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深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所纪律处分程序细则》的通知【法规类别】行业自律证券交易所与业务管理【发文字号】深证上[2007]196号【失效依据】深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所纪律处分程序细则》(2008年10月修订)的通知[失效]【发布部门】深圳证券交易所【发布日期】2007.12.11【实施日期】2008.01.01【时效性】失效【效力级别】行业规定深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所纪律处分程序细则》的通知(深证上[2007]196号)各上市公司、会员单位及其相关当事人：为规范对上市公司、会员等市场参与者的纪律处分程序，确保纪律处分工作的公平、公正和透明，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所章程》的相关规定，制定了《深圳证券交易所纪律处分程序细则》，现予以发布。
特此通知附件：《深圳证券交易所纪律处分程序细则》深圳证券交易所二○○七年十二月十一日附件：深圳证券交易所纪律处分程序细则第一章总则1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）对上市公司、会员等市场参与者的纪律处分程序，确保纪律处分工作的公平、公正和透明，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所章程》的相关规定，制定本程序细则。
1.2 本所拟按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所交易规则》以及其他业务规则、细则、指引（以下简称“业务规则”）的规定，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人、保荐机构及其保荐代表人、会员及其董事、监事、高级管理人员（以下简称“上市公司、会员及其相关当事人”）实施纪律处分措施的，适用本程序细则。
第二章纪律处分委员会2.1 本所设纪律处分委员会，负责审议对上市公司、会员及其相关当事人的纪律处分事项。
2.2 纪律处分委员会委员共20名，由本所高级管理人员和上市公司监管、会员管理、法律和其他有关业务部门的工作人员组成。
深交所纪律处分类释义一、引言深交所纪律处是深圳证券交易所的一个重要部门，负责监督市场参与者的行为，维护市场的公平公正和稳定运行。
本文将从深交所纪律处的职责、分类和处理程序等方面进行探讨。
二、深交所纪律处职责深交所纪律处作为深圳证券交易所的监管机构之一，主要负责以下职责：1.监督市场参与者的行为：纪律处负责监督证券交易所的会员、上市公司、投资者等市场参与者的行为，确保其遵守相关法规和交易所规则。
2.处理违规行为：纪律处负责对发现的违规行为进行调查和处理，包括操纵市场、内幕交易、虚假陈述等行为。
3.维护市场秩序：纪律处通过对违规行为的处罚和警示，维护市场的公平公正和稳定运行。
三、深交所纪律处分类深交所纪律处根据违规行为的性质和严重程度，将其分为不同的类别。
主要的分类包括：1. 违反信息披露义务这类违规行为主要指上市公司未按规定及时、准确地披露相关信息，或者披露不实信息。
违反信息披露义务可能会误导投资者，扰乱市场秩序。
2. 违规交易行为违规交易行为包括操纵市场、内幕交易、虚假陈述等行为。
这些行为严重损害了市场的公平公正，破坏了投资者的利益。
3. 证券公司违规行为证券公司违规行为主要指证券公司违反证券法律法规和交易所规则的行为，如违规经营、违规销售产品等。
这些行为可能会对市场稳定和投资者权益造成重大影响。
4. 投资者违规行为投资者违规行为主要指投资者在交易中违反相关规定，如操纵股价、违规交易等。
这些行为可能会扰乱市场秩序，损害其他投资者的利益。
四、深交所纪律处处理程序深交所纪律处对于不同的违规行为，有不同的处理程序。
一般而言，处理程序包括以下几个步骤：1. 调查阶段在发现可能存在违规行为后，纪律处将展开调查。
调查包括收集证据、听取当事人陈述、询问相关人员等。
调查的目的是确定是否存在违规行为，并收集足够的证据。
2. 处理决定阶段在调查结束后，纪律处将根据调查结果，作出相应的处理决定。
处理决定可能包括警示、罚款、暂停交易等措施，严重的违规行为还可能会移送司法机关处理。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所纪律处分听证程序细则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2013.01.14•【文号】深证上〔2013〕15号•【施行日期】2013.01.14•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所纪律处分听证程序细则》的通知各中小企业板、创业板上市公司：为进一步提高本所纪律处分的公正性和透明度，更加充分地赋予上市公司申辩的权利，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及本所章程与《自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》、《纪律处分程序细则》等业务规则，结合监管实践，起草了《深圳证券交易所纪律处分听证程序细则》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知附件：《深圳证券交易所纪律处分听证程序细则》深圳证券交易所2013年1月14日附件深圳证券交易所纪律处分听证程序细则第一条为保证深圳证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分工作的公平、公正，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及本所章程与业务规则的有关规定，制定本细则。
第二条本所拟对中小企业板或者创业板上市公司（以下简称“当事人”）给予公开谴责处分，当事人要求举行听证的，应当按照本细则组织听证。
第三条本所纪律处分委员会履行本所纪律处分的听证职责，以纪律处分听证会（以下简称“听证会”）的形式组织听证。
第四条听证委员由本所纪律处分委员会委员担任。
每次听证会的听证委员为五名，其中一名为听证召集人，听证召集人由纪律处分委员会主任委员或者其指定的委员担任。
本所纪律处分委员会可以根据需要邀请所外专家担任听证委员。
所外专家作为听证委员参加听证时，与所内委员具有相同的权利和义务。
听证委员每届任期为三年，可以连任。
第五条听证委员存在下列情形之一的，应当申请回避：（一）本人担任案件当事人的董事、监事、高级管理人员或者当事人的代理人或者与前述人员有近亲属关系；（二）本人或者其近亲属为持有案件当事人5%以上股份的股东、实际控制人，或者担任持有案件当事人5%以上股份的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）与本案当事人有其他关系，可能影响对案件的公正处理。
上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》详解随着上市公司数量的不断增加和市场竞争的日益激烈，上市公司的自律监管也变得愈发重要。
在这个背景下，上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准的出台，对于规范上市公司行为，维护市场秩序具有重要意义。
本文将从深度和广度两个方面对该指引进行全面评估，并共享个人观点和理解。
一、深度评估1. 纪律处分的具体范围和标准根据《上市公司规范运作指引》，纪律处分的具体范围包括但不限于违反规定、造假披露信息、内幕交易等行为。
纪律处分的标准不仅包括行政处罚的相关规定，更注重对上市公司内部管理和自律约束的规范。
2. 纪律处分执行的程序和方式指引详细规定了纪律处分的执行程序和方式，包括违规行为的调查核实、行政处罚的决定和公告、处罚措施的执行等环节。
这些程序和方式的规范，为上市公司纪律处分的执行提供了明确的指引和依据。
3. 纪律处分对上市公司和市场的影响纪律处分的实施标准不仅关乎上市公司的自身利益，更涉及到市场投资者的合法权益和市场秩序的稳定。
纪律处分的执行对于上市公司和市场的影响至关重要，需要在维护市场秩序和促进行业健康发展之间做出平衡。
二、广度评估1. 纪律处分实施标准的背景和意义上市公司自律监管的重要性日益突显，纪律处分实施标准的出台是对上市公司行为规范的重要举措。
它不仅是对违规行为的有效打击，更是对自律约束机制的健全和完善。
2. 纪律处分执行标准的差异与争议在纪律处分的执行过程中，可能存在对标准的解读差异与争议。
对于特定违规行为的认定标准、处罚措施的选择标准等方面，可能会出现不同的理解和看法。
需要进一步加强对标准的解读和执行的统一性和公正性。
3. 纪律处分实施标准的完善和改进随着市场环境的变化和监管需要的不断调整，纪律处分实施标准也需要不断完善和改进。
只有在不断总结经验、吸收教训的基础上，才能更好地适应市场的需求和监管的要求。
附件深圳证券交易所会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称本所）对会员违规行为的自律监管工作，提高监管透明度，根据本所《章程》《会员管理规则》《交易规则》《股票期权试点交易规则》《创业板股票发行上市审核规则》《创业板上市公司证券发行上市审核规则》《创业板上市公司重大资产重组审核规则》《股票上市规则》《创业板股票上市规则》《公司债券上市规则》《非公开发行公司债券挂牌转让规则》《自律监管措施和纪律处分实施办法》等规则，制定本指引。
第二条本指引所称违规行为是指，会员及其董事、监事、高级管理人员、其他责任人员（以下统称相关当事人）在开展经纪业务、保荐业务、承销业务、自营业务、资产管理业务、融资融券业务、交易信息管理、交易系统管理等的过程中，违反《会员管理规则》及本所其他业务规则的行为。
第三条本所对会员及相关当事人采取自律监管措施和纪律处分的，适用本指引。
会员作为发行人或者上市公司，违反信息披露等监管规定的，适用本所其他相关规定。
第四条本所对违规会员及相关当事人采取自律监管措施和纪律处分，遵循以下基本原则：（一）以事实为依据，依法公正；（二）与违规行为的危害后果、市场影响等违规情节相适应；（三）综合考虑主观过错、配合监管等情况。
第二章措施种类第五条本所可以视违规情节轻重，对会员单处或者并处下列自律监管措施：（一）口头警示；（二）约见谈话；（三）书面警示；（四）限制交易；（五）暂停受理或者办理相关业务；（六）本所规定的其他自律监管措施。
本所可以视违规情节轻重，对会员单处或者并处下列纪律处分：（一）通报批评；（二）公开谴责；（三）收取惩罚性违约金；（四）暂停或者限制交易权限；（五）取消交易权限；（六）取消会员资格；（七）本所规定的其他纪律处分。
第六条本所可以视违规情节轻重，对相关当事人单处或者并处下列自律监管措施：（一）口头警示；（二）约见谈话；（三）书面警示；（四）本所规定的其他自律监管措施。
深交所自律监管规则深交所自律监管规则是深圳证券交易所为保护市场正常运行、维护投资者合法权益而制定的一系列规章制度。
该规则的主要目的在于规范市场行为、防范风险、维护市场秩序，确保市场健康、稳定地发展。
深交所自律监管规则主要包括以下几个方面的内容：一、行为准则自律监管规则对所有深圳证券交易所的成员单位以及从业人员的行为进行了规范，明确要求他们遵守法律法规和职业道德规范，不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为，保持正当的市场交易秩序。
二、信息披露三、交易规则自律监管规则明确了深交所的交易规则，包括交易品种、交易时间、交易方式等方面的规定。
同时，对操纵市场、虚假交易、误导性交易等违法违规行为进行了严厉的禁止，并设立了相应的监测机制和处罚规定。
四、风险管理为了保护投资者的利益，自律监管规则对风险管理进行了规范。
要求交易所及其会员单位建立健全风险管理体系，包括市场风险、信用风险、操作风险等方面的管理。
同时，对异常交易、资金安全等风险事件进行了规定，确保市场风险的可控性。
五、违规处罚自律监管规则对违规行为进行了相应的处罚规定。
包括警示函、罚款、限制交易、市场禁入等处罚方式，以及对恶意操纵市场、内幕交易等严重违法违规行为的起诉权。
深交所自律监管规则的实施，对市场的健康运行起着重要的作用。
它明确了市场参与主体的行为准则，规范了信息披露和交易行为，有效预防了市场风险和操纵行为的发生，保证了市场的公平、透明和稳定。
同时，自律监管规则也对违规行为给予了相应的处罚，起到了警示和震慑的作用，增强了市场参与主体的自律意识和规范意识。
总之，深交所自律监管规则是维护市场秩序和保护投资者利益的重要制度安排。
它通过规范市场行为、防范风险、维护信息披露和交易规则、加强风险管理和违规处罚等方面的工作，为市场健康、稳定地发展提供了有力的保障。
深圳证券交易所上市公司自律监管指引
一、适用范围
本指引适用于深圳证券交易所上市公司（以下简称上市公司）。
二、目的
通过本指引，深圳证券交易所旨在提高上市公司的自律纪律和责任自愿，建立健全上市公司的健全治理结构，加强上市公司有效完善的自律管
理制度，建立上市公司公信力、法制司空、公平上市。
三、自律监管架构
上市公司应当建立健全自律监管体系，必要时可以征求证券交易所的
意见。
（1）建立独立的董事会，健全其内部的规章制度，规范其行政管理，实行会议制度，建立健全董事会会议制度，实行独立监督人制度，健全董
事会委托报告和调查制度等。
（2）设立高级管理职位并明确其职责，尽快完善其绩效评价机制，
制定其薪酬标准，充分发挥其管理和协调作用。
（3）建立组织机构，健全管理措施和规章制度，以保障上市公司的
合规运作。
（4）建立健全的内部控制制度，加强内控管理和内部审计，保障公
司财务报表真实、准确、合法，更有效地维护投资者权益。
（5）建立有效的风险管理体系，加强公司中控制风险的管理，加强
风险防范。
四、落实自律监管
（1）严格执行董事会议制度，完善董事会决策、讨。
证券行业自律管理相关规定知识合集1篇证券行业自律管理相关规定知识 1证券行业自律组织主要包括：中国证券业协会中国证券投资基金业协会上海证券交易所深圳证券交易所全国中小企业股份转让系统有限责任公司中国金融期货交易所中国证券登记结算有限责任公司中国证券投资者保护基金有限责任公司中国证券金融股份有限公司主要职责：中国证券业协会中国证券业协会成立于1991年8月28日。
是依据《中华人民__证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国__和国家民政部的业务指导和监督管理。
在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务，维护会员的合法权益;维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。
中国证券投资基金业协会中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日。
是依据《中华人民__证券法》、《中华人民__证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券投资基金业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国__和国家民政部的业务指导和监督管理。
上海证券交易所上海证券交易所成立于1990年12月，归属中国__垂直管理。
提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请，安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员、上市公司进行监管;管理和公布市场信息。
深圳证券交易所深圳证券交易所成立于1990年12月。
提供证券交易的场所和设施;制定本所业务规则;接受上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员和上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中国__许可的其他职能。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司为全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)运营管理机构。
全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)是__批准设立的全国性证券交易场所，成立于2012年9月20日，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。
深交所纪律处分类释义深圳证券交易所（以下简称深交所）是中国境内大型综合性证券交易所之一，对市场行为的规范和监督扮演着重要的角色。
为了维护交易所市场的秩序和合规经营，深交所制定了一系列纪律规则，并对违反规则行为进行分类处罚。
以下是对深交所纪律处分类的释义。
一、违反证券交易规则1.操纵市场行为：指通过虚假宣传、造谣传谣、恶意炒作股价等手段，扰乱市场秩序和投资者心理，造成市场价格异常波动的行为。
深交所将对此类违规行为进行严厉处罚，包括停牌、撤销股票上市、罚款等。
2.内幕交易：指利用非公开信息进行证券交易或泄露内幕信息给他人进行交易的行为。
深交所对内幕交易行为持零容忍态度，将对相关人员进行追责，并可能采取罚款、停牌、终身禁入市场等处罚措施。
二、违反信息披露规则1.不实披露：指企业在信息披露过程中提供虚假、误导性的信息，或者故意隐瞒重要信息，误导投资者的行为。
深交所对不实披露行为进行严厉打击，可能采取公开谴责、罚款、撤销上市等处罚措施。
2.违规披露：指企业未按照规定时间、规定内容进行信息披露，或者违反信息披露格式、要求的行为。
深交所对违规披露行为进行监督和处罚，可能采取警示函、公开谴责、罚款等处罚措施。
三、违反会员管理规则1.违规交易：指证券公司及其从业人员在交易中违反相关规定，如违反交易纪律、违规操作、违规交易、违规自营等。
深交所对违规交易行为进行严厉处罚，包括警示函、罚款、撤销会员资格等。
2.违规销售：指证券公司及其从业人员在销售过程中违反相关规定，如未按规定进行风险提示、推销高风险产品等行为。
深交所对违规销售行为进行监督和处罚，可能采取警示函、罚款、暂停从业等处罚措施。
深交所纪律处分类的释义旨在明确规范市场行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正、透明的运行。
投资者和相关市场主体应遵守相应规定，确保市场的稳定和发展。
同时，深交所也将加强对各类违规行为的监测和处罚力度，为投资者提供一个安全、有序的交易环境。
一、种类（一）自律监管措施的种类根据《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，上市公司及相关主体出现违规行为的，交易所可以实施以下监管措施：1、口头警示，即以口头形式将有关违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或者改正；2、书面警示，即以监管函（监管关注函、警示函）等书面形式将有关违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或者改正；3、约见谈话，即要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受训诫，要求其作出说明，督促其澄清事实，采取措施及时防范、补救或者改正；4、要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见，即要求中介机构或者要求当事人聘请中介机构核查有关问题、事项并发表意见；5、要求限期改正，即要求当事人停止违规行为或者限期改正；6、要求公开致歉，即要求当事人对违规事项以公告或者交易所认可的其他方式向投资者公开致歉；7、要求限期召开投资者说明会，即要求当事人限期召开说明会，就特定事项公开向投资者作出解释或者说明；8、要求限期参加培训或者考试，即要求当事人限期参加指定机构组织的专业培训或者考试，督促其提高守法意识、提升职业操守和执业能力；9、建议更换相关任职人员，即建议当事人更换董事、监事或者高级管理人员，并及时选聘符合资格的董事、监事或者高级管理人员；10、暂停受理或者办理相关业务，即在三个月、六个月、十二个月或者三十六个月内不受理或者办理当事人在交易所的部分或者全部业务；11、暂停适用信息披露直通车业务，即暂停上市公司通过交易所信息披露系统办理信息披露直通车业务，在暂停期间其提交的信息披露文件需经交易所事前审核后方能对外披露；12、限制交易，即根据《证券法》及交易所业务规则的相关规定限制证券账户买卖；13、上报中国证监会，即在日常监管过程中，将所发现的当事人违法违规行为或者涉嫌违法违规行为上报中国证监会处理；14、向相关主管部门出具监管建议函，即对违规行为同时涉嫌违反中国证监会之外的其他主管部门监管规定的当事人，以书面函件等形式将当事人有关行为或者风险状况告知相关主管部门，建议其予以关注；15、要求上市公司董事会追偿损失，即对于他人给上市公司造成损失，且相关损失已经由司法机关、行政机关或损失造成者予以明确确认，但上市公司董事会未进行追偿的，要求上市公司董事会主动进行追偿；16、对未按要求改正的证券发行人相关证券实施停牌，即对于未在规定期限内按要求改正违规行为的上市公司或其他证券发行人，要求其在一定期限内对相关事项予以改正，并在改正期间对公司股票、债券、基金或其衍生品种实施停牌；17、交易所规定的其他自律监管措施。
深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）2009-6-9第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》以及本所业务规则等相关规定，制定本细则。
第二条本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分措施，适用本细则。
第三条本所实施自律监管措施和纪律处分措施，应当以事实为依据，与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。
第四条自律监管措施和纪律处分措施可以单独或合并实施。
第五条具有下列情形之一的，本所可以酌情从轻实施自律监管措施和纪律处分措施：（一）未对市场造成严重影响的；（二）自查发现并主动报告的；（三）已经采取有效措施消除不良影响的；（四）初犯且认错态度较好的；（五）积极配合本所采取相关措施的；（六）本所认定的其他情形。
第六条自律监管措施和纪律处分措施由本所或本所有关业务部门（以下简称“实施机构”）实施。
本所或实施机构实施自律监管措施和纪律处分措施，应当依据本细则和本所其他相关规定，履行相应的实施程序，确保自律监管措施和纪律处分措施目标的实现。
第二章自律监管措施的种类和实施程序第一节自律监管措施的种类第七条对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员（以下统称“上市公司及相关信息披露义务人”）实施的自律监管措施包括：（一）要求作出解释和说明；（二）要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见；（三）书面警示（发出各种通知和函件）；（四）约见谈话；（五）要求参加培训或考试；（六）要求或建议更换有关人选；（七）撤销任职资格证书；（八）暂不受理有关当事人出具的文件；（九）限制交易；（十）上报中国证监会；（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。
第八条对会员及其董事、监事、高级管理人员、会员代表、会员业务联络人实施的自律监管措施包括：（一）口头警示；（二）书面警示；（三）约见谈话；（四）专项调查；（五）要求自查；（六）要求整改；（七）要求或建议更换有关人选；（八）暂停受理或办理相关业务；（九）限制交易；（十）上报中国证监会；（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。
第九条对投资者实施的自律监管措施包括：（一）口头警示；（二）书面警示；（三）约见谈话；（四）要求提交书面承诺；（五）要求参加培训或考试；（六）限制交易；（七）上报中国证监会；（八）本所业务规则规定的其他自律监管措施。
第十条口头警示，是指以口头形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。
第十一条要求作出解释或说明，是指以口头形式或以发出问询函等书面形式就有关事项要求当事人提供有关证明材料、作出解释或说明的自律监管措施。
第十二条书面警示，是指以书面形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。
书面警示包括发出关注函、监管函和其他函件。
第十三条要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见，是指要求中介机构或要求当事人聘请中介机构核查有关问题、事项并发表意见的自律监管措施。
第十四条约见谈话，是指要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受问询或训诫，要求其作出说明，督促其澄清事实，采取防范、补救或改正措施的自律监管措施。
第十五条专项调查，是指就有关事项对当事人进行现场或非现场调查的自律监管措施。
第十六条要求自查，是指要求当事人对其存在的有关风险状况或违规事实进行自查，并在限期内提交书面报告的自律监管措施。
第十七条要求整改，是指要求当事人停止并限期改正违规行为，并提交书面整改报告的自律监管措施。
第十八条要求提交书面承诺，是指就有关事项要求当事人提交在规定时间内为或不为一定行为的书面承诺的自律监管措施。
第十九条要求参加培训或考试，是指要求当事人参加指定机构组织的专业培训或考试，督促其提高守法意识、提升职业操守和执业能力的自律监管措施。
第二十条要求或建议更换有关人选，是指要求或建议上市公司更换董事会秘书，会员更换会员代表或会员业务联络人等有关人选的自律监管措施。
第二十一条撤销任职资格证书，是指依照有关规定撤销上市公司董事会秘书等当事人任职资格证书的自律监管措施。
第二十二条暂不受理有关当事人出具的文件，是指在一定期限内不受理保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员出具的文件的自律监管措施。
第二十三条暂停受理或办理有关业务，是指在一定期限内不受理或办理会员在本所的部分或全部业务的自律监管措施。
第二十四条限制交易，是指对当事人出现重大异常交易情况的证券账户限制其交易的自律监管措施。
第二十五条上报中国证监会，是指在日常监管过程中，将所发现的当事人涉嫌违法违规行为上报中国证监会处理的自律监管措施。
第二节自律监管措施的实施程序第二十六条口头警示的，由实施机构通过电话等口头形式向当事人或当事人的法定代表人、主要负责人或直接责任人等发出。
第二十七条以口头形式要求作出解释或说明的，由实施机构以电话等口头形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。
发出问询函的，由实施机构以标题为“问询函”的书面形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。
第二十八条发出关注函的，由实施机构以标题为“关注函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。
关注函可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
发出监管函的，由本所或实施机构以标题为“监管函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。
监管函应当同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
第二十九条要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见的，由实施机构向当事人发出书面通知，并要求当事人在规定的时限内回复。
书面通知载明需要核查的有关问题、事项以及时限和要求等内容。
第三十条约见谈话的，实施机构应当向约见对象发出书面通知，告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容。
约见谈话应由两名以上本所工作人员参加，并做好谈话记录，必要时可以采取录音等措施。
第三十一条专项调查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其调查的方式、时限和需要提交的材料等内容。
第三十二条要求自查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其自查的事项、时限和要求等内容。
第三十三条要求整改的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其整改的事项、时限和要求等内容。
该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
第三十四条要求提交书面承诺的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其需作出书面承诺的事项和要求等内容。
必要时，可以要求当事人公告其书面承诺。
第三十五条要求参加培训或考试的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其参加培训或考试的种类、时限、地点和要求等内容。
第三十六条要求或建议更换有关人选的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书、会员代表或会员业务联络人的任职单位发出书面通知，告知其要求或建议更换的有关人选的姓名、职务和具体要求等内容。
该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出更换有关人选的决定，及时报告本所并按有关规定公告。
第三十七条撤销任职资格证书的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书及其任职单位发出书面通知，告知其撤销任职资格证书的当事人姓名、撤销任职资格证书的名称等内容。
该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出解除相关当事人职务的决定，及时报告本所并按有关规定公告。
第三十八条暂不受理有关当事人出具的文件的，由本所或实施机构向保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员发出书面通知，告知其暂不受理有关文件的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。
该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
在暂不受理有关当事人出具文件期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人出具且已经受理的其他文件中止审查。
第三十九条暂停受理或办理相关业务的，由本所或实施机构向会员发出书面通知，告知其暂停受理或办理相关业务的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。
该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
在暂停受理或办理相关业务期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人申请且已经受理的其他业务中止审查。
第四十条限制交易的，按照《深圳证券交易所限制交易实施细则》等规定的程序实施。
第四十一条上报中国证监会的，按照《证券法》和中国证监会规定的程序实施。
第四十二条拟对当事人采取下列自律监管措施之一的，应经本所法律部门会签后按本所有关程序实施：（一）拟对会员发出监管函或关注函且同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构的；（二）要求或建议更换有关人选的；（三）撤销任职资格证书的；（四）暂不受理有关当事人出具的文件的；（五）暂停受理或办理相关业务的；（六）对当事人的实体权利构成重大影响的其他自律监管措施。
第三章纪律处分措施的种类和实施程序第四十三条对上市公司及相关信息披露义务人、破产管理人和管理人成员实施的纪律处分措施包括：（一）通报批评；（二）公开谴责；（三）公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书；（四）建议法院更换破产管理人或管理人成员。
第四十四条对会员及其董事、监事、高级管理人员实施的纪律处分措施包括：（一）通报批评；（二）公开谴责；（三）暂停或限制交易权限；（四）取消交易权限；（五）取消会员资格；（六）报请认定为不适当人选。
第四十五条通报批评，是指本所在一定范围内或公开地对当事人进行批评的纪律处分措施。
第四十六条公开谴责，是指本所通过中国证监会指定媒体或采取其他公开方式对当事人进行谴责的纪律处分措施。
第四十七条公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书，是指本所公开认定有关人员不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书的纪律处分措施。
第四十八条建议法院更换破产管理人或管理人成员，是指本所建议有关人民法院更换未勤勉尽责的破产管理人或管理人成员的纪律处分措施。
第四十九条暂停或限制交易权限，是指本所对交易业务发生重大违规行为或存在较为严重风险的会员，在一定期限内暂停或限制其交易单元部分或全部交易权限的纪律处分措施。
