法人治理结构实施细则

进一步完善省属国有企业法人治理结构的实施方案为深入贯彻落实《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》（X发〔X〕2X号）和《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》（X办发〔X〕3X号）精神，进一步完善省属国有企业法人治理结构，经省政府同意，制定本实施意见。

一、主要目标到X年，国有企业党组织在法人治理结构中的法定地位更加牢固，党组织的领导核心和政治核心作用充分发挥；健全以公司章程为核心的企业制度体系，公司章程的基础作用有效发挥；分类推进董事会建设，国有独资、全资公司逐步建立外部董事占多数的董事会，国有控股企业实行外部董事派出制度，董事会结构优化、制度健全、运作规范；完成外派监事会改革，探索建立外部监事制度，健全监督机制，监督效果进一步提升；建立规范的经理层授权管理制度，经营自主权得到有效落实；党风廉政建设主体责任和监督责任全面落实，企业民主监督和管理明显改善；明确和规范各治理主体权责，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的国有企业法人治理结构。

二、重点工作健全以公司章程为核心的企业制度体系，充分发挥公司章程在企业治理中的基础作用，依照法律法规和公司章程，严格规范履行出资人职责的机构（以下简称出资人机构）、股东会（包括股东大会，下同）、董事会、经理层、监事会、党组织和职工代表大会（职工大会）的权责，强化权利责任对等，保障有效履职，完善符合市场经济规律和我国国情的国有企业法人治理结构，进一步提高国有企业运行效率。

重点做好以下五个方面的工作：（一）理顺出资人职责，转变监管方式。

1．股东会权力及职责。

股东会是公司的权力机构。

股东会主要依据法律法规和公司章程，通过委派或更换董事、监事（不含职工代表），审核批准董事会、监事会年度工作报告，批准公司财务预决算、利润分配方案等方式，对董事会、监事会以及董事、监事的履职情况进行评价和监督。

出资人机构根据省政府授权对省属国有企业依法履行出资人职责，依法享有股东权利。

公司法人治理结构议事规则的实施细则第一章总则第一条为了规范公司法人治理结构的议事程序，提高公司治理效能，依据相关法律法规和公司章程的规定，制定本公司法人治理结构议事规则的实施细则（以下简称《实施细则》）。

第二条本《实施细则》适用于公司法人治理结构决策过程中的所有议事环节。

第三条公司法人治理结构的议事程序应遵循公平、透明、高效的原则，保障各利益相关方的合法权益。

第四条公司法人治理结构的议事程序应充分考虑各方建议和意见，并经过充分论证和科学决策。

第五条公司法人治理结构的议事程序应确保各利益相关方在决策过程中的平等地位，严禁滥用权力或者损害他人合法权益。

第六条公司法人治理结构的议事程序应严格遵守法律法规和公司章程的规定。

第二章会议召集和议事程序第七条公司法人治理结构的会议由董事长或者执行董事召集，并按照公司章程的规定确定召集方式、时间和地点。

第八条会议通知应明确说明会议目的、议题、时间、地点、参会人员等要素，并提前合理时间发送给各参会人员。

第九条会议议题应充分考虑公司经营发展、利益相关方关切以及现实社会需求，确保议题的合理性和重要性。

第十条会议主席应当主持会议并确保会议秩序，根据议事程序依次进行各项议程。

第十一条会议记录员应当准确记录会议内容，包括与议题相关的讨论、交流、决策等情况，并于会议结束后整理成册。

第三章决策流程和程序第十二条公司法人治理结构的决策流程应确保严格的程序，包括提案、讨论、决策、执行和监督等环节。

第十三条决策提案可以由公司内部主管部门、董事会成员、股东或者其他利益相关方提出，提案应当明确提出事项、理由和建议。

第十四条决策讨论应当充分听取各方的意见和建议，通过充分协商，寻求共识，并作出符合公司利益和法律法规的决策。

第十五条决策决定应当经过合法的表决程序，确保决策的合法性和有效性。

第十六条决策执行应确保决策的及时性和准确性，相关部门和人员应按照决策要求进行具体的落实和执行。

第十七条决策执行后应进行监督和评估，确保决策的效果和效益，不断完善和改进决策制度和流程。

农商银行完善法人治理结构的实施方案商业银行是各种市场活动中最重要的金融中介服务机构，其经营质量的好坏不但关系到自身的生存和发展，而且关系到广大债权人（储户）的利益和社会稳定。

作为经营货币的特殊企业，商业银行的法人治理结构的完善与否，关系到自身资产能否安全运营，能否从机制上避免和减少不良资产。

从实践上看，商业银行的法人治理结构至少应当包括以下内容：一、从章程上完善和发挥股东会的作用。

《商业银行法》规定，商业银行采取有限责任公司和股份有限公司两种形式。

目前有些商业银行股东会的作用发挥不理想，股东的股额表决权不能顺利实现，监督权名存实亡。

其原因是多方面的，但是公司章程中缺乏股东会的具体操作方法不能不说是一个重要原因。

为改善这种不利的状况，有必要从银行章程上更加详细地规定股东会召开的程序和股东的权利，通过从程序上保障股东行使股权，发挥股东对银行行使监督权的积极作用，通过股东的监督权约束董事和银行高级职员的不透明活动和灰色行为，从而减少银行资产安全受到损害的机会。

近年来，不少商业银行发生的高级职员该职和其他损害银行利益的情况，都与监督不力有直接的关系。

实践表明，股东的监督是最有效的监督，所以从机制上加强股东对银行的监督，是当前商业银行法人治理结构的重要任务之一。

二、董事会。

董事会是公司（银行）的权力执行机构，股东委派的董事组成董事会，董事会按少数服从多数的民主原则管理公司。

银行的业务量巨大，不可能所有的工作都由董事会操作，必然要授权他人管理。

董事会的一个重要任务就是授权经理管理银行、监督经理履行忠诚和勤勉义务。

现在有一些银行的董事会和经理部连在一块，董事长兼总经理和董事兼银行高级管理人员的现象比较普遍，又是授权人又是受托人，一身兼二任，大权独揽。

这么做的主要好处是管理效率高，缺点是容易损害公司和其他股东的利益，不少巨额不良资产的产生与银行董事身兼高级行政管理职务有直接的关系。

为了防范出现这些不利的情况，法人治理结构的一个重要内容就是将董事的权利和经理的权利在程序上加以分割，董事长不再担任总经理，担任公司高级职员的董事的身份应当明确为雇员，而不是老板。

法人结构治理实施方案一、背景介绍。

法人结构治理是指企业内部各种法人关系的组织结构和治理机制。

在当前经济全球化的背景下，企业法人结构治理的重要性日益凸显。

一个良好的法人结构治理能够有效地保护股东权益，提高企业的竞争力，促进企业的可持续发展。

二、法人结构治理的重要性。

1. 保护股东权益。

良好的法人结构治理能够有效地保护股东的权益，防止股东权益被侵害，提高投资者的信心，促进资本市场的健康发展。

2. 提高企业竞争力。

合理的法人结构治理能够有效地提高企业的运营效率，降低企业的经营风险，增强企业的竞争力，为企业创造更多的价值。

3. 促进企业可持续发展。

良好的法人结构治理有利于企业长期发展，能够提高企业的透明度和规范化程度，加强企业内部管理，促进企业的可持续发展。

三、法人结构治理的实施方案。

1. 建立健全的法人治理结构。

建立健全的法人治理结构是实施法人结构治理的基础。

包括建立法人治理组织架构、明确法人治理职责和权限、建立法人治理流程和制度等。

2. 完善法人治理机制。

完善法人治理机制是保障法人结构治理有效实施的关键。

包括建立健全的决策机制、健全的内部控制机制、健全的信息披露机制等。

3. 加强法人结构治理监督。

加强法人结构治理监督是保障法人结构治理有效实施的重要保障。

包括建立健全的监督机制、加强内部监督、加强外部监督等。

四、法人结构治理的实施效果。

1. 提高企业的经营效率。

实施良好的法人结构治理能够提高企业的经营效率，优化资源配置，降低运营成本，提高企业的盈利能力。

2. 提高企业的透明度。

实施良好的法人结构治理能够提高企业的透明度，增强企业的社会责任感，提升企业形象，增加市场竞争力。

3. 促进企业的可持续发展。

实施良好的法人结构治理能够促进企业的可持续发展，提高企业的抗风险能力，增强企业的发展动力，为企业的长期发展奠定基础。

五、结语。

良好的法人结构治理是企业发展的基石，是提高企业竞争力的重要保障。

企业应当重视法人结构治理，加强实施，不断完善，为企业的可持续发展提供有力支持。

集团公司法人治理结构细则
集团公司
法人治理结构细则
第一章总则
第一条为了规范集团公司的组织和行为，加快现代企业制度建设，快速提升集团管理水平，特制订本细则。

第二条本细则以《公司法》为依据，以《集团公司章程》为准绳。

本细则随着《公司法》、《集团公司章程》的修订而修改。

第三条本细则明确了集团公司（以下条款简称公司）股东会、董事局、监事会、总裁的职责、权限、议事规则及相互关系。

第二章股东会
第四条公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的最高权力机构。

第五条股东会行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
（三）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议批准董事局的报告；
（五）审议批准监事会或者监事的报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对股东向股东以外的人转让出资作出决议；。

集团公司法人治理结构细则模版集团公司法人治理结构细则第一章总则第一条：为推进公司治理、加强公司内部管理、健全公司法人治理结构，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和公司章程，制定本细则。

第二条：本细则适用于集团公司及其子公司、分支机构的法人治理结构相关事项。

第二章法定机构第三条：公司法定机构包括股东大会、董事会、监事会。

1、股东大会第四条：股东大会是本公司最高权力机构。

股东大会主要职责为：（1）决定公司的重大方针、战略、业务计划和投资方案；（2）选举、罢免董事、监事及其会计师事务所；（3）审议公司年度报告、利润的分配方案以及其他关于公司重大事项的决议；（4）确认股权变更及其它事项；（5）决定提请其他决策机构审批的事项；（6）通过股东决议等方式行使其他职责和权利；（7）其他法律法规和公司章程规定的职责和权利。

第五条：股东大会应当遵循自愿、公平、公正、诚信、等原则，保护中小股东的合法权益，遵守相关法律和规定。

第六条：股东大会应当按照公司章程规定的程序召开，并在规定的时间完成转送、代理、通知等工作。

如股东大会未能按照程序召开，公司董事会或监事会可以自行或根据股东提议召开临时股东大会。

第七条：股东大会应当依法选举出资格合适、工作经验丰富的董事、监事及其会计师事务所等机构和人员。

股东大会应当采取文字投票、签名投票、电子投票等方式进行投票。

选举结果应当依照公司章程和法律法规公布。

2、董事会第八条：董事会是公司的决策和管理机构。

董事会的主要职责为：（1）制定公司的发展战略、经营计划和预算；（2）审定公司的投资、合作、借款等方案；（3）制定公司的内部控制制度和管理制度；（4）选举、罢免公司副总裁，对总裁进行考核、奖惩；（5）提交有关事项的决定方案给股东大会进行决策；（6）提交重大合同的决策方案给监事会进行审议；（7）审定公司的年度报告、利润分配方案及其他重要报告；（8）确保公司经营法律规范、内部治理有效，维护利益相关者切实发挥作用；（9）其他法规和公司章程规定的职责和权利。

文件编号 ZD/ZD-ZT-02 版次/修订状态C/0 生效日期 2007-12-01第一章公司治理结构分工关系根据《公司法》及《吉林省中东集团有限公司章程》的规定，吉林省中东集团有限公司（以下简称集团公司）股东会向全体股东负责，拥有公司所有权，是公司的最高决策机构。

鉴于集团公司实际情况，股东会可以一次性授权董事会进行公司的所有重大决策和最高决策。

集团公司股东会可以聘任监事会或独立董事，对董事会、总裁及其经营团队工作进行监督，维护所有投资者的利益，进行财务审计工作，定期向股东会（根据中东集团的具体情况可向董事长）汇报工作。

集团公司董事会是股东会的延伸机构，对股东会负责；在股东会授权下，拥有公司的重大决策权和最高决策权。

集团公司董事长是董事会的常设代表，对董事会负责；在董事会授权下，拥有公司的重大决策权。

集团公司监事会由股东会选举组成，向公司股东会负责，对公司董事会、总裁及经营团队进行监督，维护股东会和投资者的利益。

集团公司总裁是公司日常经营的最高决策人和负责人，拥有公司经营权，向董事会和董事长负责，在董事会的决策体系下领导实施日常经营工作，并接受监事会的监督。

结合集团公司的特点，明确投资者（股东会、董事会、董事长）、经营者（总裁）、监督者（监事会）间的工作关系，提出本建议。

本细则分为四部分：▪董事会的定位、职权范围与议事规则▪董事长的定位、职权范围与议事规则▪监事会的定位、职权范围与监督权执行程序▪总裁的定位、职权范围此《治理结构细则》针对目前集团公司目前特点而提。

集团公司正式改组上市、规范化后，可以按照《公司法》规定，进一步完善公司治理结构。

第二章董事会的定位、职权范围与议事规则第一节董事会的定位和职权范围集团公司董事会是股东会的延伸机构，对股东会负责；在股东会授权下，拥有公司文件编号 ZD/ZD-ZT-02 版次/修订状态C/0 生效日期 2007-12-01 的重大决策权和最高决策权。

董事会拥有并执行的职权包括：1、选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；2、决定公司增加或者减少注册资本的方案；3、决定公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算的方案；4、对股东向股东以外的人转让出资做出决议；5、决定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；6、决定公司章程。

法人治理结构实施方案法人治理结构实施方案一、背景分析随着经济的发展和企业规模的扩大，法人治理结构的健全和完善变得尤为重要。

法人治理结构是指企业内部各级组织之间的分工、权力配置和决策制定的组织结构。

一个有效的法人治理结构可以促进企业内部各层级之间的有效沟通和协作，提升企业的竞争力和可持续发展能力。

二、目标1. 确定适合企业特点的法人治理结构，提高公司治理的透明度和责任性；2. 建立健全的决策机制，提高决策的科学性和有效性；3. 提升企业内部各层级之间的协作和沟通效率，促进组织的快速响应能力；4. 强化风险管理和内部控制，保障企业的经营安全和稳定发展。

三、实施方案1. 确定法人治理结构。

根据企业的规模、行业特点和发展阶段，确定适合企业的法人治理结构。

建立董事会、监事会和经理层三级治理结构，并合理设定各级组织的职责和权力范围。

2. 建立健全的决策机制。

制定决策规则和程序，明确决策权限和责任分工。

通过董事会、监事会和经理层的有效协调和沟通，确保决策的科学性和有效性。

3. 加强组织协作和沟通。

建立各级组织之间的联络机制和沟通渠道，促进信息的畅通和共享。

定期组织各级组织之间的沟通会议和工作交流，提高组织协作和沟通效率。

4. 加强风险管理和内部控制。

建立健全的风险管理和内部控制机制，提高对企业内部和外部风险的识别和控制能力。

加强对重要决策和业务流程的监督和审计，确保企业的经营安全和稳定发展。

5. 完善法人治理结构评估机制。

建立法人治理结构评估机制，定期对法人治理结构的实施效果进行评估和改进。

依据评估结果，及时调整和完善法人治理结构，提高企业的治理水平和效果。

四、实施步骤1. 成立专门的法人治理结构实施小组，确定实施的目标和步骤。

2. 进行企业内部调研，了解各级组织之间的沟通和协作情况，分析存在的问题和矛盾。

3. 制定实施计划，明确实施的时间安排和资源投入。

4. 开展培训和教育，提升各级组织成员的法人治理意识和能力。

关于进一步完善法人治理结构的实施意见为了进一步提高公司规范运作的水平，提高公司的决策力、执行力和监督力，发挥党组织的政治核心作用，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会颁布的《上市公司治理准则》等有关规定，结合公司实践，就进一步完善法人治理结构、加强公司治理建设提出如下实施意见：一、充分认识完善法人治理结构的重要性。

法人治理结构又称公司治理（Corporate Governance)，是现代企业制度中最重要的组织架构，是公司制度的核心。

公司是上海、香港、美国三地上市公司，建立规范的法人治理结构，是境内外上市公司监管规则的基本要求，也是提高公司决策力、执行力、监督力的客观要求，更是提高公司核心竞争力、增强公司可持续发展能力的有力保证。

尽管公司已经根据境内外监管规则的要求建立了比较规范的法人治理结构，但是离建立现代企业制度的要求还有一定的差距，组织还需进一步健全，制度还需进一步完善，功能作用还有待进一步增强。

因此，按照现代企业制度的要求进一步完善法人治理结构，通过一系列的制度安排，使公司的决策更规范，监督更有效，执行更有力,是公司当前一项十分重要的任务。

二、进一步完善法人治理结构的目标。

根据《公司法》和《上市公司治理准则》的相关规定以及XX集团《关于加快完善法人治理结构的指导意见》的要求，全面加强公司治理建设，探索发挥党组织政治核心作用的有效形式，通过加强组织建设、功能建设、制度建设以及控股子公司法人治理结构建设，力争用两到三年的时间建立起股东会、董事会、监事会、经理层、党委职责明确、各司其职、相互配合、运转协调的公司治理结构，为XX的振兴和持续健康发展提供坚强的公司治理保障。

三、加强组织建设。

在坚持国有控股的前提下，建立合理制衡的股权结构。

按照法律法规和《公司章程》的规定做好第六届董事会的换届选举工作，组织新任董事参加监管机构的资格培训。

做好超过任期董事的更替，适当调整董事会的组成，保持合理结构。