中国证券监督管理委员会四川监管局关于鲜潍任职资格的批复

中国证券监督管理委员会四川监管局关于李磊任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2008.10.30
•【字号】川证监机构〔2008〕149号
•【施行日期】2008.10.30
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于李磊任职资格的批
复
川证监机构〔2008〕149号东兴证券股份有限公司：
你公司报送的《关于李磊同志申请证券公司分支机构负责人资格的审批申请》（东兴证字[2008]39号）及相关材料收悉。

根据《行政许可法》、《中国证监会行政许可实施程序规定（试行）》和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定，经审核，现批复如下：
我局对李磊（身份证号：******************）担任你公司成都锦东路证券营业部都江堰服务部经理无异议。

接此批复后，你公司可办理李磊的任职手续。

此复。

二○○八十月三十日。

中国银保监会四川监管局关于蔡晓山任职资格的批复文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2021.03.17
•【字号】川银保监复〔2021〕125号
•【施行日期】2021.03.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
中国银保监会四川监管局关于蔡晓山任职资格的批复
国宝人寿保险股份有限公司：
你公司关于蔡晓山任职资格核准的请示（国宝寿〔2021〕35号）收悉。

根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，经审查，现批复如下：
一、核准蔡晓山担任国宝人寿保险股份有限公司董事会秘书的任职资格。

二、你公司应当自作出对高级管理人员任命决定之日起10日内向我局报告。

自收到本批复之日起2个月内未任命的，其任职资格自动失效。

三、你公司应要求上述核准任职资格人员严格遵守保险监管规定，督促其持续学习和掌握经济金融相关法律法规，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职，并按要求及时报告履职情况。

2021年3月17日。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于朱彤宇证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2012.05.28
•【字号】川证监机构[2012]37号
•【施行日期】2012.05.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于朱彤宇证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(川证监机构[2012]37号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司报送的《关于朱彤宇同志担任国泰君安证券股份有限公司成都顺城大街证券营业部经理任职资格的请示》（国泰君安司发[2012]193号）及相关材料收悉。

根据《行政许可法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，经审核，决定核准朱彤宇（身份证号码：510103************）证券公司分支机构负责人任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理朱彤宇担任你公司成都顺城大街证券营业部负责人的任职手续, 并自本决定之日起20个工作日内办理证券业务许可证的变更手续。

此复。

四川证监局二Ｏ一二年五月二十八日。

中国银保监会四川监管局关于崔军任职资格的批复文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2021.04.14
•【字号】川银保监函〔2021〕356号
•【施行日期】2021.04.14
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
中国银保监会四川监管局关于崔军任职资格的批复
幸福人寿保险股份有限公司：
你公司关于崔军担任四川分公司总经理的申请材料（幸福寿报〔2021〕75号）收悉。

根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，经审查，现批复如下：
一、核准崔军担任幸福人寿保险股份有限公司省级分公司总经理的任职资格。

二、你公司应当自作出对高级管理人员任命决定之日起10日内向我局报告。

自收到本批复之日起2个月内未任命的，其任职资格自动失效。

三、你公司应要求上述核准任职资格人员严格遵守保险监管规定，督促其持续学习和掌握经济金融相关法律法规，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职，并按要求及时报告履职情况。

2021年4月14日。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于曾凤任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2009.08.04
•【字号】川证监机构[2009]80号
•【施行日期】2009.08.04
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于曾凤任职资格的批
复
(川证监机构[2009]80号)
国金证券股份有限公司：
你公司报送的《关于拟聘任曾凤女士担任国金证券股份有限公司成都武成大街证券营业部经理的申请》（国金证发[2009]85号）及相关材料收悉。

根据《行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定，经审核，现批复如下：
我局对曾凤（身份证号：321019************）担任国金证券股份有限公司成都武成大街证券营业部经理无异议。

接此批复后，你公司可办理曾凤的任职手续，并自做出任职决定之日起20个工作日内办理《经营证券业务许可证》的变更手续。

此复。

二○○九年八月四日。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于钟君涛证券公司监事任职资格的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会四川监管局关于钟君涛证券公司监事任职资格的批复
(川证监机构[2013]20号)
宏信证券有限责任公司：
你公司《关于钟君涛同志任职资格审核的请示》（宏证监字[2013]5号）及相关材料收悉。

根据《行政许可法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，经审核，决定核准钟君涛（身份证号码：******************）证券公司监事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理钟君涛证券公司监事任职手续。

此复。

四川证监局
二Ｏ一三年四月二日
——结束——。

中国银保监会四川监管局关于廖子惠任职资格的批复文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2021.02.26
•【字号】川银保监函〔2021〕182号
•【施行日期】2021.02.26
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
中国银保监会四川监管局关于廖子惠任职资格的批复
中银保险有限公司：
你公司关于廖子惠担任四川分公司副总经理的申请材料（中银保险报〔2021〕17号）收悉。

经审查，廖子惠符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的有关要求，核准其担任中银保险有限公司省级分公司副总经理的任职资格。

你公司应当自作出对高级管理人员任命决定之日起10日内向我局报告。

自收到本批复之日起2个月内未任命的，其任职资格自动失效。

2021年2月26日。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于董文任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2008.04.24
•【字号】川证监机构[2008]70号
•【施行日期】2008.04.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于董文任职资格的批
复
(川证监机构[2008]70号)
安信证券股份有限公司：
你公司报送的《关于对董文同志高管人员任职资格审查的请示》（安证报（2007）第180号）及相关材料收悉。

根据《行政许可法》、《中国证监会行政许可实施程序规定（试行）》和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定，经审核，现批复如下：
我局对董文（身份证号：510102************）担任安信证券股份有限公司内江西林大道证券营业部总经理无异议。

接此批复后，你公司可办理董文的任职手续。

此复。

二○○八年四月二十四日。

中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】19号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】19号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462280中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434100中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573000【处罚日期】2021.10.07【处罚机关】中国证券监督管理委员会四川监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会四川监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】四川省【处罚对象】陈宏【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.11.01 12:19:51中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】19号当事人：陈宏，女，1970年10月出生，住址：广东省佛山市顺德区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局依法对陈宏内幕交易北京合康新能科技股份有限公司（以下简称合康新能或公司）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人未要求陈述和申辩,也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，陈宏存在以下违法事实：一、内幕信息的形成及公开过程2020年1月3日，美的集团股份有限公司（以下简称美的集团）相关人员到合康新能浙江嘉善办公室与叶某吾、范某等人会面，谈到初步合作意向。

2020年1月13日，美的集团内部召开讨论会，董事长方某波同意推进收购合康新能事宜。

2020年1月13至14日，叶某吾与美的集团相关人员就转让股票的具体细节进行沟通协商。

中国银保监会四川监管局关于李霞任职资格的批复文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2021.02.07
•【字号】川银保监复〔2021〕79号
•【施行日期】2021.02.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
中国银保监会四川监管局关于李霞任职资格的批复
太平人寿保险有限公司四川分公司：
你公司关于李霞担任温江支公司经理的申请材料（太平寿川〔2020〕189号）收悉。

根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，经审查，现批复如下：
一、核准李霞担任太平人寿保险有限公司支公司经理的任职资格。

二、你公司应当自作出对高级管理人员任命决定之日起10日内向我局报告。

自收到本批复之日起2个月内未任命的，其任职资格自动失效。

三、你公司应要求上述核准任职资格人员严格遵守保险监管规定，督促其持续学习和掌握经济金融相关法律法规，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职，并按要求及时报告履职情况。

2021年2月7日。