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证券从业资格考试要点
证券从业资格考试分为证券市场基础知识测试和证券投资基础知识测试两个部分。
以下是关于这两个部分的要点：
1、证券市场基础知识。
这个部分主要包括对证券市场的基本概念、功能、组织结构、监管机构等内容的了解。
考生在这个部分需要重点掌握证券市场的分类、交易方式、交易规则等基础知识，以及证券市场的监管机构职责及其与投资者保护制度等内容。
2、证券投资基础知识。
这个部分主要包括对证券投资的基本概念、投资理论、投资工具和投资策略等内容的了解。
考生在这个部分需要重点掌握证券投资的基本原理和方法，例如投资组合理论、现金流量折现法等。
同时还需要了解各类投资工具的特点和投资策略的选择原则，以及如何进行投资风险管理和资产配置等内容。
总体来说，证券从业资格考试要求考生对证券市场的基础知识和投资基础知识有全面的了解，并能够将这些知识应用于解决实际问题。
在备考过程中，考生应该注重理解概念、方法和策略，而不仅仅是死记硬背。
同时，做题也是复习的有效方法之一，通过做题可以更好地理解和掌握知识点。
2024证券从业资格总结2024年证券从业资格考试是一项重要的资格认证考试，旨在对证券行业从业人员的专业能力和素质进行考核和评价。
本次考试主要涉及证券市场基本知识、证券交易与投资、证券市场监管等内容。
下面将对2024证券从业资格考试进行总结，总结内容涵盖考试内容、考试技巧、备考要点和应试策略等方面。
一、考试内容2024证券从业资格考试内容主要涵盖以下几个方面：1.证券市场基本知识：包括证券市场经济学基本概念、证券市场法律法规、证券公司制度、证券业务和资金运作等方面的知识。
2.证券交易与投资：包括证券基本知识、股票投资分析与决策、债券投资分析与决策、基金投资分析与决策、衍生产品分析与投资决策等内容。
3.证券市场监管：包括证券市场监管机构、证券监管法规、内幕交易、操纵市场等内容。
二、考试技巧为了顺利通过2024证券从业资格考试，考生需要具备一定的考试技巧：1.深入理解考纲：考生应深入理解考纲，并按照考纲来进行复习，将注意力集中在考纲范围内的内容上。
2.重点掌握重难点知识：根据以往的考试情况，总结出一些重点和难点知识点，将重点放在这些知识点的学习和复习上。
3.多做题：进行大量的模拟题和历年真题练习，加强对知识的理解和记忆，熟悉考试形式和题型。
4.掌握解题技巧：熟悉各个题型的解题技巧，例如选择题要注意排除干扰项、主观题要明确答题方向等。
5.合理安排时间：考试时间有限，需要合理安排时间，控制答题速度，避免花费过多时间在一个题目上。
三、备考要点备考2024证券从业资格考试时，可参考以下备考要点：1.系统学习教材：根据考纲要求，选择一本权威的教材进行系统学习，将知识点掌握透彻。
2.整理笔记：在学习过程中，记得做好笔记，整理出重点和难点知识，方便日后复习时查阅。
3.刷题巩固：学习完一章知识后，可以通过做一些习题来检验自己的学习效果，加深对知识的理解和记忆。
4.做模拟题和历年真题：在考试前，要做一些模拟题和历年真题，熟悉考试形式和题型，提高解题能力。
证券从业资格证书考试内容
证券从业资格证书考试内容主要包括以下几个方面：
1. 证券市场基础知识：包括证券市场的概念、组织机构、法律法规、市场参与者等基本知识。
2. 证券投资基础知识：涵盖证券投资的理论基础、投资风险与收益、投资组合理论、技术分析和基本面分析等知识。
3. 证券交易与结算：包括证券交易的方式、交易规则、交易所的功能与特点，以及证券的结算与清算等知识。
4. 证券投资基金与私募基金：涵盖证券投资基金和私募基金的概念、分类、运作方式、管理人责任等内容。
5. 金融市场与金融产品知识：包括货币市场、债券市场、股票市场、期货市场、外汇市场等金融市场的基本知识，以及不同类型的金融产品的特点和投资策略。
6. 证券公司经营与监管：涵盖证券公司的组织结构、业务范围、风险控制、内部管理等知识，以及证券市场的监管制度和规范。
7. 证券法律法规与道德规范：包括证券法、证券公司法律法规、证券交易所规则、从业人员的道德规范等内容。
以上是证券从业资格证书考试的一般内容，具体考试大纲可能会根据不同国家或地区的要求而有所不同。
建议您参考相关考试机构提供的详细考试大纲进行备考。
2023年证券从业资格证考试是由中国证券业协会组织的全国统一考试。
考试内容涵盖了证券市场的基本知识、法律法规、职业道德、风险管理等方面。
具体考试科目包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门。
其中，《证券市场基本法律法规》主要考察证券市场的法律法规和监管要求，包括证券市场的概述、证券发行与承销、证券交易、证券投资分析、证券投资基金等方面的内容；《金融市场基础知识》则主要考察金融市场的基本概念、运行机制和主要产品，包括货币市场、资本市场、衍生品市场、外汇市场、保险市场等方面的内容。
证券从业资格考试考试摘要：一、证券从业资格考试简介二、考试科目及内容三、考试报名及注意事项四、备考策略与建议五、考试通过后的职业发展正文：随着我国金融市场的不断发展，证券从业资格考试越来越受到关注。
本文将为您详细介绍证券从业资格考试，帮助您更好地了解考试内容、报名流程以及备考策略。
一、证券从业资格考试简介证券从业资格考试是检验考生是否具备证券行业基本知识和技能的全国性考试。
该考试由我国证券业协会主办，分为证券从业资格证和证券投资顾问资格证两个类别。
通过考试后，考生可获得相应的证书，成为证券行业的一员。
二、考试科目及内容证券从业资格考试科目分为两个层次：一是基础知识科目，包括证券市场基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析等内容；二是专业科目，包括投资银行业务、资产管理业务、自营业务、经纪业务等。
三、考试报名及注意事项1.报名时间：证券从业资格考试报名时间通常分为上半年和下半年，具体时间可关注中国证券业协会官网公告。
2.报名途径：考生可登录中国证券业协会官网进行在线报名。
3.报名费用：考试报名费用根据不同科目而定，一般在100-200元之间。
4.注意事项：报名时需准确填写个人信息，如姓名、身份证号、联系方式等。
考生务必在报名截止日期前完成报名，以免错过考试。
四、备考策略与建议1.制定学习计划：制定合理的学习计划，确保每个科目都能得到充分复习。
2.掌握考试大纲：仔细研究考试大纲，了解考试范围，有针对性地进行复习。
3.做题巩固：通过做题巩固所学知识，提高应试能力。
可以关注中国证券业协会官网发布的历年真题。
4.参加培训课程：如有条件，可报名参加证券从业资格考试培训课程，以提高备考效果。
五、考试通过后的职业发展通过证券从业资格考试，考生可获得相应证书，为从事证券行业工作提供敲门砖。
持有证券从业资格证的人员，可在证券公司、基金公司、期货公司等金融机构就业。
此外，证券从业资格证也是从事证券投资顾问、证券分析师等职业的必要条件。
证券从业资格考试必看重点归纳证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。
以下为大家归纳了一些必看的重点内容。
一、金融市场基础知识1、金融市场的概念和分类要清楚金融市场是资金融通的场所，包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等。
不同市场有着不同的特点和功能。
2、直接融资和间接融资直接融资是资金供求双方直接进行资金融通，比如股票和债券的发行；间接融资则是通过金融中介机构，如银行进行资金融通。
3、金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、资源配置等。
4、货币市场重点掌握同业拆借市场、回购市场、票据市场等的特点和运作机制。
5、资本市场对于股票市场，要了解其发行、交易机制，以及股票价格指数的计算。
债券市场方面，要熟悉不同类型债券的特点和风险。
二、证券市场基本法律法规1、证券法证券法是证券市场的基本法律，包括证券发行、交易、上市公司收购、信息披露等方面的规定。
2、公司法涉及公司的设立、组织架构、股权转让等方面的法律规定。
3、基金法了解基金的运作、监管等相关法律要求。
4、违法违规行为的法律责任比如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为的认定和处罚。
三、证券投资基金基础知识1、基金的类型包括开放式基金和封闭式基金、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等，要掌握它们的特点和投资策略。
2、基金的募集与认购了解基金的募集流程、认购方式和费用。
3、基金的估值与费用学会计算基金的净值，以及各种费用的计算和收取方式。
4、基金的投资组合与风险管理掌握基金投资组合的构建原则和风险管理方法。
四、证券投资顾问业务1、投资顾问的职责与服务内容明确投资顾问为客户提供投资建议、资产配置等服务的职责和范围。
2、投资分析方法包括基本面分析、技术分析等方法的应用。
3、客户风险评估与投资建议根据客户的风险承受能力，提供合适的投资建议。
五、证券分析师业务1、证券分析师的职业道德和操守保持独立、客观、公正，避免利益冲突。
证券业从业人员资格考试大纲证券业从业人员资格考试大纲引言：证券业从业人员是指从事证券及相关金融业务工作的人员，其职责是为投资者提供投资咨询和服务，维护市场秩序和投资者合法权益。
为适应证券市场的发展和需求，证券业从业人员应具备一定的专业知识和技能。
为此，证券业从业人员资格考试应运而生。
本文将详细介绍证券业从业人员资格考试的大纲内容。
一、考试科目及内容1. 证券市场基本知识包括证券市场的定义、特征和功能；证券市场的发展历程及现状；证券市场的组织结构和运行机制；证券交易制度和交易方式；证券市场的风险及风险管理等知识。
2. 证券法律法规及业务道德包括证券法、证券交易所规则、证券公司监督管理办法等法律法规；证券公司从业人员行为规范；证券交易违法违规行为及处罚等知识。
3. 证券投资基金业务知识包括证券投资基金的定义、种类和特点；证券投资基金的运作机制；证券投资基金的投资策略和风险管理；证券投资基金的估值和分红等知识。
4. 证券分析与投资技术包括证券分析的基本概念和方法；财务分析和技术分析；投资组合理论和分散投资；风险和收益的评估；资产定价模型等知识。
5. 金融市场与金融产品知识包括金融市场的组织结构和运行机制；金融市场的风险及风险管理；常见金融产品的定义和特点等知识。
6. 证券市场营销与业务拓展包括证券市场营销的基本原则和方法；投资者教育和投资者适当性管理；证券业务拓展的策略和方法；投资者关系管理等知识。
二、考试形式及要求1. 考试形式：采取笔试形式，包括选择题和问答题。
2. 考试要求：考生需要熟悉考试科目中的相关知识，并能够理解和应用这些知识解决实际问题。
要求考生具备一定的逻辑思维和分析能力，能够正确运用理论知识。
三、考试评分及合格标准1. 考试评分：按照科目设定的题目数量和难度进行评分，答对一题加一分，答错不扣分。
2. 合格标准：考试科目满分为100分，总分满分为600分，合格分数为360分以上。
四、考试时间和地点1. 考试时间：每年举行两次，分为春季考试和秋季考试，春季考试时间为3月份，秋季考试时间为9月份。
证券从业资格考试要点证券从业资格考试是金融行业人员必须通过的一项资格认证考试，旨在评估考生在证券业务知识、法律法规、职业道德等方面的能力和素养。
本文将介绍证券从业资格考试的要点，包括考试科目、考试内容和备考建议。
一、考试科目证券从业资格考试包括基础知识、业务知识和法律法规三个科目。
1. 基础知识：主要考察考生对证券市场基本概念、证券交易流程、证券投资基本理论等方面的掌握程度。
2. 业务知识：主要考察考生在证券市场业务操作、投资分析、风险管理等方面的专业知识。
3. 法律法规：主要考察考生对证券法律法规、监管规定、职业道德规范等方面的了解和应用能力。
二、考试内容1. 基础知识考试内容：（1）证券市场基本概念：包括证券市场的定义、分类、组织结构等。
（2）证券交易流程：包括证券发行、交易、结算等环节的流程和规定。
（3）证券投资基本理论：包括投资组合理论、资本市场理论、行为金融学等。
2. 业务知识考试内容：（1）证券市场业务操作：包括证券交易、投资咨询、资产管理等业务的操作流程和规定。
（2）投资分析：包括基本面分析、技术分析、宏观经济分析等投资分析方法和工具。
（3）风险管理：包括风险评估、风险控制、资产配置等风险管理的原理和方法。
3. 法律法规考试内容：（1）证券法律法规：包括证券法、证券交易所规则、证券公司监管规定等。
（2）监管机构职责：包括中国证监会、证券交易所、证券公司等监管机构的职责和权力。
（3）职业道德规范：包括证券从业人员的职业道德要求、行为规范等。
三、备考建议1. 制定学习计划：根据考试科目和内容，制定合理的学习计划，合理分配时间，确保每个科目都有足够的复习时间。
2. 深入理解基础知识：基础知识是证券从业的基础，要深入理解证券市场的基本概念和交易流程，掌握证券投资的基本理论。
3. 注重实际操作：业务知识考试内容涉及实际操作，要注重实践，通过模拟交易、实际案例等方式加深对业务操作的理解和掌握。
证券从业资格考试全攻略一、前言证券从业资格考试是从事证券相关工作的人员必备的专业认证，取得证券从业资格证书对于提升个人职业素质和求职竞争力具有重要意义。
然而，这项考试的复杂性和知识的广度也给考生带来了巨大的挑战。
本文全面总结了证券从业资格考试的相关信息，提供了一份完整的攻略，旨在帮助考生高效备考、顺利通过考试。
二、考试概述1. 考试要求证券从业资格考试由中国证券业协会组织，全面测试考生在证券业务、法律法规、信息技术等方面的知识。
考试内容包括笔试和口试两部分。
考试时间、科目设置以及合格分数线由中国证券业协会根据实际情况进行调整和公布。
2. 考试科目（1）证券市场基本法律法规（2）证券经营基本知识（3）证券市场基本规则（4）证券交易业务（5）投资咨询与理财业务（6）证券分析与投资决策（7）证券市场基本技术分析三、备考阶段1. 提前规划备考时间表考试时间通常会提前公布，根据个人实际情况，制定出合理的备考计划。
包括每天的备考时间、科目复习顺序和每个阶段的目标。
2. 熟悉考试大纲和教材详细阅读官方发布的考试大纲，并结合考点，确定备考重点。
选择合适的教材进行学习，确保自己能够掌握相关知识。
3. 制定个性化学习计划根据自己的学习能力和时间安排，制定出适合自己的学习计划。
合理安排每天的学习时间，确保每个科目都有足够的复习时间。
四、复习阶段1. 宏观把握在开始具体科目的学习前，先进行宏观把握。
了解证券市场的基本法律法规和操作流程，熟悉证券业务的实务操作流程。
2. 重点攻坚针对每个科目的考点，重点攻坚。
通过刷题、记忆口诀、背诵要点等方式，加深对重要知识点的理解和记忆。
3. 综合巩固在确保每个科目重点知识理解的基础上，进行综合巩固。
可以查阅历年真题，模拟考试，考察自己对知识的掌握情况。
五、考试技巧1. 注意审题在考试过程中要仔细审题，理解题干的含义，避免因对题意理解错误而导致的错误答案。
2. 正确选择答案在确定答案时，要结合题干和选项进行综合分析，避免脱离实际情况的选项。
证券从业资格考试(内容全集、重点)、三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先肯定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为当局证券、当局机构证券和公司证券。
证券交易知识1.证券交易的特征：流动性、收益性、风险性2.新中国证券交易市场的建立始于1986年3.2005年4月底，我国开始启动股权分臵改革试点工作4.证券交易的原则：①公开原则：又称信息公开原则，其核心要求是实现市场信息的公开化②公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会③公正原则：指公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务5.开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点基础份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的6.交易所开放式指数基金，代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数7.股票、债券属于基础性的金融产品8.从内容上看，权证具有期权的性质9.可转换债券，持有者可在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券，在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性10.回购交易，具有短期融资的属性，从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用11.柜台市场，又称“店头市场”，是场外市场的一种形式12.全国银行间同业拆借中心：交易方式：债券现货交易、债券回购提供服务：为参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务13.债券交易采用询价交易方式：包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤14.证券交易基本过程：开户、委托、成交、结算15.委托指令形式，按委托订单的数量分，整数委托、零数委托（卖出才有）；按买卖证券的方向分，买进委托、卖出委托；按委托价格限制分，市价委托、限价委托；按委托时效限制分，当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托16.证券经纪商接到委托指令后，首先要对投资者的身份进行真实性和合法性的审查17.证券交易所的接受报价的方式主要有口头报价、书面报价、电脑报价，目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式18.结算包括清算和交收，在完成了清算和交收后，还有一个登记过户的环节19.证券交易机制的目标：①流动性：包含成交速度和成交价格②稳定性：可以用市场指数的风险度来衡量，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施③有效性：包含证券市场的高效性和低成本20.证券交易机制的种类：①定期交易系统和连续交易系统：成交时点不连续，先储存起来，在某一约定时刻加以匹配/订单匹配可以连续不断的进行②指令驱动系统和报价驱动系统：是一种竞价市场，交易价格由买卖双方的订单共同驱动，经纪商制度/是一种叫拦蓄交易商市场，交易的买卖价格有做市商给出，做市商制度21.定期交易系统特点：①提供价格的稳定性②成本相对较低连续交易系统特点：①提供投资者交易的即时性②提供更多的市场价格信息指令驱动系统特点：①交易价格由买卖双方的力量直接决定②投资者买卖证券的对手是其他投资者报价驱动系统特点：①成交价格由做市商决定②投资者买卖证券以做市商为对手22.证券公司成为会员，须经证券交易所理事会批准23.证券公司申请文件报送证券交易所，证券交易所应自受理之日起20个工作日内作出决定23.证券交易所会员定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运作情况24.证券交易所采用的监管措施：①口头警示②书面警示③要求整改④约见谈话⑤专项调查⑥展厅受理或者办理相关业务⑦提请中古噢证监会处理25.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案26.特别会员的管理：境外证券经营机构设立的驻华代表处应符合：依法设立且满1年，最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚27.交易席位分类：按席位的报盘方式分，有形席位（红马甲）和无形席位；按席位经营证券品种分，普通席位（A股、债券、基金等）和专用席位（B股、其他专门用途）；按席位使用的业务种类，代理席位和自营席位28.境内证券经营机构要去取得B股席位，必须得到国家外汇管理局的外汇经营许可证，境外证券经营机构要取得B股席位，必须得到中国证监会的经营外资股业务资格证书29.保鲜公司、财务公司、资产管理公司可想证券交易所申请去的专用席位。
基金管理公司可向证券交易所申请转让想证券公司租用的A股席位30.交易席位不得退回，但可以转让31.除了想证券交易所申请取得相应席位外，还要向证券交易所申请取得交易权32.会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现，深证证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元33.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖34.证券经纪的要素：委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易对象35.证券公司的作用：证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性、操作程序的复杂性其作用的主要表现：①充当证券买卖的媒介②提供信息服务36.证券经纪业务的特点：①业务对象的广泛性②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户资料的保密性37.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理38.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而没有形成实质上的委托关系39.委托品种，指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点，，填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种40.上海证券交易所接受市价申报方式：①最优5档即时成交剩余撤销申报②最后5档即时成交剩余转限价申报③其他41.深圳证券交易所接受市价申报方式：①对手方最优价格申报②本方最优价格申报③最优5档即时成交剩余撤销申报④即时成交剩余撤销申报⑤全额成交或撤销申报⑥其他42.债券交易有两种：全价交易（含有应计利息的价格申报并成交）和净价交易（不含有应计利息的价格申报并成交，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算）43.债券交易计息原则：算头不算尾，交易日的利息应当计算入内44.委托方式：①柜台委托：客户在柜台委托时，须提供委托人身份证和客户证券账户卡并填写委托单②非柜台委托：电话委托、传真委托、函电委托、自主终端委托、网上委托45.委托受理：①验证：合法性与同一性②审单：合法性和一致性③验证资金及证券46.申报时间：上海证券交易所：开盘集合竞价9：15-9：25，连续竞价：9：30-11：30，13：00-15：00（9：20-9：25主机不接受撤单申报）深圳证券交易所：开盘集合竞价：9：15-9：25，连续竞价9：30-11：30，13：00-14：57，收盘集合竞价：14：57-15：00（9：20-9：25，14：57-15：00主机不接受撤单申报）47.集合竞价确定成交价原则：①可实现最大成交量的价格②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格③与该价格相同的买房或买房至少有一个方全部成交的价格48.连续竞价确定成交价原则：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同的该价位②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价49.涨跌幅限制：P书52页50.佣金：不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。
A股、证券投资基金每笔不足5元的，按5元收取，B股每笔交易不足1美元或5港元，按1美元或5港元收取51.过户费：这笔收入属于中国结算公司的收入，上海证券交易所，A股过户费为成交面额的1‰，起点1元，B股，这项费用称为结算费，为成交金额的0.5‰；深圳证券交易所，免收A股的过户费，B股也是成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元，基金目前不收过户费52.印花税：只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收53.我国目前的证券市场采用的是法人结算模式54.应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系55.委托他人代办开立证券账户的，需要提供经公证的委托代办书、代办人的有限身份证明文件及复印件56.证券经纪业务的风险：①合规风险②管理风险③技术风险57.法律责任：P书94页58.证券账户的种类：按交易场所分，上海证券账户、深圳证券账户；按用途分，人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户59.证券登记分类：按证券种类分，股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记；按性质分，初始登记、变更登记、退出登记60.初始登记进一步划分：股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记、交易型开放式指数基金发行登记61.我国目前的证券托管制度：其中对于深圳证券交易所的托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。
转出证券营业部有关规定：在交易时间内申报转托管，申报可撤销，在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管62.网上发行的优点：经济性和高效性，在我国基本采用网上定价发行63.网上竞价发行：又称招标购买方式，是国际证券界发行证券的通行做法，其优点，经济性②高效性③市场性④连续性，其缺点：股价容易被机构大资金操纵64.网上定价发行和网上竞价发行的区别：①发行价格的确定方式：事先确定价格/事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价②认购成功者的确认方式：按抽签决定/按价格优先，同等价位时间优先原则（网上劣迹投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式）65.目前上市证券的分红派息，主要通过中国结算公司的交易清算系统进行66.上海证券交易所：A股现金红利：T-5日前申请材料送交日，T-3日前结算分公司核准答复日，T-1日前公告申请日，T日公告刊登日，T+3日权益登记日，T+4日除息日，T+8日现金红利发放日B股现金红利：T-5日前申请材料送交日，T-3日前结算分公司核准答复日，T-1日前公告申请日，T日公告刊登日，T+3日最后交易日，T+6日权益登记日，T+11日现金红利发放日A股送股：T-5日前申请材料送交日，T-3日前结算分公司核准答复日，T-1日前公告申请日，T日公告刊登日，T+3日权益登记日B股送股：T-5日前申请材料送交日，T-3日前结算分公司核准答复日，T-1日前公告申请日，T日公告刊登日，T+3日最后交易日，T+6日权益登记日67.上市公司在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》68.召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告69.沪、深证券交易所的网络投票系统：P书119页70.基金管理人可按申购金额分段设臵申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设臵赎回费率71.买卖、申购、赎回ETF时的规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额72.权证的交易：申报价格最小变动单位为0.001元，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
