版本：第一版 更新日期：2018-06-20湖北百宜食品有限公司内部审核检查表编号：HBBY-NSBG-001 提 问文件查阅记录检查现场检查是否符合8.1运行策划和控制◆供应商管理程序◆过程控制程序◆成品储藏运输程序◆食品安全小组是否对食品安全管理体系进行了验证和改进？查看《验证确认程序》查看《验证确认报告》是◆在OPRP和HACCP计划实施之前以及变更后，是否对它们进行了确认，确保它们（或它们的组合）能将食品安全危害控制在预期的水平？查看《验证确认程序》查看《验证确认报告》是◆当确认结果表明OPRP和HACCP计划不能对食品安全危害进行预期的控制时，是否对它们进行了修改、重新评价和确认？必要时，修改是否包括控制措施（即生产参数、严格度和（或）其组合）的变更，和（或）原料、生产技术、终产品特性、分销方式、终产品预期用途的变更？查看《验证确认程序》查看《验证确认报告》是
◆是否对测量和确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的监视和测量装置？查看《监视测量控制程序》是◆监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？查看《监视测量控制程序》查看外检报告是◆是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？查看《监视测量控制程序》是◆是否保存了检定、校准的记录？查看《监视测量控制程序》是◆校准人员有无上岗证？查看《监视测量控制程序》是检 查 项 目
◆OPRP和HACCP计划的确认
◆监视和测量装置的配置
◆监视和测量装置的校准检查方法ISO 22000条款
8.2控制措施组合的确认
8.3监视和测量的控制版本：第一版 更新日期：2018-06-20湖北百宜食品有限公司内部审核检查表编号：HBBY-NSBG-001 ◆有无校准状态标签？校准标志是否在有效期内？查看《监视测量控制程序》是◆不适合贴标签时，如何识别校准状态？查看《监视测量控制程序》是◆是否明确了设备管理的责任部门和责任人？查看《监视测量控制程序》是◆是否规定了防止校准失效的调整方法？查看《监视测量控制程序》是◆是否有必要的调整设备的使用说明书/作业指导书？查看《监视测量控制程序》是◆如何按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效？查看《监视测量控制程序》是◆测试人员有无上岗证？查看《监视测量控制程序》是◆当发现监视和测量装置偏离校准状态时，是否复评以前测量结果的有效性，如何评定?查看《监视测量控制程序》是◆是否根据评定结果，采取了相应纠正措施？查看《监视测量控制程序》是◆有无防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、贮存条件等）？查看《监视测量控制程序》是◆措施是否得到贯彻？查看《监视测量控制程序》是◆监视和测量软件的管理◆用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认并在必要时进行再确认？查看《监视测量控制程序》是◆监视和测量装置的使用
宁夏树泓信息技术有限公司 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 编号：20190325
内 审 检 查 表
审核部门：项目部 陪同人员： 审核日期：2019年03月25日 第 页/共 页
审核准则：GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：2018、体系文件及适用的法律法规 审 核 员：
依据条款条款 检查内容 检查记录 是否符合 Q E S
Q/E/S:5.3组织的岗位、职责和权限 1. 是否明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？
3 各岗位员工是否明确自己的职责、权限？ 1.明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限清楚？
3 各岗位员工明确自己的职责、权限？ 符合
Q:6.1.2组织策划/E：6.1.2环境因素/S:6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价 Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。
2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？
E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？ 按照要求识别了本部门的环境因素及危险源 符合
Q/E/S:6.2/6.2.1质量、环境和职业健康安全目标及其实施的策划 1.QEO目标的设定是否在本部门得到分解？
2.QEO目标是否与QEO方针给定的框架一致？
3.QEO目标是否具有可测量性？测量方法是否正确？
ISO22000：2018内审核检查表
受审核部门：采购部 审核日期：2020.05.16 审核员：
F条款
检查内容 检查方法
结果 提问 文件查阅 现场检查
7.1.6
8.5.4 ◆采购文件说明了采购信息
◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？
◆采购文件是否写明验收的要求（可以合同、图样以及其他技术文件的形式体现）？
◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？
◆采购文件发放前是否由授权人员进行审批？评审的方式是什么？是否有效？
◆采购部是否参与原材料的危害分析和HACCP计划的制定？ √
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√ 符合
◆选择和评价供方
◆对供方控制的方式和程度 ◆是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？
◆是否组织有关部门对供应商进行评价？
◆是否有选择和评价供应商进行评价？
◆是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？
◆对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？
◆供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？ √
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√ 符合
ISO22000：2018内审核检查表
受审核部门：管理高层、管代 审核日期：2020.5.15 审核员：
F条款 检查内容 检查方法 结果 提问 文件 现场
4.组织环境
体系的建立 按本标准要求建立食品安全管理体系，加以实施和保持，并进行更新。
确认本次审核的食品安全管理体系范围。
体系范围内可能发生与产品相关的、可预期的食品安全危害能否得到识别、评估和控制，以确保组织产品不直接或间接伤害消费者；
是否分析了组织及所处理环境，包括内、外部的环境状况
是否理解了与组织环境管理体系有关的相关方的要求、合规义务的要求
有无明确环境管理体系的应用范围、边界
有无明确环境管理体系所需的过程 √
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BRC内部审核检查记录表（BRC内审检查表）
审核员： 审核组长： 审核日期：2018.11.01
标准编号 标准要求 检查记录 是否符合
Y/N
1 高级管理层的承诺
1.1 高级管理层的承诺和不断改善
公司的高级管理层应展现他们全面承诺实施《食品安全全球标准》的各项要求和可促进食品安全和质量管理不断改善的流程。
1.1.1 工厂应制定成文的政策，说明公司将竭尽其义务按规定的质量生产安全合法产品以及对其客户负责的宗旨。此项方针应：
●由工厂的总负责人签署
●向全体员工传达。
1.1.2 工厂的高级管理层应确保建立明确的目标，以依照食品安全与质量政策和本《标准》维护并改进所生产产品的安全、合法性和质量。这些目标应：
●编制成文，而且包括要达到的目的或明确的实施措施
●明确的向相关的员工传达
●受到监督，而且每季度至少向工厂的高级管理层报告一次结果。
1.1.3 应按适当计划的时间间隔（每年至少举行一次）举行由工厂高级管理层参加的管理评审会议，以审核工厂对本《标准》和在第1.1.2条款中所设目标的执行情况。审核过程应包括对以下各项的评价:
●上一次管理评审的行动计划和时间框架
●内部、第二方/或第三方审核的结果
●客户投诉和任何客户反馈的结果
●突发事件、纠正措施、不符合规格的结果和不合格材料
●对HACCP、食品防护和真伪鉴别体系管理的审查
●资源要求 2 / 39
●会议记录必须编制成文且用于对目标进行修订。审查过程中所商定的决策和措施应有效地向相关的员工传达，而且各项措施必须在约定的时间框架内得到落实。
