外商投资备案管理办法是如何规定的

中华人民共和国

国家发展和改革委员会令

第 12 号

《外商投资项目核准和备案管理办法》已经国家发展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予发布，自2014年6月17日起施行。国家发展和改革委员会2004年10月9日发布的《外商投资项目核准暂行管理办法》（国家发展和改革委员会令第22号）同时废止。

主 任：徐 绍 史

2014年5月17日

外商投资项目核准和备案管理办法

第一章 总 则

第一条（制订目的和依据） 为进一步深化外商投资管理体制改革，根据《中华人民共和国行政许可法》、《指导外商投资方向规定》、《国务院关于投资体制改革的决定》及《政府核准的投资项目目录（2013年本）》（以下简称《核准目录》），特制定本办法。

第二条（政策适用范围） 本办法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商并购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等各类外商投资项目。

第二章 项目管理方式

第三条（管理方式分类） 外商投资项目管理分为核准和备案两种方式。

第四条（核准管理方式适用范围） 根据《核准目录》，实行核准制的外商投资项目的范围为：

（一）《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控 2

股）要求的总投资（含增资）3亿美元及以上鼓励类项目，总投资（含增资）5000万美元及以上限制类（不含房地产）项目，由国家发展和改革委员会核准。

（二）《外商投资产业指导目录》限制类中的房地产项目和总投资（含增资）5000万美元以下的其他限制类项目，由省级政府核准。《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）3亿美元以下鼓励类项目，由地方政府核准。

（三）前两项规定之外的属于《核准目录》第一至十一项所列的外商投资项目，按照《核准目录》第一至十一项的规定核准。

（四）由地方政府核准的项目，省级政府可以根据本地实际情况具体划分地方各级政府的核准权限。由省级政府核准的项目，核准权限不得下放。

￣Ｐｏｌｉｃｉｅｓ＆Ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎｓ　

自由贸易试验区外商投资备案管理办法（试行）　

【发布单位１中华人民共和国商务部　【发布文号１　２０１５年第１２号　【发布日期１　２０１５－４－８　

第一条为进一步扩大对外开放，推进外商投资管理制度改革，在中国（广东）自由贸易试验区、中国（天津）自由贸易试验区、中国（福建）　自由贸易试验区、中国（上海）自由贸易试验区（以下简称自贸试验区）营造国际化、法治化、市场化的营商环境，根据《全国人大常委会关于授权国　

务院在中国（上海）自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审批的决定》、《全国人大常委会关于授权国务院在中国（广东）、中国（天津）、　

中国（福建）自由贸易试验区以及中国（上海）自由贸易试验区扩展区域暂时调整有关法律规定的行政审批的决定》、相关法律、行政法规及国务院决　

定，制定本办法。　第二条外国投资者在自贸试验区投资《自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）》以外领域，外商投资企业设立、变更（以下统　

称投资实施）及合同章程备案，适用本办法。法律、行政法规和国务院决定另有规定的，从其规定。　

投资实施的时间对外商投资企业设立而言，为企业营业执照签发时间；对外商投资企业变更而言，涉及换发企业营业执照的，投资实施时间为企业　

营业执照换发时间，不涉及换发企业营业执照的，投资实施时间为变更事项发生时问。　

第ｊ条自贸试验区管理机构（以下简称备案机构）负责自贸试验区外商投资事项的备案管理。　备案机构通过商务部外商（港澳台侨）投资备案信息系统（以下简称备案系统），开展自贸试验区外商投资事项的备案工作。　

第四条外国投资者在自贸试验区投资设立企业，属于本办法规定的备案范围的，外国投资者在取得企业名称预核准通知书后，可在投资实施前，　

或投资实施之日起３０日内，登录自贸试验区一口受理平台（以下简称受理平台），在线填报和提交《自贸试验区外商投资企业设立备案申报表》（以下　

简称《设立申报表》）。　

外商投资项目核准和备案管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步深化外商投资管理体制改革，根据《中华人民

共和国行政许可法》、《指导外商投资方向规定》、《国务院关于投资体

制改革的决定》及《政府核准的投资项目目录（2013年本）》（以下

简称《核准目录》），特制定本办法。

第二条 本办法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商投

资合伙、外商并购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等各类

外商投资项目。

第二章 项目管理方式

第三条 外商投资项目管理分为核准和备案两种方式。

第四条 根据《核准目录》，实行核准制的外商投资项目的范围

为：

（一）《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）

要求的总投资（含增资）3亿美元及以上鼓励类项目，总投资（含增

资）5000万美元及以上限制类（不含房地产）项目，由国家发展和

改革委员会核准。

（二）《外商投资产业指导目录》限制类中的房地产项目和总投

资（含增资）5000万美元以下的其他限制类项目，由省级政府核准。

《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投

资（含增资）3亿美元以下鼓励类项目，由地方政府核准。

（三）前两项规定之外的属于《核准目录》第一至十一项所列的

外商投资项目，按照《核准目录》第一至十一项的规定核准。

（四）由地方政府核准的项目，省级政府可以根据本地实际情况

具体划分地方各级政府的核准权限。由省级政府核准的项目，

核准权限不得下放。

本办法所称项目核准机关，是指本条规定具有项目核准权限的行

政机关。

第五条 本办法第四条范围以外的外商投资项目由地方政府投

资主管部门备案。

第六条 外商投资企业增资项目总投资以新增投资额计算，并购

项目总投资以交易额计算。

第七条 外商投资涉及国家安全的，应当按照国家有关规定进行

安全审查。

第三章 项目核准

第八条 拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编制项

目申请报告。项目申请报告应包括以下内容：

（一）项目及投资方情况；

注：同一行中同种颜色的字就是相比较的内容

《中国（上海）自由贸易试验区境外投资开办企业备案管理办法》

《关于境外投资开办企业核准事项的规定》

《境外投资管理办法（修订）（征求意见稿）》

境外投资的定义 企业通过新设、并购等方式，在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。 境外投资开办企业，是指我国企业通过新设（独资、合资、合作等）、收购、兼并、参股、注资、股权置换等方式在境外设立企业或取得既有企业所有权或管理权等权益的行为。

是指在我国依法设立的企业（以下简称企业）通过新设、并购等方式在投资东道国（地区）拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权或经营管理权等权益的行为。投资东道国（地区）是指境外投资的最终目的地。

国内企业境外投资的禁止性规定 企业境外投资不得有以下情形：

（一）危害我国国家主权、安全和社会公共利益，或违反我国法律法规；

（二）损害我国与有关国家（地区）关系；

（三）可能违反我国对外缔结的国际条约；

（四）涉及我国禁止出口的技术和货物。

危害国家主权、安全和社会公共利益的；违反国家法律法规和政策的；可能导致中国政府违反所缔结的国际协定的；涉及我国禁止出口的技术和货物的；东道国政局动荡和存在重大安全问题的；与东道国或地区的法律法规或风俗相悖的；从事跨国犯罪活动的。

（一）危害我国国家主权、安全和公共利益，或违反我国法律法规；

（二）损害我与有关国家（地区）关系；

（三）违反我国对外缔结的国际条约；

（四）涉及我国禁止出口的产品和技术。

备案机构/审查机构 第三条（备案机构）

中国（上海）自由贸易试验区管理委员会（以下称“备案机构”）负责权限内企业境外投资备案管理。 第四条 商务部核准国内企业在境外投资开办企业（金融类企业除外）。商务部委托各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府商务行政主管部门（以下简称“省级商务主管部门”），核准中央企业之外的其他企业在附件所列国家投资开办企业。 第六条 企业境外投资涉及敏感国别（地区）和敏感行业的，报商务部核准；企业其他情形的境外投资，报商务部和地方省级商务主管部门备案。