助!一、档案管理学1、什么是档案管理学?档案管理学是研究档案管理工作基本原理、原则、技术、方法的学科。

2、学习档案管理学的重要性。

就秘书工作者业务知识结构而言，档案管理知识是不可缺少的组成部分。

首先，从机构人员编制的发展趋势来看，秘书人员和档案管理人员的工作职能将逐渐趋于一体。

其次，从信息技术发展的前景来看，秘书工作与档案管理工作的流程将难以分开，秘书工作职能将扩大到档案管理的范畴。

最后，从保证档案的质量与档案工作现代化建设的角度来说，秘书人员档案意识的具备与否也是至关重要的，而其档案意识的高低主要取决于所掌握的档案学知识多少。

3、档案管理学的学习方法：1、历史研究法2、调查研究法3、比较研究法4、案例研究法5、理论研究法4、档案管理学的'学科特点：1、理论性与应用性的统一2、综合性与专业性的统一3、社会性与服务性的统一二、档案概论起源和沿革(一)起源(主要有以下4种观点)1、国家——文字——档案2、文字——国家——档案3、文字——档案——国家——有条理的档案4、结绳、刻契——档案——文字——国家——有条理的档案(二)沿革1、载体沿革甲骨档案金石档案简牍档案缣帛档案纸质档案声像档案电子档案2、名称的沿革A、商：册;周：中;秦汉：典籍;魏晋以后：文书、文案;唐、宋以来：文卷、案卷、案牍;B、“档案”一词，一般认为初见于清代。

3、英文archive[`a:kaiv]，n.文件、记录、档案，相当于中文“档案”一词。

复数archives[`a:kaivz], n.公文保管处、档案处、公文。

三、档案的定义1、档案是机关、组织和个人在社会活动中形成的,作为历史记录保存起来以备查考的，文字、图像、声音及其它各种方式和载体的文件。

第一章档案实体管理概论1.档案管理实体的内容：收集，整理，鉴定，保管和统计2.档案实体管理的原则：来源原则，全宗原则，有机联系原则以及保管和利用方便原则3.我国档案管理的原则A统一领导，分机管理原则（基本原则）b维护档案的完整与安全（要求）c便于社会的利用（目的）第二章档案价值的鉴定1.档案保管时间：短期15年（含15年），长期16~50年，永久2.档案价值鉴定工作的基本内容：（1）制定档案鉴定的有关标准，包括单行规定和档案保管期限表等（2）具体判定档案材料的价值——有用性即有用程度，确定其保管期限。

（3）剔除本无保存价值和保管期满的档案，按规定进行销毁或作相应的处理3档案价值：是指档案这一客体对从事社会实践活动的主体所具有的凭证和情报作用，而表现出的有用性即有用程度4档案价值的特点：多维性，潜在性，相对性5鉴定档案价值的标准：A档案属性标准b社会需求标准c相对价值标准6档案的属性标准(1)来源标准(2)内容标准【重要性，独特性，真实性，综合性或集中性】(3)档案形成的时间与时效标准(4)形式特征标准7社会需求标准：社会需求方向，社会需求面，社会需求时间8鉴定档案价值的原则（1）从国家和人民的整体利益出发去衡量档案的价值（2）分析主体和主体本身的需要(3)全面的观点（4）历史的观点（5）发展的观点（6）效益的观点9鉴定档案价值的方法：（1）保存从宽，销毁从严（2）本机关从宽，外机关从严(3)历史档案从宽，现实档案从严（4）解放前从宽，解放后从严10档案保管期限表的类型：通用档案，专门档案，同系统机关档案，同类型机关档案，机关档案11档案的销毁：指销毁档案的登记项目有顺序号，案卷或文件的题名，起止日期，号码（案卷目录号，案卷号或文件字号），数量，原保管期限，销毁原因，备注等。

第三章档案的收集1.档案收集工作的主要内容a.机关企业事业单位档案室对本单位需要归档档案的接受。

b.档案馆对所辖区域内先行机关，企业事业单位和撤销单位的具有永久，长期保村价值单干的接受。

档案管理基础教材第一章：档案管理概述1.1 什么是档案管理？档案管理是一种组织和管理档案的系统性工作，旨在确保档案的合理利用、安全保存和便捷检索。

1.2 档案管理的重要性档案管理对于组织和个人来说都具有重要意义。

通过有效管理档案，可以提高工作效率、减少重复劳动、保护信息安全等。

第二章：档案管理的基本原则2.1 真实性原则档案必须真实可信，不得篡改或伪造。

2.2 完整性原则档案必须完整保存，不得删除重要信息或遗失文件。

2.3 保密性原则档案中涉及的敏感信息必须保密，严禁泄露。

2.4 可追溯性原则档案必须能够追溯到源头，记录变更过程。

第三章：档案管理的基本流程3.1 档案的分类与归档根据档案的性质和用途进行分类，然后按照规定的流程进行归档。

3.2 档案的借阅与查阅在遵循规定的借阅程序下，将需要查阅的档案提供给需要者。

3.3 档案的销毁与归档对于已经过期或不再需要的档案，按照要求进行销毁或归档处理。

第四章：档案管理的工具与技术4.1 电子档案管理系统介绍电子档案管理系统的基本原理和应用。

4.2 档案数字化技术介绍档案数字化的方法和技术，以及数字化档案的管理和保存。

第五章：档案管理的法律法规与标准5.1 档案管理相关法律法规概述档案管理过程中需要遵守的相关法律法规。

5.2 档案管理标准介绍档案管理的国家标准和组织标准，以及如何遵循标准进行工作。

结语档案管理是一项复杂而重要的工作，只有加强对档案管理基础知识的学习和实践，才能有效提高档案管理工作的效率和质量。

希望本教材能为读者提供一些帮助，引导大家更好地理解和掌握档案管理的基础知识。

第一章档案概论档案的定义：档案是机关、组织和个人在社会活动中直接形成的，保存备查的文字、图表、声像及其他各种方式和载体的历史记录。

档案的基本含义：1.档案是各种组织和个人在其特定的社会活动中积累而成的。

2.档案是保存备查的历史文件3.档案信息的记录方式和载体是多种多样的4.档案是原始的历史记录档案的形成者的类型：官方性质的种种机关单位，半官方的或非官方性质的社团组织；某些个人。

档案来源于一定的基本单位，形成于特定的历史活动。

复杂的社会实践，决定了档案来源的广泛性和档案内容的丰富性以及一定的来源与内容的档案材料之间具有内在的联系性。

文件转化为档案一般需要具备的条件：1.办理完毕（或叫处理完毕）的文件才能作为档案。

（所谓办理完毕是相对而言的，主要是指完成了文书处理程序）2.对日后实际工作和科学研究等活动具有一定查考利用价值的文件,才有必要作为档案保存3.按照一定的规律保存起来的文件，才能最后成为档案档案的信息和载体是构成档案的两上基本因素。

档案是原始的历史记录。

这是档案的主要特点和本质属性1.档案不同于一般的历史遣物，它是以具体内容反映其形成机关或人物特定活动的历史记录物，具有很强的记录性。

2.档案不同于一般的信息资料，它是特定的形成者在当时当地直接使用的原始文件转化物，因而具有原始性的特点。

档案则以兼具原始性和记录性二者于一体的特点，区别于其他资料档案的一般属性：知识属性和信息属性1.档案是贮存和传播知识的一种形式2.档案是一种重要的信息资料档案是人类认识和改造世界的智慧的结晶，它记载了人们社会实践活动中大量有知识价值的事实、数据、成果和理论档案不仅有贮存的功能，当它被人们利用时又可以发挥传播知识的功能。

档案信息又具有自身的某些特性，主要表现为原始性和回溯性信息可分为原始信息和加工信息。

对原始信息进行不同的加工处理即成为加工信息。

档案的种类：1.按来源标准：分为国家机关档案、党派团体档案、企业档案、事业单位档案、名人档案等2.按内容标准：一直接分为党务档案、行政档案、诉讼档案、军事档案、外交档案、科学技术档案、会计档案等多种门类。

概论第一章档案与档案工作第一节档案一、档案的起源与发展（一）档案的起源1. 档案起源学说主要有原始社会产物论、阶级社会产物论2. 档案的产生是以处理复杂事务为目的，以一定的物质基础为载体条件的3. 远古时期采用标记、符号、结绳、刻契、图画等记事方式，称为“助记忆时代”，可以看作档案的萌芽，档案起源的初始形态（二）档案的产生与发展1. 文字的产生和载体材料的使用是档案产生的客观条件（文字）2. 人类交流和社会管理的需要是档案产生的社会条件（社会）3. 国家的产生使得档案的产生与发展有了充分保证（国家）（三）我国档案形态的演变1. 甲骨档案：又称“卜辞”，殷商时期，我国最早的文字记录，河南安阳小屯村2. 金石档案：铭文+石刻档案，殷商、周、春秋时期，西周金文档案鼎盛，东周石鼓文最早石刻3. 简牍档案：周、春秋时期，“册”“典”是我国最早对文件和档案的称呼4. 缣帛档案：春秋战国，又称“帛书”“卷”“卷轴”5. 纸质档案：最早的纸质档案—西汉初期甘肃“放马滩纸”6. 电子档案：电子档案就是具有凭证、查考和保存价值并归档保存的电子文件（四）档案的词源档案作为一个词语，始见于清朝二、档案的内涵（一）档案的定义档案是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息（二）档案的内涵1. 档案的形成主体具有多元性2. 档案是有保存价值的文件3. 档案的实存形式是多种多样的4. 档案本质属性是原始记录性，档案的原始记录性是档案的根本价值所在（三）档案的属性1. 档案的本质属性：原始记录性2. 档案的一般属性：信息性（主要表现为原始性、回溯性）、知识性、文化性、社会性知信文社（四）档案与相关事务的联系与区别1. 档案与文件a. 文件是档案的主要来源，档案是查考价值文件的归宿，二者都来源于原始记录b. 文件不是档案的唯一来源c. 阶段不同。

文件是现行使用阶段，档案室使用完毕或告一段落的文件d. 价值不同。

《档案事业概论》第一章、第二章解读第一章档案与档案工作第一节档案本节概要地介绍了“档案的起源与发展”即档案的简史，“档案的概念与性质”即档案的定义，“档案的类型”即档案的种类（档案学术上的分类），“档案的价值与作用”等四个有关档案的最基本的问题。

一、档案的起源与发展（一)档案的萌芽与起源（初始形态）：“助记忆时代”的结绳、刻契、图画档案起源于原始记事即结绳、刻契、图画等记事方式，还不是真正意义上的档案。

但因其在一定范围内有历史记录、契约、凭证、备忘等作用，可以看作是档案的萌芽，即档案起源的初始形态。

（二）档案产生的两个条件：记录符号与国家出现1．客观条件——记录符号文字作为语言记录符号产生以后，为准确地记录事实提供了条件，从而为档案的形成提供了客观条件。

我国现存最早的文字记录档案——甲骨档案：河南安阳小屯村出土的3000多年前殷商时期刻写在龟甲、兽骨上的甲骨文字记录，是当时商王朝使用的一种文件。

2．社会条件——国家的出现在原始社会向奴隶社会过渡，出现了阶级、国家以后，就产生了文书。

文字记录的产生，社会的发展，国家的逐渐形成，进入阶级社会以后特定的社会需要等诸因素影响下，档案逐渐产生与发展。

（三）我国早期档案的载体形态：从甲骨档案、金石档案、简牍档案、缣帛档案到纸质档案档案是承载在一定物质载体上的历史记录，其记录方式与物质载体密不可分，我国古代社会早期先后出现了甲骨、金石、简牍、缣帛、纸张等档案物质载体形态。

金石档案：金是指青铜器、铁器等，石是指石头，金石档案是铭文档案和石刻档案的总称，是将文字铸刻在青铜器、铁器、石头上而形成的档案。

简牍档案：简是指竹简，牍是指木牍，是以竹简、木牍为载体形成的档案。

“册”、“典”是我国最早对文件和档案的称呼。

缣帛档案：缣帛是古时对绢类的丝织品的统称，是以丝织品为载体形成的档案。

用缣帛书写的文件称“帛书”、“卷”、“卷轴”。

纸质档案：是以纸张为载体形成的档案。

最早的纸质档案——甘肃“放马滩纸”，形成于西汉初期，不仅是迄今发现的世界最早的植物纤维纸，也是世界最早的纸质地图实物和最早的纸质档案。

档案管理第一章绪论第一节档案管理概述●一、档案管理工作的性质和特点●二、档案管理的内容●三、档案管理的范围●四、档案管理的基本要求一、档案管理工作的性质和特点●档案管理工作是用科学的原则和方法管理档案，提供档案信息为各项社会实践服务的一项工作。

●（一）工作性质●是国家科学文化事业的组成部分；●是部门各项管理工作的组成部分；●是文献信息管理系统的组成部分。

●（二）档案管理工作的特点●（1）档案资源积累的缓慢性——重视档案保管和保护●档案是随着人们的实践活动而逐渐积累起来的，不像图书资料大量印刷并广泛流通；●大多数档案是“孤本”，不能随意复制；●档案比一般图书更显珍贵。

唐代开元年间的档案由辽宁省档案馆收藏的形成于公元714年的《唐代开元年间档案》（5件）是中国档案部门现存最古老的纸质公文档案（2）档案管理过程的阶段性——在不同阶段具有不同的特点档案的流转程序，可分为档案室阶段和档案馆两个阶段。

处于不同阶段的档案所起的作用不同，价值不同，服务对象不同，档案管理方式也存在差异。

档案在不同阶段的特点：（3）档案管理活动对档案形成者的依附性——客观上限制了档案交流档案是在形成者活动过程中产生的，反映了形成者的全部历史，以及其观点、经验和成果，包含了与形成者利益密切相关的事实和数据。

来源原则是这一特点的充分体现。

（4）档案管理工作对社会的相对封闭性——造成档案保管和利用的矛盾档案直接关系到形成者的切身利益，关系到国家机密，因此，许多国家都实行封闭期制度。

封闭期是指从档案形成到开放之间的期限。

●二、档案管理的内容●包括两个方面：（一）档案资源管理，也称档案实体管理。

包括对档案的收集、整理、鉴定、保管、统计、编研、利用等档案业务工作内容。

（二）档案信息组织，对档案中所包含的信息的管理。

是指对档案中所包含的信息内容进行揭示、加工和存贮，形成二次文献，便于档案信息的开发利用。

●三、档案管理的范围不同种类的档案构成了档案管理的不同方面。