投资者基本信息表

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境内直接投资基本信息登记业务申请表（一)

企业名称： 注册币种:

一、申请事项

□外商投资企业新设

登记 成立方式： □ 新设 □ 并购（□ 转股并购 □ 增资并购 □ 资产并购）

□外国投资者前期费

用登记 前期费用主要用途：

□外商投资企业变更

登记 □ 基本信息变更 □ 增资 □ 减资（□减外方实际出资 □外方出资义务减少 □中方减资)

□ 先行回收投资 □ 出资方式变更 □ 注册币种变更

□ 股权转让 （□中方转外方 □外方转中方 □外方转外方 □中方转中方）

□外商投资企业迁移

登记 □ 迁出登记 迁入地区：

□ 迁入登记 迁出地区:

□外商投资企业注销

登记 □ 提前清算 □ 到期清算 □ 转内资 □ 吸收合并 □ 特殊清算

二、企业基本信息（变更登记的,填写变更后的基本信息;注销及迁移登记的，填写当前基本信息）

组织机构代码 经营到期日 年 月 日

主管部门批复文号 主管部门批准日期 年 月 日

工商注册日期 年 月 日 营业执照注册号

法人代表名称 所属行业

主要经营范围

注册地址

投资总额 注册资本

外方所占

注册资本金额 外方出资比例（％）

企业性质 □合资 □独资 □合作 □合伙 企业类型 □有限责任 □股份制 □其他

上市情况 □未上市 □上市 （□A股上市 □B股上市

□H股上市 □其他证券市场上市) 是否投资性公司 □是 □否

返程投资情况 □非返程投资 □返程投资

联系人 联系电话 2

三、股东基本信息（变更登记的，填写变更后的信息；迁移、注销登记的，填写当前股东信息)

附件1

外商投资初始、变更报告表

一、基本信息

数据项名称 备注

（数据项名称随报告主体略有调整）

名称 （中文）* （英文）

统一社会信用代码*

住所* 公司：住所

合伙企业：主要经营场所

从事生产经营活动：地址

常驻代表机构：驻在场所

特殊经济区域 是否位于特殊经济区域内：□是 □否

□自由贸易试验区：名称（勾选）

□国家级经济技术开发区：名称（勾选）

□国家级边境经济合作区：名称（勾选）

□跨境经济合作区：名称（勾选）

企业类型* （勾选）

投资行业 （勾选） 其中主营行业：（勾选）

经营范围 经营范围*： 公司：经营范围

合伙企业：经营范围

从事生产经营活动：在中国境内经营范围

常驻代表机构：业务范围 经营范围是否涉及国家规定实施的外商投资准入特别管理措施：□是 □否

特别管理措施：（勾选）

符合条件的港澳投资者、服务提供者经营范围是否涉及内地与香港、澳门《CEPA服务贸易协议》《CEPA投资协议》负面清单内的领域：□是 □否

币种* （勾选）

投资总额* （万元） 仅公司填报

注册资本* （万元） 仅公司填报

出资额* 认缴 （万元） 仅合伙企业填报 实缴 （万元）

资金数额* （万元） 仅从事生产经营活动、常驻代表机构填报

业务类型 □外商投资的投资性公司

□外商投资的创业投资企业

□外商投资的以投资为主要业务的合伙企业

□不涉及以上类型 仅公司、合伙企业填报

合伙企业类型* □普通合伙

□特殊的普通合伙

□有限合伙 仅合伙企业填报

经营活动类型* （勾选） 仅从事生产经营活动填报

投资方式 □普通新设

□合并新设

□分立新设

□资产并购

仅公司、合伙企业填报 □股权并购（□外国投资者战略投资境内上市非外商投资企业）

□外国投资者战略投资境内上市外商投资企业

□合伙企业财产份额转让

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证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）

第一条 为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定，制定本指引。

第二条 证券公司及其子公司、证券投资咨询机构（以下统称“证券经营机构”）向投资者销售金融产品，或者以投资者买入金融产品为目的提供证券经纪、投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务，适用本指引。

第三条 证券经营机构可以通过由投资者填写《投资者基本信息表》等多种方式了解《办法》第六条规定的投资者基本信息。

第四条 证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第（一）、（二）、（三）项条件的投资者提供营业执照、经营证券、基金、期货业务的许可证、经营其他金融业务的许可证、基金会法人登记证明、QFII、RQFII、私募基金管理人登记材料等身份证明材料，理财产品还需提供产品成立或备案文件等证明材料。符合前述条件的投资者经核验属实的，证券经营机构可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面

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告知投资者。

第五条 证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第（四）、（五）项条件的投资者提供下列材料：

（一）法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、两年以上投资经历的证明材料等；

（二）自然人投资者提供的本人金融资产证明文件或近三年收入证明，投资经历或工作证明或职业资格证书等。

符合前述条件的投资者经核验属实的，证券经营机构可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。

第六条 普通投资者申请转化成为专业投资者的，证券经营机构可以要求其提供下列材料：

（一）专业投资者申请书，确认自主承担产生的风险和后果；

（二）法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等证明材料；

（三）自然人投资者提供的金融资产证明文件或者近三年收入证明或一年以上投资经历或工作经历等证明材料。

期货投资者开户申请表合同协议书范本

尊敬的投资者：

欢迎您选择参与期货投资。在您正式开启期货投资之旅前，请仔细阅读并填写本《期货投资者开户申请表合同协议书》，以确保您充分了解并同意其中的各项条款和规定。

一、投资者基本信息

1、 投资者姓名：＿____

2、 身份证号码：＿____

3、 联系电话：＿____

4、 电子邮箱：＿____

5、 联系地址：＿____

6、 职业：＿____

7、 年收入：＿____

二、投资经验与风险承受能力

1、 您是否具有金融投资经验？

是，请简述投资经历：＿____

否 2、 您对期货投资的风险了解程度如何？

非常了解

了解

一般

不太了解

完全不了解

3、 您的风险承受能力：

高风险承受能力

中等风险承受能力

低风险承受能力

三、期货交易相关信息

1、 您是否已经了解期货交易的基本规则和流程？

是

否

2、 您计划用于期货交易的资金来源：

自有资金

借贷资金 其他（请注明）：＿____

3、 您预计的期货交易频率：

频繁交易（每日多次）

较频繁交易（每周多次）

偶尔交易（每月几次）

很少交易（每年几次）

四、声明与承诺

1、 本人承诺所提供的上述信息真实、准确、完整，如有虚假陈述，愿意承担相应的法律责任。

2、 本人已经充分了解期货投资的风险，愿意自行承担因期货交易产生的损失。

3、 本人同意遵守期货交易所的相关规定和交易规则，以及期货公司的各项管理制度。

五、期货公司的权利与义务

1、 期货公司有权对投资者的资质和信息进行审核，如发现不符合开户条件或提供虚假信息，有权拒绝开户或暂停交易。

2、 期货公司应当为投资者提供期货交易的相关服务，包括但不限于交易通道、行情资讯、风险提示等。 3、 期货公司有义务保护投资者的个人信息和交易数据的安全，不得泄露或用于其他非法目的。

六、费用与结算

1、 投资者应当按照期货公司的规定支付交易手续费、保证金等相关费用。