网易考拉审核文件清单

WCA审核文件清单所有下述文件除非有特别说明，所有文件都需要提供无论是单份文件或多份文件。

1. Payroll records (recent 12 months) of all current and former employees 包含所有在职及离职员工在内的工资表(过去十二个月)* Payroll register with employee signature (if wages paid in cash) 有员工签名工资表（如工资以现金支付）* Bank statement corresponding to payroll register (if wages paid by bank deposit) 相对应工资表的银行存款证明（如以银行存款支付工资）2. Time card/ Attendance records (recent 12 months) of all current employees and former employees 工卡或考勤记录(过去十二个月)3. Employment/ Labor contracts 劳动合同4. Employees social Insurance receipt, names list and certificate of social insurance 社会保险收据，名单和社会保险凭证5. Production records (tickets/ sheet) (Recent 12 months) (if applicable) 生产记录(过去十二个月) (如适用）6. List of main production machine types and total number of machines (if applicable)主要生产设备类型及数目的清单（如适用）7. List of all subcontractors (if applicable) 分包商/供应商清单(如适用)8. Employee Roster and Personnel records include resignation records 人事花名册及员工个人档案包括离职记录9. Young worker registration and health examination (if applicable) 未成年工体检及劳动局登记记录(如适用)10. Employee manual/ handbook 厂规或员工手册11. Union or employee representative committee documents 工会、员工代表委员会文件12. Agency workers agreement (If applicable) 中介工人协议（如适用）13. Dispatched Employees’Personal Files with ID Card Copy, Attendance & Payroll Records, Labor Contracts, Social Insurance Receipt & Certificates (when applicable), Name List, Labor Dispatch Agreement, Labour Dispatch Business License and Business Certificate of Labor Agent 劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明（如适用），参保人员花名册，劳务派遣协议，劳务派遣单位的营业执照，劳务派遣经营许可证14. Service contract of employees who are employed by contractors such as security, cleaning and cooking staff (If applicable) 如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同（如适用）15. Foreign employees work permits and approval letter from government (if applicable) 外籍员工许可证和政府批文(如适用)16. Collective bargaining agreements (If applicable) 集体谈判协议(如适用）17. Business Registration/ License 工商营业执照18. Rent or lease contract (applicable if facility is rented or leased) 如果厂房是租赁的，请提供厂房租赁合同19. Fire safety inspection / certificates and building permits for facility / dormitory buildings 消防检查报告或合格证明及建筑许可证20. Fire drill records 消防演习记录、急救演习/紧急疏散计划21. Facility regulation or employee handbook, in regard to the following areas: 厂规或员工手册, 包括以下几个方面:* Recruitment policy 招聘政策* Disciplinary procedure 纪律处分程序22. Local minimum wage standard (If applicable) and/ or Government Labor Law notice (If applicable) 政府有关当地最低工资规定文件(如适用）/政府的劳动法的通知(如适用）23. Special waivers from local government regarding working hours arrangement (if applicable) 从当地政府就工作時間的特殊批文(如适用)24. Certificates/Records related to Special appliances such as certificate for elevator, boiler.，Etc 特种设备例如电梯、锅炉等的相关证书及记录25. Permits for special appliance operations (If applicable), such as lift operator, and boiler, Etc. and Special operations (If applicable) License, such as Electrician, Etc.特种设备操作工上岗证（如电梯工、锅炉工）及特种作业人员上岗证(如:电工,等)26. Canteen or eating facilities hygiene certificate such as Kitchen hygiene permit/license, and cook/ kitchen staff healthcertificates 厨房卫生许可证（如厨房食品经营许可证）, 及厨工健康证27. Facility building layout/ evacuation plan 厂房平面图28. Health & Safety program and training records 健康与安全计划及培训记录29. Work-related accidents/ injury records 工伤事故记录及工伤记录等30. Occupational hazards factors report (if applicable) and Occupation health examination report (If applicable) 职业危害因素检测报告(如适用）及职业健康检查报告（如适用）31. List of all chemicals used and/or stored, corresponding MSDS and any relevant procedures/records related to chemical use/ storage such as hazardous chemical Emergency response Plan and record 化学品清单，化学品物质安全资料表，及化学品使用及储存相关程序及记录（如危险化学品事故应急救援预案和演练记录）32. Written social compliance policy and relevant procedures 公司社会责任体系方针或程序文件33. Environmental certificates and documents (if applicable) such as Environmental Impact Assessment (EIA) Documents (Environmental Impact Report, Environmental Impact Report Form or fill out Environmental Impact Registration Form), EIA Approval, Acceptance Check of Environmental Protection of Construction Projects, Approval of Pollutants Treatment Facilities Left Idle or Dismantled, Monitoring Report ofWastewater / Waste Gas, and etc. 环保证书及文件(如适用) 如建设项目环境影响评价文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表），环评批复，建设项目环境竣工验收报告，污染物处理设施闲置、拆除批复，废水/废气监测报告)34. Business license and/or permit of vendor who collect and dispose hazardous waste (If applicable), Etc. ,and Records related to disposal of hazardous waste such as Hazardous waste duplicated Form, Approval for hazardous waste transferred to other city (If applicable)，Etc. 危险废物收集及处置单位的营业执照和经营许可证(如适用)等,及危险废物处理相关记录（如危险废物转移联单、危险废物跨市转移批复（如适用）等）35. Any written policy or process that governs company and employee business practices. e.g. business integrity & anticorruption, fair competition (optional if Business Practice module is applicable in the assessment) and data protection (optional if Business Practice module is applicable in the assessment) including (but not limited) to the following: 任何书面政策或程序去规范公司和员工的商业道德规范。

认证供应商审核文件清单(Rev,,,,,10)0必须审核项0一、公司基本信息01.营业执照原件（正本/副本均可，需具有年检标志）0,,,,,,,,,,温馨提示：副本和复印件是不同概念，接受副本原件，不接受复印件2.营业场所土地证原件或房产证原件或租赁合同原件3.主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册）4.组织人事结构图表及各部门人数(人员花名册或工资表或考勤表)，关键人物的简介,,,,,（员工信息表或个人简介）0二、贸易能力（贸易企业必选）01.对外贸易经营者备案登记表原件或出口批准证书原件2.前一年度原始的财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等3.上年度和本年度的外贸出口收入4.外贸业务员列表：包括专业背景、英语水平、外贸经验年限、获得何资格证书等5.出口区域、主要客户列表及相关证明文件（复印件即可），如：提单或海关核销单、发票、合同6.供应商选择原则，评估标准与基本流程，合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录7.客户投诉程序和处理记录8.产品的可追溯性文件及记录9.是否有对包装后产品的抽检程序，如果有，提供相应的检验标准和最近三个月的记录0三、生产能力和质量管理（生产企业必选）01.最近三个月的财务凭证：包括固定资产折旧台账、人员工资表2.产品注册商标证书3.典型产品生产工艺流程图4.主要产品前一年度的月度及年度产量统计（最多三种产品）5.主要生产设备列表（名称，品牌/产地，数量）6.来料检验和完成品检验标准（样板），以及最近三个月检验记录7.产品制造过程控制方法（品质控制流程图）8.制造车间不合格品控制0四、行业信息（家具/服装/LED照明行业生产企业必选）01.家具行业：成品样品，原材料，成品风格，结构，产品测试标准以及测试报告，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同2.服装行业：服装类型，面向人群，适用季节，纤维产品类型，特殊工艺，功能性特点，绿色环保测试标准以及证书，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同3.LED照明行业：产品类型与用途，LED芯片采购合同以及原产地证明，SMT以及测试设备列表，焊接工艺，产品安全测试报告，产品性能测试报告，产品能效测试报告0可选择审核项0五、产品设计开发能力01.研发人员列表：包括专业背景、研发经验、工作职位及工作职责2.设计开发及更改程序及成功项目的运作记录3.设计开发部配备的专用仪器，设备及设计软件清单4.专利证书及企业的资格证书原件（如：特殊行业的资格证书）0六、体系和产品认证01.体系认证证书以及最近的年度审核证明原件，如ISO9000、ISO14000等2.产品认证列表及相关代表产品认证证书原件，如CE、CCC、GS、UL、ETL等3.ROHS、REACH等测试报告0七、财务信用01.连续三年的会计师事务所出具的审计报告（如选做第七项，必须提供该审计报告）2.公司开户行信息、银行评定的信用等级3.针对外销产品，是否有产品保险，如果有，请提供保险合同0八、工作环境0注：审核需要提供全体员工的花名册，审核员会随机抽查至少5名员工，检查身份证、工资表、考勤表、劳动合同，所有的审核内容须以书面资料为准，不接受口述形式。

附件：IWAY审核文件清单烦请准备以下文件备查，谢谢!第二章厂区平面图贵厂与宜家签署的英文版遵守IWAY承诺书工厂组织架构图以及IWAY工作小组名单下级供应商清单与下级供应商沟通IWAY的文件工厂IWAY内审的相关文件和记录适用于贵厂的法律法规（环保、健康安全、消防及劳动用工方面）及清单第三章建设项目对环境影响报告书/报告表/登记表已经环保局的审批意见书环保设施“三同时”验收报告（环保竣工验收报告）最近两年环保局对贵工厂检查的报告/记录污染物排放许可证废弃排放监测报告（由当地环境监测站提供）厂届噪声监测报告（由当地环境监测站提供）废水监测报告（由当地环境监测站提供）重点污染单位使用：废气排放监测报告（由当地环境监测站提供）废水排放监测报告（由当地环境监测站提供）能源消耗的数据和记录环境改善记录第四章剧毒化学品和易制毒化学品准购证（如适用）；危险化学品使用登记证（如适用）化学品清单化学品的安全技术说明书（MSDS）化学品管理程序化学品培训记录第五章有害及无害废弃物清单废弃物管理程序废弃物培训记录有害废弃物处理和运输单位的资质证明；贵厂与其签署的合同；危险废弃物转移单第六章消防竣工验收意见书及消防检查记录；最近两年消防局对贵工厂检查的报告/记录重点消防单位适用：消防档案；每日消防巡查记录火灾、意外和事件登记簿岗前消防安全培训记录，消防队员培训记录、疏散演习记录消防器材（灭火器、消防栓、警铃等）的检查、保养记录第七章最近两年卫生局对贵工厂检查的报告/记录职业病体检报告工伤事故和意外事件登记簿及整改措施的记录危险操作工培训记录新员工岗前安全培训记录特种设备作业人员管理档案特种作业人员操作证（如叉车、电焊工、司炉工、电工等）；特种设备的年鉴报告（如电梯、锅炉、储气罐、叉车、行车等）；急救员培训记录；食堂的卫生许可证、厨工健康证（如适用）健康安全委员会名单及活动/会议记录职业病危害控制效果评价报告第九至十四章员工花名册；员工档案；劳动合同招聘简章/ 招聘广告未成年工名单及体检报告实习生档案及签订的实习合同场内外包人员的花名册及身份证复印件最近3个月的辞职申请/离职手续最近3个月的请假记录，包括（事假，病假，产假，丧假，带薪年假，婚假等）最近6个月的工资表最近3个月的工资支付的记帐凭证和原始凭证最近6个月的考勤记录最近3个月的计件记录/ 个人产量记录（如有记件工适用）最近3个月向员工借贷和贷款的记录最近3个月的社会保险缴费凭证及花名册厂纪厂规或员工手册：有关薪资福利、工作时间的规定，休假制度，奖惩制度，员工申诉程序奖惩记录，员工意见、投诉记录有签订培训的服务期协议的劳动合同劳动部门出具的综合/不定时工时批文。

ICTI最新文件审核清单清单名称：ICTI最新文件审核清单1. 引言本文档旨在提供ICTI（Information and Communication Technology Infrastructure）最新文件审核的清单和相关要点。

通过遵循本清单，可以确保ICTI文件的准确性和一致性。

2. 文件审核流程以下是ICTI最新文件审核的基本流程：第一步：文件准备•根据文件类型和内容确定相关文件的审核范围。

•确定审核所需的时间和人力资源。

第二步：文件复查•确保文档的格式和结构正确，符合内部规定。

•检查文件中的术语和缩写是否一致，并进行必要的标准化处理。

•确认文件的目录、页码和标题正确。

•针对文档中的技术术语，确保其明确和一致。

第三步：内容审查•仔细检查文件中的内容，确保其准确性和完整性。

•对文档中的数字、数据和图表进行核对，确保其准确性和正确性。

•确认文档中的参考文献和引用是否正确，并进行必要的修订。

•确保文档中的表格和图形的格式正确，并检查其可读性和易理解性。

第四步：语法和格式检查•检查文档中的语法、标点符号和拼写错误，并进行必要的修正。

•确保文档中使用的单位符合标准，且格式统一。

•确认文档中的字体、字号和段落格式统一，符合内部规定。

第五步：版本控制和编号•确认文档的版本和编号正确，并进行必要的更新。

•确保文档中的日期和修订历史记录正确，并进行必要的修订。

•确保文档中的页眉、页脚和页码正确，并进行必要的调整。

第六步：最终审查和批准•将审核完毕的文件提交给最终审查人员，并确认其审查意见和建议。

•根据最终审查人员的意见，进行必要的修改和修订。

•确保审查意见和修改记录被及时有效地整合到文件中。

3. 审核注意事项以下是审核ICTI文件时需要注意的一些事项：•确保审核人员具有足够的专业知识和经验，能够对文件进行全面和准确的评估。

•审核记录应详细记录每个审核阶段的结果和问题，以便进行跟踪和纠正。

•对于审核中发现的问题，应及时与文件的编写人员和相关部门进行沟通，并确保问题得到解决。

各种认证提交审核时需要的资料清单ISO9001认证审核前需提交的资料：1.营业执照副本复印件1份（注意应有工商部门按期进行年检的年检章）；2.组织机构图1份；3.生产工艺流程图1份（注意应体现较详细的生产工艺制造流程）；4.法律法规规定的在有效期内的生产许可证、卫生许可证、3C认证证书、其它相关资质证书等；5.质量目标（包括分解的质量目标）；6.与申请认证范围内产品或服务有关的法律法规、产品标准或服务规范清单1份；7.质量管理体系文件2套（现场审核结束时返还企业1套）。

ISO14001认证审核前需提交的资料：1、合同、委托书、报价单2、营业执照（副本）复印件或机构成立批文复印件3、相关资质证明复印件（法律法规要求时）4、生产工艺流程图或服务提供流程图5、组织机构图6、适用的法律法规清单7、地理位置示意图8、厂区平面布置图9、重要环境因素/重大危险源/风险清单10、环境目标、指标和管理方案11、受审核方守法证明原件12、污染排放/作业环境尘、毒、噪检测报告13、环境批复14、“三同时”验收报告15、环境管理体系文件2套（现场审核结束时返还企业1套）。

OHSMS18001认证审核前需提交的资料：1、合同、委托书、报价单2、营业执照（副本）复印件或机构成立批文复印件3、相关资质证明复印件（法律法规要求时）4、生产工艺流程图或服务提供流程图5、组织机构图6、适用的法律法规清单7、地理位置示意图8、厂区平面布置图9、职业健康目标、指标和管理方案10、受审核方守法证明原件11、安全批复/职业病预评批复12、“三同时”验收报告13、职业健康安全管理体系文件2套（现场审核结束时返还企业1套）。

HACCP和ISO22000认证审核前需提交的资料：1、合同、委托书、报价单2、营业执照（副本）复印件或机构成立批文复印件3、相关资质证明复印件（法律法规有要求时）4、生产工艺流程图或服务提供流程图5、详细的工艺描述6、组织机构图7、适用的法律法规清单8、地理位置图9、厂区平面布置图10、生产车间平面布置图11、主要生产和检测设备清单12、详细的产品描述（包括原辅料及终产品）13、危害分析工作单14、SSOP/OPRP、HACCP计划表 -----确定关键控制点（CCP）; SSM定义为“特定的控制措施”，; “支持性安全措施”（SSM）; 良好操作规范（GMP）、SSOP（卫生标准操作程序）、OPRP操作性前提方案操作性前提方案（OPRP（s））; 先决方案、案良好农业规范（GAP）、良好卫生规范（GHP）、良好分销规范（GDP）和良好兽医规范（GVP）。

IATF16949:2016质量管理体系需提供审核证据清单组织环境：证据：环境因素识别清单、组织发展规划、内外部环境变化对质量体系的影响分析报告、组织宏观分析报告、SWOT矩阵分析报告、组织内外部环境定期监视、评审报告、应对措施;确定质量体系的范围：证据：组织简介与产品简介、体系范围如橡胶管、油封、密封条的设计、制造及销售所包含的人员、场所及班次、不适用条款说明、公司确认的24个过程的清单、文件化信息清单、顾客要求及特殊要求清单、顾客特殊要求评审记录;质量管理体系及其过程:证据：1.公司组织机构图/管理体系机构图2.公司各过程职能分配表3.公司顾客导向过程与支持过程相互关系矩阵图4.过程顺序及相互作用图5.顾客导向过程－COP清单6.支持过程－SP清单7.管理过程－MP清单8.外包过程清单9.外包风险可行性分析报告10.过程绩效指标一览表11.程序文件及管理文件清单12.章鱼图/乌龟图证据：新旧版本标准差距分析报告、换版行动计划、过程清单、乌龟图、过程分析清单及措施、过程绩效一览表及其过程绩效统计表、过程相互作用图、内外部环境对质量管理体系的影响分析报告;证据：质量体系过程网络图、乌龟图、最高管理者对过程效率的思路与要求、程序文件、作业文件、检验文件、操作规程、产品标准管理制度、过程流程图、样本、绩效指标统计表、纠正措施/8D报告;组织是否确定过程所需的资源并确保其可用性证据：员工花名册、设备、工装清单、监视测量设备清单、厂区平面布置图、知识清单、员工素质矩阵表;组织是否分派过程的职责和权限证据：部门职责、岗位说明书、组织机构图、部门结构图、组织部门任命书、部门绩效考核标准;组织如何应对确定的风险和机遇证据：风险与机遇措施控制流程、风险与机遇清单、风险与机遇分析矩阵、风险与机遇的措施;组织如何改进过程和质量管理体系证据：数据分析报告、内部审核、过程审核、管理评审、纠正措施、8D报告、合理化建议方案、持续改进记录、过程变更信息;组织是否保留文件化信息证据：文件清单、记录清单、文件发放记录、文件更改记录;最高管理者应如何确保以顾客为关注焦点的领导作用和承诺证据：顾要求清单、顾客特殊要求客清单、顾客合同、顾客质量协议/技术协议/保密协议、顾客图纸、法律法规、顾客满意度分析报告、顾客要求评审记录;组织如何确定和应对影响产品符合性以及增强顾客满意度的能力的风险和机遇证据：与外部供方签订的供货合同、质量协议、外部供方业绩监控记录、第二方审核计划及记录、产品设计输入、输出的评审记录、设备能力计算、过程能力指数、过程风险辨识清单、信息反馈与纠正措施、产品放行制度、质量职责;组织如何始终致力于增强顾客满意度证据：持续改进方案、培训记录与评估、设备改进和先进设备引进清单、顾客满意度测量与分析报告、顾客业绩监控记录、顾客信息反馈与纠正措施;最高管理者如何制定、实施和和保持质量方针证据：质量方针及含义解释、质量目标、质量方针的宣贯记录;组织如何沟通质量方针证据：质量方针宣贯记录、宣贯方式、总经理办公会议记录、现场提问3-5名员工回答质量方针、官方网站宣传质量方针的信息或宣传资料;最高管理者如何确保组织内部岗位的职责和权限得到分派、沟通和理解证据：公司组织机构图、公司质量管理体系组织机构图、各部门组织机构图、各部门人员工作岗位职责/权限/资格说明书、质量体系运行报告、影响管理体系的变更报告、总经理办公会议记录、抽查现场员工理解职责的理解程度;最高管理者如何分派组织权限,以确保质量管理体系符合标准要求,并确保各过程获得其预期输出证据：岗位考核标准、绩效指标一览和统计表、公司各过程职能分配表;最高管理者如何在分派职责和权限过程中,以规定报告质量管理体系的绩效及其改进机会,特别是最高管理者的报告证据：管理评审会议记录、沟通记录、授权书、体系变报告、最高管理者的批复;最高管理者如何在分派职责和权限,以确保组织内推动以顾客为关注焦点证据：以顾客为关注焦点意识的培训记录、顾客信息传递记录、最高管理者如何在分派职责和权限,以确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性证据：变更通知单、结构、流程、规范、产品和交付方式变更时的风险评估报告及措施;组织在策划管理体系时如何考虑风险与机遇,以满足体系要求的证据：环境因素清单、风险与机遇分析和措施组织策划的风险与机遇措施是否进行评价其有效性是否对产品的符合性影响相适应证据：风险改善计划包括风险描述、风险区域、改善目标、改善周期、改善步骤、责任担当、资源需求、检查担当、检查结果、风险措施包括规避风险、承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和后果、分担风险、风险与机遇控制的绩效指标及评价报告、风险与机遇措施对产品影响分析;组织是否在相关职能、层次和质量管理体系所需过程建立质量目标注：按质量方针所确定的目标框架制定质量目标证据：公司级目标、部门级目标、过程目标、质量目标实施统计表、质量目标的更新记录、目标未达成的措施组织是否保持有关质量目标文件化信息证据：质量目标文件、质量目标实现的方案与计划、质量目标实现的评价记录;当组织确定需要质量管理体系进行变更时,变更是否按策划的方式实施证据：变更信息清单、国家政策的变更对质量管理体系的影响分析企管部、组织的变更对质量管理体系的影响分析企管部、设备和工艺变更对质量管理体系影响预测分析技术、质管部、供应变更对质量管理体系的影响分析采购部、市场的变更对质量管理体系影响预测分析销售部;组织是否确定并提供为建立、实施;保持和持续改进质量管理体系所需资源证据：1.资源清单人力资源、基础设施资源、过程运行环境资源、监视和测量资源、组织的知识资源等；2.资源年度预算;组织如何确保并配备所需的人员,以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程证据：年度招聘计划、部门人员需求报告、培训计划、培训记录、岗位说明书学历、技能、培训、经验、人力资源规划、员工名册、特殊工序及特殊特性人员证书、特种岗位人员持证率天车司机、电工、电焊工、机动车司机、叉车司机、电梯工、压力容器、工程技术人员资格、内审员和质检员资格证书;组织如何确定、提供并维护所需基础设施,以及运行过程并获得合格产品证据：设备申请购置单、设备台帐及档案、设备工装定期保养维护计划与记录、设备维修单、主要设备日常点检、运转情况记录、设备履历表、设备工装处置申请单、设备验收报告、设备工装易损件最低库存定额.、设备效率统计表、设备完好率统计表、特种设备准用证及检定合格证和上岗证如行车/叉车/压力容器/锅炉等、组织发展规划;组织如何确定、提供并维护其所需的环境,以运行过程并获得合格产品证据：过程环境清单及管理方案、作业文件、设备操作规程、工艺流程卡、产品、状态标识、现场定置图及安全制度、通道及区域线、员工应知应会内容、5S检查记录、应急计划、危险源、污染源识别清单及管理方案;当利用监视和测量来验证产品和服务符合要求时,组织如何确定并提供有效和可靠的资源含溯源证据：监视和测量资源清单、周检计划、检定证书、计量器具购置申请单、检测试验计量器具发放记录表、检验与试验设备封存报废申请表、检定规程及校准记录针对自检的器具、计量管理人员的资格、检验测量和试验设备的操作保养规定、计量机构资质证明、试验室手册实验范围、试验方法、实验设备清单、实验报告等当要求测量溯源时,测量设备是否能够对照溯源到国际或国家标准的测量标准当不存在上述标准时是否保留作为校准或检定依据的文件信息证据：校准计划与记录、检定证书、周检计划、校准清单、校准规则与周期当要求测量溯源时,组织是否识别测量设备其校准的状态证据：校准状态标识、测量设备调整记录;测量设备不符合时,组织如何确定以往测量结果的有效性,是否采取了适当措施证据：测量设备失准时间记录、措施记录维修、保养、调整、校准、以往产品再检验记录;与ISO/IEC 17025等同的国家标准为：GB/T 15481:2001组织是否确定所需的知识,以运行过程并获得合格产品和服务组织是否使这些知识保持并在必要范围内得到为应对变化组织是否进行了知识的更新证据：知识识别清单含范围、分类、知识源、获取渠道、储存与管理、应用与推广、更新、知识有效性评价记录、年度培训计划、培训记录、相关专业证书、过程绩效统计表;如何确定人员具备的能力组织是否基于教育、培训和经历确保这些人员是胜任的组织如何在适用时采取措施并评价措施的有效性是否有人员能力的证据证据：年度人员培训需求报告含年度招聘计划、员工登记表档案、年度培训划含特殊人员的顶岗计划、员工培训记录卡片、培训效果评估表、员工满意度调查表、员工满意度调查分析报告含整改方案、试卷、教材、激励证据含政策、方案、特岗/特殊工种证书含清单、培训合格率/持证上岗率统计表、新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录、员工素质矩阵及技能评价表、员工绩效评价记录;组织如何确保受控人员知道：质量方针、质量目标、质量管理体系有效性的贡献、及不符合质量管理体系要求的后果证据：质量意识、质量文化培训记录、总经理办公例会记录、现场审核对员工抽样问话记录;2.现场审核时在某工序问操作工人；1产品失效后对顾客产品质量的影响是什么2对环境有哪些影响3本工序的质量标准是什么4设备出现故障应如何处理5公司的质量方针是什么员工激励与授权证据：1.年度人员培训需求报告含年度招聘计划2员工登记表档案3.年度培训计划含特殊人员的顶岗计划 4.员工培训记录卡片5.培训效果评估表6.员工满意度调查表7.员工满意度调查分析报告含整改方案8.试卷、教材9.激励证据含政策、方案10.特岗/特殊工种证书含清单11.培训合格率/持证上岗率统计表12 .新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录13 .员工素质矩阵及技能评价表;组织如何确定与质量管理体系相关的内外部沟通证据：内部沟通记录总经理办公会议记录、质量例会记录、生产例会记录、通知、广告、简报内部网络、板报、内部质量信息反馈、外部质量信息退货、投诉、抱怨、索赔、顾客中断、供方产品退货、变化时的沟通记录质量环境和内部条件变化时；顾客和利益相关方要求变化时；质量体系范围变化时；质量体系过程调整时；质量方针目标变化时；分析评价结果时；顾客满意度变化时；顾客投诉和不符合时；质量管理体系的文件化信息包括哪些是否进行标示说明是否进行控制含、条款证据：1.管理手册2.按过程编写的程序文件3.应有的三层文件体系策划书；质量方针质量目标管理办法分解的质量目标三年发展规划、年度经营计划部门职责与岗位描述含人员能力、技能识别度培训计划；员工激励办法安全生产管理制度产品接收准则与检验规程更改控制方法选择、评价和重新评价供应商的准则作业指导书作业准备/加工/包装/架卸模/搬运/返工/ 检验 /试验/装配/生产设备操作/试验设备操作设备维护目标仓库管理制度实验室手册含范围/程序/人员资格等过程绩效指标一览表文件编号方法;1.管理评审记录2.教育\培训\技能\经验3.实现过程以及所产生的产品完全满足要求的证据4.与产品有关要求的评审结果以及评审所产生的相应措施5.设计和开发输出6.设计和开发评审结果所需措施7.设计和开发验证结果以及所需措施；8.设计和开发确认结果以及所需措施9.设计和开发更改评审结果以及所需措施；10.供应商评价结果以及评价所产生的措施11. 当产生的输出不能由后续测量和监控加以验证时, 组织所需的对过程确认的证实12.记录清单13.在有可追溯性要求时,产品的唯一性标识14.丢失、损坏或发现不适用的顾客财产15. 当不存在国际或国家测量标准时用于测量设备校准或验证的标准16.当测量设备被发现不符合要求时,以前测量结果的确认17.测量设备校准或验证记录18.内部审核结果19.过程变更生效日期的记录20.产品符合可接收标准的证据以及表明授权放行产品的人员记录21.不合格品性质以及所采取的后续措施,包括获得让步的记录22.授权期限数量届满的记录23.纠正措施结果24.退货产品试验/分析的记录；25.外来文件清单26.文件签收、分发回收记录表27.受控文件清单28.文件/记录修改记录29.文件处理审批单30.文件/记录更改通知31.文件发放差错率统计32.作废文件/图纸/记录销毁清单33.作废保留文件/图纸/记录清单记录的保存证据：1.质量记录清单含保存期限2.质量记录查阅复印申请表3.作废文件图纸记录销毁清单4.过期记录处理申批单5.作废保留文件图纸记录清单6.质量记录归档率统计7.质量记录归档台账8.电子文件的管理规定;产品实现的策划是否确定产品要求证据：过程清单、过程风险清单、产品要求清单、产品标准、法律法规要求；产品实现的策划是否有记录证据：生产计划、材料请领单、生产随工单或工艺卡、生产统计月报、生产调整计划、作业准备的验证、作业指导书搬运、贮存、包装、防护和交付、产品标识和产品状态标识、操作人员培训及资格、能力的认可、过程中的不合格品的评审与处置、在制品、成品储备定额,优化目标、在制品、成品贮存状况检查记录、在制品、成品库房帐、卡、物一致、批次管理,产品可追溯性控制、生产区域平面图定置区域、定置图、颜色管理、生产例会制度会议记录、纪要、生产能力评估表、生产图纸、材料标准、产品标准、检验规程、工艺流程图、设备、工装台账、产品首检、巡检记录、产品检验、实验报告、现场限度样本、计量器具清单及合格证书、应急计划及信息反馈单、 5S日常检查公司、部室、车间、班组、.5S活动月份检查结果评比、展示、特殊过程运行记录;是否有产品的接收准则证据：产品检验规程原材料、过程、最终、抽样方案、特殊特性清单；是否有符合产品要求的资源证据：设备台账、计量器具台账、知识清单、培训记录、相关证书策划的输出是否满足运行需要证据：顾客及相关方要求清单、过程运行记录、人员能力一览表、接收准则是否有变更是否评审变更的后果是否有外部过程证据：变更的风险风险报告、风险评估报告、风险控制措施、外包过程清单、外包过程风险分析、外包方评价准则、外包方监控记录、外包方质量协议或合同;在与顾客沟通时是否提供有关产品的信息证据：合同、质量协议、顾客要求清单、沟通程序文件、沟通的方式、信息反馈与顾客沟通时是否处理了问询、合同或订单,包括变更证据：合同变更通知、销售计划变更通知、生产调整计划、变更信息传递记录是否获取产品反馈,如顾客投诉证据：顾客信息反馈记录、投诉、退货、索赔清单、评审记录、8D报告如何控制顾客财产证据：顾客财产清单、顾客财产管理办法、顾客财产标识关系重大时是否有应急措施证据：应急计划、产品召回办法产品要求是否得到规定证据：顾客要求评审记录、顾客要求清单顾客规定的要求、交付与交付后要求、已知用途要求、法律法规要求、三包要求、售后服务记录;如何满足顾客要求证据：组织不能满足顾客要求的风险、组织的能力设备能力、检测能力、开发能力、体系证书、CCC证书、监控记录、抽取的样本品种、规格、牌号、制造可行性报告、顾客要求来自网络或,组织是否在接受前进行确认证据：记录、网络下载记录、电子邮件等确认记录组织是否对顾客要求进行了评审证据：供货合同、质量协议、顾客产品要求评审记录、顾客要求清单、顾客特殊要求清单评审记录、公司三包要求、法律法规要求和环保要求、销售计划、销售员销售月报.若合同订单的要求存在差异时;组织应如何确保有关事宜得到解决证据：合同变更通知单、年度服务计划、用户服务记录、产品交付状况监控记录、质量信息反馈、合同/订单100％履约率月报及趋势分析、措施、合同/订单/销售计划更改、更改信息传递记录、成品储备定额、优化目标、顾客档案、沟通记录办公例会、质量例会、生产例会、广告、板报等记录、外部顾客满意度调查、外部顾客满意度分析报告、外部顾客满意度的改进措施、顾客质量信息反馈及验证资料与过程负责人面谈,了解职责、权限及过程指标和传递相互作用;证据：过程输出的资料如产品要求发生更改,组织如何确保有关形成文件的信息得到修改,并确保相关人员知道已更改的要求证据：更改记录、更改信息的传递记录、更改后的文件、更改传递流程、产品目录评审产品/过程的设计目标和设计输入证据：APQP资料的准备阶段和第一阶段产品、过程设计目标查设计部门的职责与权限以及项目小组成员资格与活动记录证据： APQP资料的第一阶段和第二阶段评审产品研发过程绩效指标,如试制中的质量目标、成功率、开发进度遵守率等;评审组织内部已建立并实施以预防和零缺陷为目标的产品开发流程证据：开发计划中的时间节点、及具体任务、产品试验计划及与顾客沟通的记录、DFNEA/PFMEA、各类评审记录评审过程间的传递及相互作用证据：产品技术条件、 DFNEA/PFMEA、控制计划、工艺参数、材料清单、合同订单、开发建议书、特殊特性清单、顾客反馈、APQP PPAP资料;组织如何确保外部供方提供的过程、产品和服务符合要求证据：供方调查表、合格供方名录、潜在供方名录供方档包含营业执照、法人代码、体系证书、强制认证证书复印件、物资采购计划、订购单、物资申请检验单、供方供货质量状况监控记录、质量协议、供货合同;组织是否按要求对外部供方进行了评价、选择、绩效监控和再评价证据：年度供应商现场审核计划/审核记录、年度供方业绩评价表、合格供方的选择准则 /标准、采购物资重要度分类清单ABC三类、质量协议、供货合同、对供方评价和重新评价的准则、质量信息反馈;组织是否对外部供方的过程、产品、服务进行了风险分析证据：供方质量和效率风险分析、原材料、外协件检验记录、外部供方月、年评价准则和记录、组织是否对外部供方提供的产品、服务对组织提供满足顾客要求能力潜在影响进行了分析证据：外部供方变更对质量管理体系的影响分析、潜在的外部失效对安全的影响分析、实际和潜在的外部失效对环境的影响分析;全面生产维护&生产工装及制造、试验、检验工作和设备管理证据：1.工装模具总台账2.工装定期保养维护计划.3.履历表4.工装处置申请单5.工装模具验收报告单6.工装模具易损件最低库存定额7.工装模具更换计划8.工装模具寿命规定与更换记录9.工装模具使用记录组织是否在受控条件下进行生产提供证据：组织识别、确定和控制的影响产品符合要求的因素清单人、机、料、法、环、测、信息、图纸、技术标准、作业指导书、工艺流程、检验规程、监视和测量设备台账、过程运行记录、首检、巡检、末件检验记录、质量日报表、设备台账、工装台账、5S检查记录、车间平面布置图、现场环境、产品标识、岗位资格说明书、特种人员证书、过程确认记录、防错方法、产品放行的授权书、生产计划、绩效统计表;组织是否采取适当的方法识别输出,以确保产品合格证据：过程检验记录、区域标识、状态标识、标识方法;当有追溯要求时,组织是否控制输出的唯一性标识,且保留所需的文件化信息以便实现可追溯证据：追溯流程、条形码、文件化信息如材料入库单---库存物资周转卡---库存物资明细账---材料出库单---生产计划---工序流转卡---检验记录---成品检验报告---入库单---库房成品明细账---发货单等;组织在控制或使用顾客或外部供方财产时,是否对其进行妥善管理如识别、验证、防护和保护证据：顾客或外部供方财产清单含材料、零部件、工具或设备、场地、知识产权、个人信息等、保护和维护的记录等;若顾客或供方产品发生丢失、损坏或不适用时如何处理证据：顾客或供方财产管理程序、沟通报告、处置结果报告组织在产品提供期间对输出是如何防护的证据：防护标识、搬运设备或工具、包装作业指导书、包装规范、储存场所、储存方式、库管系统、运输外包合同或协议、风险分析;组织是否满足与产品交付后活动的要求证据：与顾客签订的合同或协议、顾客要求清单、法律法规清单、三包期要求、服务计划和记录、顾客信息反馈记录、8D报告、产品召回、若存在维修服务时应提供维修人员、维修项目和内容、维修计划、维修职责、保修及验收记录、维修配件组织是否对生产提供变更进行了评审和控制是否保留了形成文件的信息证据:顾客追加或减少订单变更记录,或产品要求的变更记录,或交货期变更记录,或因组织内部资源条件变异导致生产计划非正常的变更记录、变更风险分析如不能按时交付或质量水平不满足要求的风险、更改评审记录、控制措施、授权更改人、更改传递记录;组织是否在适当的阶段实施策划的安排、以验证产品的要求已得到满足产品放行是否有授权人批准证据：1. 检验人员资质证书2.检验和试验状态区域的设定3.检验印章的可追溯性及其使用 4.外观项目检验员素质证明县级以上医院视力证明 5. 检验人员检验知识技能定期考核记录6.进货检验试验指导书7.外协外购检验记录8.进货检验和试验的不合格品控制、缺陷统计表9.过程检验试验指导书10.质量统计、缺陷统计表11.过程检验试验记录表首、末、巡检12.最终检验和试验规范13.成品检验报告14.出厂检验报告15.报废单16.产品合格证17.产品装箱单18.外购外协材料退货单19.产品审核报告20.全尺寸检验和功能试验指导书21.抽样方案及判定准则C=O22.产品放行的有关证据23.材质报告或供方质检报告24.全尺寸检验和功能试验计划25.产品放行授权书26.全尺寸检验和功能试验报告自检和委外试验机构组织如何确保对不符合要求的输出进行识别和控制。