(完整版)某证券公司组织架构及部门职能2011

证券公司各部门工作内容详解（中台部门）很多同学在报考证券从业资格考试时不知道证券公司各个部门到底是干什么的，对自己以后要从事的工作不了解。

下面就让证券从业资格考试网小编给大家解答一下。

一、序自研究生毕业起，就一直在证券行业转，券商呆过，基金公司呆过，也在市场其他机构呆过，一共10年多了。

所以不敢说十分了解，但是可以算是过遍千帆了。

证券公司业务部门可以分为前台业务部门、中台业务部门和后台业务部门。

下面我们再讲讲证券公司中台业务部门。

二、中台部门这个每家公司区分都不同，我的理解，风险管理和合规部算中台。

因为前面说的每个业务部门，开展新业务都会过这两个部门。

1)风险管理部它主要研究开展新业务或者实际业务开展中，是否对公司造成风险。

这风险是否可以度量，是否可以接受。

用庄心一副主席的话：风险可测可控可承受。

那些是风险?比如说流动性、信用风险、市场风险，信息系统风险等等。

业务部门存在逐利冲动，因为赚了钱是他自己的，亏了钱公司也能背一点的。

所以要由中台部门来踩刹车，把握尺度，告诉业务部门这能做，这不能做。

风险管理部门有系统监控各业务部门运作情况，比如刚才提到的双10限制，如果你达到持仓量的9%了，风险管理部可能就会给你来函了，告诉你预警了。

比如你买的股票亏了20%，达到公司设定的平仓线了，风险管理部就会给你来函，请你解释为什么达到平仓线你还不平仓等等。

有些公司风险管理部很强势，在某些业务问题有一票否决权(比如在投行内核小组，有一个风控合规人员，他要是投了反对票，这个项目就过不了内核，更无法报到证监会了)。

有些公司的风险控制部门是分散在各业务部门驻点的，比如有些公司交易系统设定了，自营买卖必须要过风控岗才能下单。

有些公司叫风险管理部，有些叫风险控制部，这没啥关系。

这个部门由于天天和业务打交道，因此对各类业务比较熟悉，相对而言到业务口转型也较为容易。

有些公司甚至把对业务部门事故评级和奖惩都放在中台部门，比如平安证券的红黄牌制度。

证券公司部门职责大全一.营业部总经理岗位职责：1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作；2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统；3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标；5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；任职要求：1.全日制大学本科及以上学历；2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格或通过相关考试；4.具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管理经验。

二.营业部营销总监岗位职责：1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整；2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘3.负责渠道的拓展、管理与监督；4.其他市场营销工作。

任职要求：1. 全日制大学本科及以上学历；2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础；3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力；4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。

三.营业部营运总监岗位职责：1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理；2.负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作；3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作；4.组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。

任职要求：1.全日制大学本科及以上学历；2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格或通过相关考试；4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验四.经纪业务部市场营销岗岗位职责：1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。

2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。

3.负责大客户的直接营销开拓、维护。

4.负责营业部营销业务的管理考核任职要求：1.年龄20-40岁，条件优秀的可适当放宽；2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通；3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试；4.热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；5.全日制大学本科及以上学历五.经纪业务部理财产品主管岗1.负责制定并完善经纪业务咨询相关管理制度；2.负责经纪业务咨询师团队的建设与管理工作；3.负责经纪业务咨讯平台的建设及咨询产品的制作与发布；4.负责投资者教育工作的组织开展。

证券公司部门职责大全
一. 营业部总经理
岗位职责:
1. 全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作;
2. 按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支
持系统;
3. 负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、
推荐和评价;
4. 制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公
司下达的营业目标;
5. 负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工
作;
任职要求:
1. 全日制大学本科及以上学历;
2. 从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上;
3. 具有证券从业资格或通过相关考试;
4. 具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管
理经验。

二. 营业部营销总监
岗位职责:
1. 制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据
市场情况对营销计划进行适时的调整;。

证券公司组织结构1.机构层级：通常情况下，证券公司的机构层级分为总经理层、董事会层和基层部门层。

董事会层是公司的最高决策机构，由董事长、董事以及监事组成，负责公司的整体战略规划和决策。

总经理层是公司的执行层，由总经理及相关副总经理组成，负责具体的经营管理和业务推进。

基层部门层是公司的业务实施层，包括研究部门、投资银行部门、证券交易部门、投资管理部门等。

2.部门设置：证券公司的部门设置根据不同的业务需要而有所不同，但一般包括以下几个主要部门：研究部门、销售部门、交易部门、风险控制部门、资产管理部门、审计部门等。

2.1研究部门是核心部门之一，负责进行经济、金融、行业和公司研究，为客户和公司的决策提供基础数据和分析报告。

2.3交易部门是证券公司最重要的业务之一，负责股票、债券、衍生品等证券品种的买卖交易。

2.4风险控制部门负责监测和评估公司的各类风险，制定风险控制政策和措施，确保公司风险在可控范围内。

2.5资产管理部门是证券公司的资产管理中心，负责管理公司和客户的投资组合，包括公募基金、私募基金等。

2.6审计部门负责对公司的业务和财务进行审计，确保公司的经营活动符合法律法规和公司内部的规定。

3.岗位职责：不同部门的岗位职责也有所不同，但都是为了完成证券公司的核心业务。

3.1研究员负责进行经济、金融、行业和公司研究，撰写研究报告，为公司和客户提供投资建议。

3.3交易员负责执行客户交易指令，与交易所或其他市场进行交易，并进行交易风险管理和资金结算。

3.4风险控制员负责监控公司的各类风险，制定和执行相应的风险控制措施。

3.5基金经理负责管理公司旗下的基金产品的投资，根据市场状况和投资策略进行资产配置和交易操作。

总结起来，证券公司的组织结构包括机构层级、部门设置和岗位职责等方面。

每个证券公司根据自身的特点和发展需求可以有所不同，但总体上是为了实现公司的经营目标，提供客户满意的金融产品和服务。

售电公司组织架构及部门职能（精选5篇）第一篇：售电公司组织架构及部门职能董事长对公司整体的发展设计战略布局。

决策公司的发展方向总经理对公司的运营进行日常的监管工作。

处理公司运营中遇其他工作综合部职能1、负责制定公司日常工作计划，协调日常工作。

2、负责公司员工考勤、考评、技术职称审报、劳动工资、职工培训、职权范围的人员任免、录用、调配、交流等人事管理工作。

3、负责公司的文秘、会务、档案管理，办公设备及用品采购，资料管理，资料印刷，各式文稿起草，机要保密工作。

4、负责公司的各类资产管理工作。

5、负责公司文化的宣传工作。

6、负责公司的接待工作。

7、完成上级交办的其他工作。

1、对政策进行及时的跟踪和解读，包括省政府、发改委、经信委、能监办、电力交易中心的文件，在第一时间了解电改新政策。

及时的让公司了解最新的政策。

2、跟政府部门做好沟通，及时了解政府动向财务部职能1、负责公司日常财务核算，参与公司的经营管理。

2、根据公司资金运作情况，合理调配资金，确保公司资金正常运转。

3、搜集公司经营活动情况、资金动态、营业收入和费用开支的资料并进行分析、提出建议，定期向总经理报告。

4、组织各部门编制收支计划，编制公司的月、季、年度营业计划和财务计划，定期对执行情况进行检查分析。

5、严格财务管理，加强财务监督，督促财务人员严格执行各项财务制度和财经纪律。

6、负责全公司各项财产的登记、核对、抽查的调拨，按规定计算折旧费用，保证资产的资金来源。

7、参与公司及各部门对外经济合同的签订工作。

8、负责公司现有资产管理工作。

9、经营报告资料编制。

单元成本、标准成本协助建立。

效率奖金核算、年度预算资料汇总。

10、收入有关单据审核及帐务处理。

各项费用支付审核及帐务处理。

应收帐款帐务处理。

总分类帐、日记帐等帐簿处理。

财务报表及会计科目明细表。

11、统一发票自动报缴作业。

营利事业所得税核算及申报作业。

营、印税冲退作业及事务处理。

资金预算作业。

证券公司有哪些部门和岗位职责第1篇：证券部部门职责和岗位职责证券部部门职责和岗位职责大全部门职责一、遵守《公司法》、《证券法》及国家有关政策、法律、法规和条例，遵守《上市公司治理准则》对控股股东的行为进行规范。

二、负责公司有关上市部分的重组、改制、并购等资本运营计划调研、设计，参与可行性方案的编制；协调、协助上市公司在证券市场的融资工作。

三、按照《上市公司治理准则》，对公司有关上市部分的重组、改制、并购方面的资本运作、公司与上市公司之间的独立运作以及关联交易进行规范。

对拟上市公司运作，公司治理结构以及内部管理进行规范。

四、及时了解和收集与上市公司有关的政策和法律信息，定期编制证券信息报告，为公司在证券方面重大决策及投资提供政策依据。

五、关注证券市场的走势及发展方向，及时了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能对其股票交易价格产生重大影响的信息，以及新闻媒介、网站的有关报道，并做出相应的反应。

六、如国家政策和证券市场发生重大变化，对上市部分产生重大影响时，负责提出相关解决方案。

七、完成领导交办的其他工作。

岗位职责一、主任岗：１、全面负责部门工作，并对公司领导负责。

２、负责部门内岗位协调，人员安排及员工的考核培训，负责对外文稿、报表等的审核。

３、负责参加公司组织的会议，负责传达领导指示和公司决定。

４、负责部门间横向协调，对外联络，协调中介机构与上市公司有关工作。

５、负责协助上市公司做好融资方案设计，完成上市融资方案上报。

６、负责组织协调与上市部分相关的重组、改制、并购等资本运营工作。

７、负责按照《上市公司治理准则》，规范公司与上市公司之间的独立运作及关联交易。

８、完成领导交办的其他工作。

二、资本运营岗：１、参与上市公司融资方案设计工作，并提出参考意见。

2、参与做好与上市部分相关的重组、改制、并购等资本运营工作。

3、负责督促拟上市公司规范运作，完善法人治理结构。

４、负责起草部门上报的有关文件。

５、完成领导交办的其他工作。

证券部部门职责及分工（精选5篇）第一篇：证券部部门职责及分工证券部部门职责及分工一、部门职责1.负责公司信息披露工作1.1依据《公司法》、《证券法》及《创业板股票上市规则》等法律法规的要求，负责组织撰写并披露定期报告（年报、中报、季报等）。

1.2严格按照监管规则要求，对公司发生的三会会议、交易事项、利润分配、关联交易、重大合同、重大资产重组、股权激励、收购及相关权益变动等各类事项及时履行信息披露义务，撰写临时公告文件，确保信息披露及时、准确、完整、合法合规。

1.3负责与监管机构沟通、协调，配合完成监管机构安排布置的任务；协调各中介机构出具与公司信息披露相关的专项意见、报告等；维护好与监管机构及各中介机构的关系。

2.负责三会管理及公司治理工作2.1负责组织筹备董事会及各专业委员会、监事会和股东大会等三会会议，负责会议资料起草、会议记录，保管会议文件并整理归档，对会议决议实施中的重要问题向董事会、监事会报告。

2.2参与组织董事会决策事项的咨询、分析，受委托承办董事会及有关委员会的日常工作。

2.3根据监管机构的要求，负责组织开展各项公司治理活动，接受监管部门核查。

2.4负责及时向董事监事提供、提醒并确保其了解有关公司运作的法规、政策、公司章程及其他有关规定，在知悉公司做出或可能做出违反有关规定的决议时，有及时提醒的责任。

2.5负责组织协调董事、监事、高级管理人员的参加资本证券相关的培训以及日常沟通工作。

2.6负责公司内部上市公司合规相关知识的培训与宣贯，确保对外传递信息口径的一致性。

2.7组织协调中介机构参与公司三会会议，出具各类相关意见及专项报告，维护与中介机构的关系。

3.负责投资者关系管理及市值管理工作3.1负责公司投资者关系管理，协调来访接待，接听投资者电话，密切保持与相关中介机构和新闻媒体的联系，做好投资者关系管理工作。

3.2负责组织公司资本市场的推介和公关活动，提出推介和路演公关活动的可行性研究报告和具体实施方案，经批准后组织实施。

国盛证券组织架构
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国盛证券组织架构
一、组织架构：
国盛证券的核心业务管理架构由最高层管理团队和四个业务组成：
1.最高层管理团队：由公司副总经理、发展总经理、行政总经理、营运总经理、财务总经理/财务总部经理组成，负责公司的高层管理工作。

2.业务一部：负责证券投资和经纪业务，包括投资顾问、投资管理、经纪清算等。

3.业务二部：负责投行/投融资业务，包括融资租赁、证券化业务等。

4.业务三部：负责基金管理、资产管理等增值服务业务。

二、职能分工：
1.最高层管理团队：负责统筹协调业务部门，确保国盛证券各业务运行一致，并承担企业管理、行政及财务等工作。

2.业务一部：负责投资和经纪业务，有效地为客户提供安全可靠的交易清算和投资顾问服务。

3.业务二部：负责融资租赁、证券化业务等资本市场的运作和管理，实施券商与企业间的财务咨询和技术服务。

4.业务三部：负责增值服务业务，为客户提供基金管理、资产管
理等服务，并确保客户资产的稳定增值。

证券法务部组织架构及岗位设置证券法务部是在董事会秘书的领导下，协助公司董事会处理公司证券投资、公司治理、信息披露、投资者关系管理等日常董事会事务，以及处理公司日常法律事务的一个部门，对董事会秘书负责。

一、证券法务部部门职能二、证券法务部组织架构三、证券法务部岗位描述1、岗位基本情况职位职级：主任/经理直接上级：董事会秘书直属下级：证券事务代表助理/证券事务专员可晋升岗位：董事会秘书2、岗位工作职责（1）协助董事会秘书做好与外部机构的沟通工作和公司的信息披露工作。

（2）协助董事会秘书做好公司定期报告（年报、半年报、季报）和临时报告的编写和披露工作。

（3）协助董事会秘书筹备公司股东大会、董事会、监事会，准备和提交相关会议文件及会议决议的信息披露工作。

（4）公司信息披露有关的保密工作。

（5）配合公司办理增发新股、配股等再融资工作。

（6）协助董事会秘书办理公司股权变更等工作，配合办公室办理工商登记变更。

（7）协助董事会秘书接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料。

（8）参与对公司建立、健全法人治理结构所要求的规则和制度进行修订。

（9）协助董事会秘书保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票等相关资料。

（10）与董事、监事和高级管理人员之间的协调和沟通，协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规则、证券监管机构规定和公司章程，办理董事、监事和高级管理人员安排的相关工作。

（11）协助董事会秘书与交易所、证券监管机构的协调和沟通，办理交易所和证券监管机构安排的工作。

（12）关注媒体报告并求证报道的真实性，及时协助董秘处理好舆情危机处理和公关事务；（13）董事会秘书安排的其他工作。

1、岗位基本情况职位职级：助理直接上级：证券事务代表直属下级：无可晋升岗位：证券事务代表2、岗位工作职责（1）协助证券事务代表做好公司治理体系的建设与维护。

（2）协助证券事务代表筹备并召开公司“三会”会议。

公司组织架构图及部门职责范文【公司组织架构图】公司组织架构图是一个公司内部部门与岗位之间关系的图示，可以清晰地展示公司内各个部门之间的层级关系以及职责范围。

以下是一个简化的公司组织架构图的范例：【公司组织架构图范例】公司董事会公司总经理市场部财务部市场销售部财务管理部市场策划部财务会计部公关部财务审计部广告部财务资金部人力资源部人力招聘部人力发展部绩效管理部人事行政部在上述公司组织架构图中，公司董事会处于最高层级，负责制定公司整体发展策略和决策。

公司总经理则是公司董事会的执行者，负责具体的日常管理和运营。

在下一层级，市场部、财务部和人力资源部是公司的三个主要职能部门。

市场部负责市场推广和销售工作，包括市场销售部、市场策划部、公关部和广告部等子部门。

市场销售部负责具体的销售业务，市场策划部负责制定市场营销策略和推广计划，公关部负责公司形象宣传和公关活动，广告部负责制作和发布广告。

财务部负责公司财务管理和资金运营，包括财务管理部、财务会计部、财务审计部和财务资金部等子部门。

财务管理部负责制定财务管理制度和计划，财务会计部负责公司财务核算和报表编制，财务审计部负责对公司财务状况进行审计和检查，财务资金部负责公司资金运营和管理。

人力资源部负责公司人力资源管理和人事行政工作，包括人力招聘部、人力发展部、绩效管理部和人事行政部等子部门。

人力招聘部负责招聘和录用人才，人力发展部负责员工培训和发展，绩效管理部负责制定和评估绩效考核体系，人事行政部负责处理员工的人事行政事务。

【部门职责范文】以下是各个部门的职责范文，以市场部、财务部和人力资源部为例：市场部职责范文：市场部是公司的重要职能部门，负责制定和实施公司的市场营销策略，推动产品销售和品牌推广。

具体职责如下：市场销售部：负责开发并管理公司的销售渠道，与客户进行沟通和谈判，推动产品的销售和市场份额的提升。

市场策划部：负责制定市场营销策略和计划，进行市场调研和竞争分析，推动产品定位和市场推广活动的实施。

某证券公司组织架构及部门职能一、公司整体架构1.董事会：最高决策机构，负责制定公司战略和发展规划。

2.高级管理团队：由总裁和其他高层管理人员组成，负责具体运营管理和决策。

3.风控部：负责管理和评估公司的风险，制定风险控制措施，并监督公司各个部门的风险管理工作。

4.业务拓展部：负责发掘和开发新的业务机会，拓展公司的市场份额和客户资源。

5.交易部：负责管理和执行证券交易，包括股票、债券和衍生品等。

6.投资银行部：提供企业融资和资本市场服务，包括企业上市、债券发行和并购重组等。

7.研究部：负责证券市场和投资分析，为客户提供投资建议和市场研究报告。

8.资金管理部：负责管理公司的资产和资金，包括现金流管理和投资组合管理等。

10.合规与监管部：负责确保公司合法合规运营，并满足监管机构的要求。

11.人力资源部：负责公司员工招聘、培训和绩效管理等工作。

12.IT部门：负责公司信息技术系统的开发和维护，支持公司各个部门的运作。

13.审计部：负责对公司内部控制和业务活动进行审计，确保公司运营的规范性和合规性。

14.法务部：负责处理公司的法律事务，包括合同审查、纠纷解决和法律风险管理等。

15.市场营销部：负责公司品牌推广和营销活动，吸引和维护客户。

二、各部门职能和工作内容1.董事会：制定公司的整体战略和发展规划，审议重大决策事项。

2.高级管理团队：负责公司的运营管理和战略决策，协调各个部门的工作。

3.风控部：评估和管理公司的风险，制定风险管理政策和措施，监督公司风险控制工作。

4.业务拓展部：发掘和开发新的业务机会，提高公司市场份额和客户资源。

5.交易部：接受客户的交易委托，执行证券交易，包括股票、债券和衍生品交易。

6.投资银行部：为企业提供融资和资本市场服务，包括企业上市、债券发行和并购重组等。

7.研究部：研究和分析证券市场和投资机会，为客户提供投资建议和市场研究报告。

8.资金管理部：管理公司的资产和资金，包括现金流管理和投资组合管理等。

简述证券机构的组织结构与岗位设置。

证券机构是指以证券交易为主营业务的金融机构。

证券机构的组织结构与岗位设置是证券机构管理的重要方面，它们对于证券市场的稳定运行和顺利发展起到了至关重要的作用。

本文将简要介绍证券机构的组织结构和岗位设置，以供大家参考。

一、证券机构的组织结构证券机构的组织结构是围绕着业务流程进行设计和构造的。

通常情况下，证券机构会按照如下的结构来进行组织：1. 董事会：证券机构的最高权力机构，由公司股东选举产生，负责制定公司的发展战略、决策重大事项等。

2. 监事会：负责对公司管理行为进行监督，监督公司董事会及其管理层是否按照法律要求和公司章程的规定行事。

3. 高管层：包括总经理、副总经理、总监等高级职务，直接负责公司日常经营管理工作。

4. 部门：按照业务职能划分的各个部门，包括投行部、资管部、券商业务部、市场业务部等。

5. 基础职能部门：主要包括人力资源部、行政部、财务部等，提供基本保障和支持服务。

6. 分支机构：指证券机构在不同城市设立的分支机构，主要开展证券业务。

二、证券机构的岗位设置证券机构的业务岗位是围绕着劳动力生产过程和价值创造过程来设置的。

通常情况下，证券机构的岗位设置包括以下几类：1. 经纪人：负责为客户提供证券交易咨询服务，接受客户订单并执行交易操作。

2. 研究员：利用各种信息来源分析市场行情趋势，提供适时的买卖建议。

3. 投资顾问：为客户提供投资咨询服务，帮助客户确定投资策略和方法，提高客户投资收益。

4. 交易员：负责证券交易和清算结算工作。

5. 客户经理：负责客户关系维护工作，具体包括客户拓展、维护、服务等。

6. 风控专员：负责制定风险管理策略，对证券资产风险进行监管和管理。

7. 操作员：负责处理证券交易各种指令单的成交、撤单、冻结等操作。

8. 系统管理员：对证券机构的各种系统进行维护、更新和升级。

9. 事务助理：主要协助经理人员进行会议、行程安排、文件汇报等事务工作。

简述证券机构的组织结构与岗位设置。

证券机构包括证券公司、证券投资基金管理公司、券商等，其组织结构和岗位设置可以大致分为以下几类：一、证券公司证券公司由董事会、监事会、经理层等组成。

其下分成资产管理部、投资银行部、风控管理部、研究部、财务部、并购重组部、市场部、资金管理部、经纪业务部、投资顾问部等岗位。

1.资产管理部：负责客户资产管理、投资组合管理、基金管理等业务。

2.投资银行部：主要从事企业上市、股份转让、信托计划、债务融资等业务。

3.风控管理部：控制风险，制定合理的投资策略，合理控制客户的投资风险。

4.研究部：负责证券市场的分析和研究，提出各类证券交易的建议和看法。

5.财务部：从事公司的财务管理，包括资产负债表、利润表、现金流量表制定等。

6.并购重组部：主要负责公司间股份、公司重组等业务。

7.市场部：负责公司市场推广业务，包括宣传、推荐投资产品等。

8.资金管理部：负责公司自有资金的管理、风险控制等。

9.经纪业务部：主要从事客户股票交易等。

10.投资顾问部：向客户提供投资建议、策略等。

二、证券投资基金管理公司证券投资基金管理公司由股东会、监事会、经理层等构成。

其下分为基金管理部、前台销售部、后台管理部等岗位。

1.基金管理部：主要从事基金产品管理和投资业务。

2.前台销售部：主要负责基金产品的营销和销售。

3.后台管理部：主要负责基金产品的运作和管理。

三、券商券商由股东会、董事会、监事会、经理层等构成。

其下分为经纪部、销售部、研究部、风险管理部、法律部、财务部、运营管理部等岗位。

1.经纪部：主要从事客户证券交易等。

2.销售部：主要负责券商的市场推广业务，包括宣传、推荐投资产品等。

3.研究部：负责证券市场的分析和研究，提出各类证券交易的建议和看法。

4.风险管理部：控制风险，制定合理的投资策略，合理控制客户的投资风险。

5.法律部：负责券商的法律事务。

6.财务部：从事公司的财务管理，包括资产负债表、利润表、现金流量表制定等。

第二部分各部门职能及岗位职责投资银行总部职能及岗位职责第一章部门基本职能第一条总部职能（一）负责股票IPO项目的承销、及已上市股票的配股、增发；（二）负责可转债券项目的主承销及分销；（三）负责公司债券的发行及兑付；（四）负责上市公司或拟上市公司的资产重组、股权转让业务、及受托策划制定收购上市公司整体方案等财务顾问业务；（五）负责与中国证监会及国家各有关部委、交易所进行沟通联系。

第二条综合部职能（一）协调总部及各地区总部的各项业务；（二）监督业务部门目标考核及工作计划，并作好业务人员风险准备金和奖励提成的财务核算记录等工作；（三）负责部门会议的组织、有关会议文件的起草及作好会议记录；（四）制定并监督部门内部规章制度的执行；（五）负责与公司其他部门的事务往来及其他后勤工作。

第三条内核部职能（一）负责各地区总部业务立项的审核；（二）负责承担项目运作全过程的风险评估及风险管理；（三）负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实；（四）对投行的各项业务进行事后监督和定期内部考核。

第四条研究策划部职能（一）对立项项目从行业发展和市场信息的角度进行项目评估；（二）作好宏观经济、市场趋势等研究分析报告，针对投行的业务提出操作建议；（三）参与地区总部项目运作，对项目业务的延伸提供策划及信息支持。

第五条债券部职能（一）根据有关法律法规，代理企业发行兑付企业债券及可转债；（二）严格审查发债企业的发行章程及其他相关材料的真实性、准确性和完整性；（三）负责与公司财会中心核实债券的发行（兑付）款；（四）负责有价证券的存取及公司库房的保管工作。

第二章岗位职责第六条总部各岗位职责（一）总经理职责1、向总裁、分管副总裁负责，负责部门全面工作及整体风险控制；2、执行公司有关决议，根据公司整体业务发展规划，组织制定和实施部门年度工作计划和各项业务规章，做好年度工作总结；3、组织投行总部各项业务的开发和拓展、本部员工的教育培训；4、综合管理部门的日常行政事务及做出决策；5、调配各地区总部业务资源及人力资源；6、审定项目人员的奖金分配方案；7、公司授予的其他职责。

某证券公司组织架构及部门职能20111、运营管理部负责经纪业务发展规划、营业网点布局和调整；统筹制订经纪业务管理相关的制度和考核方案；负责与营业部有关的新业务管理；负责经纪业务统计与分析，跟踪行业动态，为公司决策提供参考；负责营业部组织架构规划和人员编制管理；负责对营业部的考核和营业部总经理、副总经理的管理、考核以及营业部总经理助理的提名；负责对监管部门、证券业协会和交易所等部门的工作协调，负责交易所会籍管理；负责经纪业务的日常管理、协调和指导，负责经纪业务公文流转；参与营业部固定资产购置审核和工程建设的规划与协调。

2、营销管理部负责构建经纪业务营销体系；发起制订营销管理制度；负责公司整体市场营销活动的组织实施和营销管理平台、营销渠道的建设和维护；负责组织开放式基金、大型专项新产品销售与推动；负责经纪业务营销调研工作；负责营业部营销费用使用的过程跟踪与绩效评估；负责营销薪酬体系的管理；负责指导营业部客户经理和经纪人队伍的建设、管理和培训。

3、金融产品部负责公司金融工程产品研发和管理；协助构建和完善本部门业务的技术支持系统；负责公司新业务资格的申请和拓展工作。

4、证券投资部组织实施经决策委员会审议批准的证券投资计划，并按要求向决策委员会提交自营业务内部报告，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项；组织实施对拟投资证券品种的分析和调研，提交证券投资计划建议书及证券池形成和维护建议；接受相关部门的监督，及时反馈业务信息，对证券投资过程中出现的问题提出处理建议；进行投资管理方法与理论的创新研究与探索，并开展证券自营业务的交流与培训；编制向中国证监会报送的证券自营业务资料以及其他相关业务资料，并接受证监会对证券自营业务情况以及相关的资金运用情况进行的定期或不定期的检查；建立完善的工作制度及档案管理制度；负责部门内部的合规管理和业务风险控制；向公司提交证券投资部业务考核办法的建议。