投资者基本信息表（机构）
机构名称
*机构类型 机构证件类型
机构证件
编号 有效期
机构资质
证明 资质证书
编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本 控股股东或实际控制人
法定代表
或负责人 姓名 性别 年龄
证件类型 证件号码
职务 电子邮箱
证件有效期 联系方式 座机
移动电话
办公邮编 办公地址
指定授权经办人 姓名 性别 年龄
证件类型 证件号码
职务 电子邮箱
证件有效期 联系方式 座机
移动电话
办公邮编 办公地址
与该机构关系
是否为下
列机构 符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者(QFII),人民币合格境外机构投资者(RQFII)；是（） 否（） 或者第（四）款的规定，最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
资产规模 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近三个月月末资产均超过（含）人民币1000万元 是（） 否（）
是否存在实际控制关系 否（ ），是（ ）请说明：
交易的实际受益人 本机构（ ）， 其它机构或个人（ ）请说明：
是否有不良诚信记录 否（ ），是（ ）请说明：
本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构指定授权
经办人签字： 年 月 日
经办人签章： 募集机构盖章：
附件1
外商投资初始、变更报告表
一、基本信息
数据项名称 备注
（数据项名称随报告主体略有调整）
名称 （中文）* （英文）
统一社会信用代码*
住所* 公司：住所
合伙企业：主要经营场所
从事生产经营活动：地址
常驻代表机构：驻在场所
特殊经济区域 是否位于特殊经济区域内：□是 □否
□自由贸易试验区：名称（勾选）
□国家级经济技术开发区：名称（勾选）
□国家级边境经济合作区：名称（勾选）
□跨境经济合作区：名称（勾选）
企业类型* （勾选）
投资行业 （勾选） 其中主营行业：（勾选）
经营范围 经营范围*： 公司：经营范围
合伙企业：经营范围
从事生产经营活动：在中国境内经营范围
常驻代表机构：业务范围 经营范围是否涉及国家规定实施的外商投资准入特别管理措施：□是 □否
特别管理措施：（勾选）
符合条件的港澳投资者、服务提供者经营范围是否涉及内地与香港、澳门《CEPA服务贸易协议》《CEPA投资协议》负面清单内的领域：□是 □否
币种* （勾选）
投资总额* （万元） 仅公司填报
注册资本* （万元） 仅公司填报
出资额* 认缴 （万元） 仅合伙企业填报 实缴 （万元）
资金数额* （万元） 仅从事生产经营活动、常驻代表机构填报
业务类型 □外商投资的投资性公司
□外商投资的创业投资企业
□外商投资的以投资为主要业务的合伙企业
□不涉及以上类型 仅公司、合伙企业填报
合伙企业类型* □普通合伙
□特殊的普通合伙
□有限合伙 仅合伙企业填报
经营活动类型* （勾选） 仅从事生产经营活动填报
投资方式 □普通新设
□合并新设
□分立新设
□资产并购
仅公司、合伙企业填报 □股权并购（□外国投资者战略投资境内上市非外商投资企业）
□外国投资者战略投资境内上市外商投资企业
□合伙企业财产份额转让
设备检修管理制度页脚内容
东吴期货有限公司
资产管理业务投资者适当性管理办法
第一章 总则
第一条 为保障东吴期货有限公司（以下简称公司）资产管理业务的规范、健康运行，保护投资者的合法权益，控制资产管理业务风险，根据《期货公司监督管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》、《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序》、《东吴期货有限公司投资者适当性管理办法》和《东吴期货资产管理业务基本管理制度》等相关法律法规及公司规定，制定本办法。
第二条 公司各部门应严格执行本办法，审慎评估投资者的风险认知水平和风险承受能力，为适当的投资者提供资产管理服务。
第三条 业务部门和资产管理部门应当指导投资者根据相关法律法规要求，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实力、风险承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与资产管理业务。
第四条 公司执行两级审核，由业务部门评估岗或资管部门评估岗作出初评，资产管理部复核岗进行复核评估。
第五条 公司必须严格执行实名制销售、实名制管理要求和资产管理业务投资者适当性评估要求。
第二章 适当性管理部门和岗位职责
第六条 资产管理部负责根据资产管理投资者适当性的相关规定，制定资管部的适当性制度，完善内部分工与业务流程，负责组织资产管理适当性制度环节的落实。
第七条 资产管理部负责以下投资者适当性管理的日常工作：
(一)对业务部门评估岗或本部门评估岗提交的投资者适当性制度材料、书面设备检修管理制度页脚内容承诺、调查问卷等，审查客户提交资料的完整性、有效性、一致性、合规性。
(二)查询或组织查询投资者在中国期货业协会的投资者信用风险信息和在中国证监会网站等多种渠道的投资者诚信信息。
- 1 - 附件 （请加盖单位公章）
全国银行间债券市场投资者基本信息表（法人机构）
机构全称 机构简称
国籍或地区 成立日期
注册地址 注册资本（币种）
法定代表人或负责人 马永顺律师代理 所有制类型
经营范围
组织机构代码 组织机构代码证
有效期截止日期 年 月 日
有效身份证明
文件类型 □ 工商营业执照 □ 社团法人注册登记证书 □ 机关法人成立批文
□ 事业单位法人证书 □ 境外有效商业登记证明文件 □ 其它
有效身份证明
文件号码 有效身份证明文件有效期截止日期 □ 年 月 日
□ 长期有效
金融行业许可证类型 □ 金融业务许可证 □ 经营证券业务许可证 □ 基金管理资格证书
□ 保险公司法人许可证 □ 保险资产管理公司法人许可证 □ 其它
金融行业许可证编号 金融行业许可证
有效期截止日期 □ 年 月 日
□ 长期有效
机构类型
（打√） □ 银行业金融机构
□ 政策性银行 □ 国有控股商业银行 □ 股份制银行 □ 外资银行
□ 城市商业银行 □ 农村商业银行 □ 农村合作银行 □ 村镇银行
□ 城信社及联社 □ 农信社及联社 □ 银行分支机构 □ 信托公司
□ 金融租赁公司 □ 财务公司 □ 资产管理公司 □ 其它
□ 证券业金融机构
□ 证券公司 □ 基金公司 □ 期货公司 □ 其它
□ 保险业金融机构
