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上市公司监管法规汇编目录一、背景介绍随着经济的快速发展和市场的规模不断扩大，上市公司的数量和重要性日渐增加。
为了维护投资者的权益、保护市场秩序和提升上市公司治理水平，各国纷纷出台了相应的上市公司监管法规。
本文将为读者提供一份上市公司监管法规汇编目录，旨在帮助读者了解和掌握相关法规的内容和范围。
二、上市公司申报与备案1. 上市公司发行审批与核准办法2. 上市公司发行注册管理办法3. 上市公司申报与备案制度4. 上市公司信息披露管理办法三、上市公司财务会计1. 上市公司财务报告编制规范与要求2. 上市公司财务会计制度四、上市公司治理1. 上市公司董事会职责与权益2. 上市公司独立董事选聘与职责规定3. 上市公司高级管理人员任职资格与责任4. 上市公司股东大会及股东权益保护五、上市公司信息披露1. 上市公司信息披露义务与内容规定2. 上市公司关联交易与信息披露3. 上市公司重大事项及内幕信息披露六、上市公司并购重组1. 上市公司并购重组管理办法2. 上市公司重大资产重组与借壳上市规定七、上市公司退市1. 上市公司股票上市及退市监管办法2. 上市公司重大违法强制摘牌办法八、上市公司内幕交易与操纵市场1. 上市公司内幕交易管理办法2. 上市公司操纵市场行为监管规定九、上市公司违规处罚与监管机构权力1. 上市公司违规行为处罚办法2. 上市公司监管机构权力与职责总结：以上为上市公司监管法规汇编目录，涵盖了上市公司申报与备案、财务会计、治理、信息披露、并购重组、退市、内幕交易与操纵市场等方面的法规内容。
希望本文能够为读者提供一个全面和系统的法规参考目录，进一步加强对上市公司监管制度的了解和运用，提高上市公司的治理和运营水平。
中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定（2020修改）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.09.17•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕62号•【施行日期】2020.09.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强上市证券公司监管的规定上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。
为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》《证券公司监督管理条例》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。
IPO和再融资行为涉及证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人的，还应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。
二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更主要股东或者公司的实际控制人的，应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。
三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，成为证券公司主要股东或者公司的实际控制人的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
四、上市证券公司应当根据我会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等规定编制上市公司年度报告，同时上市证券公司还应根据《证券公司年度报告内容与格式准则》等规定编制证券公司监管年度报告，在规定期限之内先按上市公司要求披露上市公司年度报告，然后再向监管机构报送证券公司监管年度报告，并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示。
上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编【目录】第一章公司管理1.1 上市公司董事会的职责和权利1.2 董事会的决策程序和决策机制1.3 董事会成员的任职资格和要求1.4 董事、高级管理人员的离职和解聘1.5 股权激励计划及实施第二章财务报告预会计核算2.1 财务报告基本要求2.2 财务报告的编制与审核2.3 财务报告的披露要求2.4 财务报告的修订和更正2.5 会计核算相关问题第三章信息披露与内幕交易3.1 上市公司信息披露的基本要求3.2 重大事项的及时披露3.3 市场传闻的处理3.4 内幕信息的管理与披露3.5 内幕交易的禁止和追究第四章市场交易规则与合规管理4.1 市场交易规则的基本要求4.2 交易控制和内幕交易的监管4.3 信息泄露和市场传播的管理4.4 增发、配股和非公开辟行的相关要求4.5 上市公司合规管理的要求第五章股权变动和重组并购5.1 股权变动的相关法规5.2 股东减持和股东权益保护5.3 境内外重组并购的监管要求5.4 关联交易的管理与审查5.5 公司收购和兼并管理规定......【附件】附件一：上市公司章程范本附件二：上市公司股权激励计划样本合同附件三：上市公司内幕信息管理制度模板附件四：重大事项披露公告范本附件五：上市公司合规管理操作手册【法律名词及注释】1. 上市公司董事会：指上市公司的最高决策机构，负责公司的决策事项。
2. 股权激励计划：指上市公司为激励员工持续发展和创新创造产生价值，通过向员工提供公司股权或者相关权益的计划。
3. 重大事项披露：指上市公司在发生重大事项时，根据相关法律法规的要求，及时向投资者和市场披露相关信息。
4. 内幕信息：指尚未向公众披露，但可能对上市公司股票价格产生重大影响的信息。
5. 交易控制：指通过虚假交易、内幕交易、市场控制等手段来人为控制股票价格的行为。
6. 股东减持：指股东出售所持有的上市公司股票的行为。
上市文件目录一、国家相关法律1.中华人民共和国公司法2.中华人民共和国证券法3.中华人民共和国刑法修正案4.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法二、中国证监会、国家国资委相关法规1.上市公司信息披露管理办法2.上市公司治理准则3.上市公司股东大会规则4.上市公司章程指引（2006年修订）5.关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见6.上市公司收购管理办法（20080827修订）7.上市公司重大资产重组管理办法8.关于外国投资者并购境内企业的规定9.关于发布《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的通知10.关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知11.关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知12.关于规范上市公司对外担保行为的通知13.关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知14.关于上市公司重大购买，出售，置换资产若干问题的通知15.上市公司股权激励管理办法16.国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法17.关于印发《企业内部控制基本规范》的通知18.关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定19.上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则20.关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知21.关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知22.上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则23.国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法24.上市公司解除限售存量股份转让指导意见（20080420）25.国有单位受让上市公司股份管理暂行规定26.关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知27.上市公司国有股东标识管理暂行规定三、深圳证券交易所相关规则（一）规则指引等1.深交所股票上市规则2.深圳证券交易所交易规则3.深圳证券交易所权证管理暂行办法4.深圳证券交易所公司债券上市暂行规定5.深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法6.独立董事备案办法7.深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则8.深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引9.深圳证券交易所上市公司内部控制指引10.深圳证券交易所上市公司社会责任指引11.深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引12.深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引13.深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引（修改后）14.深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引15.深圳证券交易所现金选择权业务指引16.深圳证券交易所以集中竞价方式回购股份业务指引17.深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第1号18.深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第2号19.深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第3号20.深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号21.深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第5号22.深圳证券交易所信息披露工作指引第6号：重大合同23.深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号24.关于进一步加强ＳＴ、＊ＳＴ和Ｓ股票异常波动和信息披露监管的通知25.关于加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的通知26.深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知（二）信息披露业务备忘录1.信息披露业务备忘录第1号：有关执行《上市公司公平信息披露指引》的披露要求2.信息披露业务备忘录第2号：年度报告中股权激励事项的披露要求3.信息披露业务备忘录第3号：重大无先例事项相关信息披露4.信息披露业务备忘录第4号：2007年第一季度初期股东权益差异等的披露要求5.信息披露业务备忘录第5号：商业银行年度报告披露的特别要求（2008年1月1日）6.信息披露业务备忘录第6号：独董备案（2008年1月28日）7.信息披露业务备忘录第7号：股东大会（2008年1月28日）8.信息披露业务备忘录第8号：股权激励期权授予登记（2008年3月28日修订）9.信息披露业务备忘录第9号：股权激励期权行权确认（2008年3月28修订）10.信息披露业务备忘录第10号：董事，监事和高级管理人员信息申报与《申明与承诺书》备忘（2008年5月21日）11.信息披露业务备忘录第11号：非上市外资股转B股流通（2008年5月21日)12.信息披露业务备忘录第12号：新发行的限售股份解除限售13.信息披露业务备忘录第13号：重大资产重组（2008年5月22日）14.信息披露业务备忘录第14号：矿产权相关信息披露（2008年8月26日)15.信息披露业务备忘录第15号：重大资产重组风险的披露16.信息披露业务备忘录第16号：资产评估相关信息披露（2008年9月17日）17.信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组预案审核关注要求（2008年9月17日）18.信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组持续信息披露规则要求（三）股权分置改革备忘录1.股权分置改革工作备忘录第10号——垫付对价偿还2.股权分置改革工作备忘录第17号——增持股份解除锁定3.股权分置改革工作备忘录第16号——解除限售4.股权分置改革工作备忘录第18号——股权激励计划的实施（四）信息披露实务讲解及业务办理指南1.信息披露实务讲解第1号：定期报告涉及股份变动情况的披露2.信息披露实务讲解第2号：2007年度报告相关事项的披露要求（2008年3月20日）3.信息披露实务讲解第3号：减持股份（2008年8月29日)4.上市公司业务办理指南第1号：信息披露业务办理5.上市公司业务办理指南第2号：办理数字证书6.上市公司业务办理指南第3号：监管信息交流7.上市公司业务办理指南第4号：自动传真，短信8.上市公司业务办理指南第5号：变更公司全称，证券简称9.上市公司业务办理指南第6号：变更行业分类10.上市公司业务办理指南第7号：公开增发新股11.上市公司业务办理指南第8号：分红派息，转增股本实施12.上市公司业务办理指南第9号：债券付息及利率调整13.上市公司业务办理指南第10号：重大重组停牌及材料报送（2008年5月18日）14.上市公司业务办理指南第11号：董监高级关联人信息申报（2008年9月3日）15.上市公司业务办理指南第12号：董监高《申明与承诺书》报备（2008年9月3日）四.登记，存管及结算相关业务规则1.证券登记规则2.证券帐户管理规则3.中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则4.深圳分公司实时开户业务指南5.关于印发《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南》的通知6.中国结算深圳分公司深交所上市权证发行人登记结算业务指南》7.中国结算深圳分公司D字头账户清理及补登记业务指南8.中国证券登记结算有限责任公司名册服务业务暂行办法9.中国结算深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务操作指引10.中国结算深圳分公司登记存管服务指南11.关于修订《中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革登记结算业务操作指南的》通知12.中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革追送对价股份变更登记业务操作指南13.中国结算深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南--来自百度网站14.中国结算深圳分公司限售股份登记存管业务指南15.上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则16.深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非流通股份转让业务办理须知17.中国结算深圳分公司上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理业务操作指南18.中国结算深圳分公司协助执法业务工作程序19.中国结算深圳分公司证券存管服务指南（2007版）。
上市公司监管法律法规上市公司监管法律法规1.公司治理1.1 董事会1.1.1 董事选举与任期1.1.2 董事会职权与责任1.2 监事会1.2.1 监事选举与任期1.2.2 监事会职权与责任1.3 高级管理人员1.3.1 高级管理人员的选拔和聘任1.3.2 高级管理人员的离职和责任追究2.股东权益保护2.1 股东权益的保障2.1.1 股东权益的设立和确认2.1.2 股东权益的行使和保护2.2 平等对待原则2.2.1 公平交易2.2.2 公平披露3.信息披露与报告3.1 定期报告3.1.1 年度报告3.1.2 季度报告3.2 临时报告3.2.1 重大事项的披露3.2.2 补充披露3.3 内幕信息的披露3.3.1 内幕信息的定义和界定3.3.2 内幕信息的披露程序4.合规与内控制度4.1 内部控制制度4.1.1 内部控制的目标和原则 4.1.2 内控制度的建立和落实4.2 法律合规制度4.2.1 法律合规框架4.2.2 法律合规制度的建立和执行5.公司财务5.1 会计准则与财务报表5.1.1 会计准则的适用与执行5.1.2 财务报表的编制与审计5.2 盈利预测与差异分析5.2.1 盈利预测的发布与监管5.2.2 营收与利润的差异分析6.退市与违规处罚6.1 退市条件与程序6.1.1 退市条件的界定与规定6.1.2 退市程序的执行与监督6.2 违规处罚6.2.1 违规行为的种类与认定6.2.2 违规处罚的力度与程序附件：(附件内容请根据实际情况填写)法律名词及注释：- 公司治理：指针对上市公司的各类管理机构、职能、权力关系等进行规范和监督的制度和流程。
- 股东权益：指持有上市公司股份的股东享有的各项权益，包括股票交易、股息分红、表决权等。
- 信息披露：指上市公司向投资者、监管机构及其他利益相关方公开披露企业财务状况、运营情况、风险因素等信息的行为。
- 内幕信息：指上市公司未公开披露但可能对投资者产生重大影响的未公开信息。
【上市公司-监管】上市公司监管法律法规简要汇编上市公司监管法律法规简要汇编一、公司法公司法是上市公司监管的基础，主要规定了公司的组织形式、权责关系、管理机构以及股东权益保护等内容。
根据中国公司法的规定，上市公司必须符合公司法的相关规定，如依法设立公司、明确公司的股权结构、履行股东权益保护等。
二、证券法证券法是针对上市公司进行监管的重要法律法规，主要规定了证券市场的组织与运作、证券交易的方式和规则、信息披露要求等内容。
根据中国证券法的规定，上市公司必须遵守信息披露规定，及时、真实、准确地披露公司经营情况、财务状况等信息，保护投资者的合法权益。
三、上市公司监管规则上市公司监管规则是由交易所或证券监管机构制定的，用于规范上市公司行为的专门法规。
例如，在中国，上市公司必须遵守上交所和深交所的上市规则，包括信息披露要求、内幕交易禁止等。
此外，证监会也颁布了一系列的监管规则，如《关于上市公司信息披露的规定》等。
四、会计法规会计法规是上市公司监管中的重要组成部分，主要规范了上市公司的会计核算、财务报告和财务监管等事项。
中国的《企业会计准则》和《上市公司会计信息披露准则》等是上市公司会计核算的基础，上市公司必须按照规定的会计准则编制和披露财务报告，确保财务信息的真实、准确。
五、证券交易所的监管规定上交所和深交所等证券交易所作为上市公司的主要交易平台，拥有一系列的规则和制度，用于监管上市公司的行为。
这些规定主要包括股票上市条件、信息披露要求、违规处罚措施等，在上市公司监管中具有重要作用。
六、证券监管机构的监管规定中国证监会作为最高证券监管机构，颁布了一系列的监管规定，用于规范上市公司的行为。
这些规定主要包括上市公司信息披露、内幕交易、重大资产重组等方面的要求和规范，确保上市公司的运作合法、规范。
七、其他法律法规除了上述法律法规之外，上市公司还需要遵守其他相关的法律法规，如劳动法、合同法、环境保护法等。
这些法律法规对上市公司的运作和发展具有重要影响，上市公司必须遵守相关的法律法规，确保自身的合法合规。
上市公司监管法律法规简要汇编（上）（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十六）主要或者全部业务陷入停顿；（十七）对外提供重大担保；（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（十九）变更会计政策、会计估计；（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（二十一）中国证监会规定的其他情形。
上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：（一）该重大事件难以保密；（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
上市公司监管上市公司监管法律法规简要汇编上市公司监管是指对上市公司进行监督管理，以确保其合法经营、规范运作、信息披露透明、保护中小投资者合法权益的一系列制度和措施。
上市公司监管法律法规的简要汇编如下：一、公司法公司法是上市公司监管的基本法律依据。
根据公司法，上市公司应具备法定资本、组织形式和管理结构，并遵守公司治理规范，履行信息披露义务，保护中小投资者合法权益。
二、证券法证券法是上市公司监管的主要法律基础。
证券法规定了上市公司的发行、上市、证券交易等行为的法律制度，规范了上市公司的信息披露义务与行为规范，保护投资者的合法权益。
三、证券交易所规则证券交易所的规则是上市公司监管的重要依据之一。
证券交易所通过制定和修订交易所规则，规范了上市公司的上市条件、信息披露要求等，以维护市场秩序、保护中小投资者利益。
四、信息披露规定信息披露是上市公司监管的核心要求之一。
上市公司应按规定及时、准确、完整地披露重大事项、业务状况、财务状况等信息，以提供投资者做出合理决策的依据。
五、股权激励管理办法股权激励管理办法是上市公司员工激励和治理的重要规范。
通过股权激励，上市公司可以激发员工积极性、促进企业发展，并规范相关行为，防范激励机制滥用。
六、企业会计准则和财务报表审核规定企业会计准则和财务报表审核规定是上市公司财务信息披露的基本规则。
上市公司应按照企业会计准则编制和披露财务报表，并接受独立审核机构的审计，以确保财务报表的可靠性和真实性。
七、内幕交易和市场操纵监管规定内幕交易和市场操纵监管规定是维护市场公平、公正、透明的重要法律法规，禁止内幕交易和市场操纵行为，保护投资者合法权益，维护市场秩序。
八、上市公司信息技术管理办法上市公司信息技术管理办法是根据信息化发展需求制定的法规，规范上市公司信息技术使用和管理，确保信息系统安全、可靠，保护投资者信息安全。
九、国有上市公司相关法规国有上市公司监管有一系列特殊规定，包括国有资产管理相关法规、国资委监管规定等，旨在加强对国有上市公司的监管，确保国有资产的保值增值。
上市公司管理制度目录上市公司管理制度一、公司治理1.1 公司法人治理①公司章程②股东会议②.1 股东会议召集与决策程序②.2 股东会议议事规则与决议执行③董事会③.1 董事会组织与职责③.2 董事会议事规则④监事会④.1 监事会组织与职责④.2 监事会议事规则⑤独立董事⑥工作程序规则1.2 经营管理制度①决策流程与权限②内部控制制度②.1 内部控制环境②.2 风险管理与控制②.3 内部控制程序③企业信息披露制度③.1 信息披露原则③.2 披露信息类型与时限④会计与财务管理制度④.1 会计政策与核算制度④.2 财务报告制度⑤公司业务流程管理⑤.1 业务规划与目标管理⑤.2 业务流程与流程控制⑥人力资源管理制度⑥.1 用工管理与招聘⑥.2 员工绩效评估与激励⑥.3 培训与发展⑥.4 员工福利与关怀二、财务与会计管理2.1 财务管理制度①财务预算制度②资金管理制度③财务风险管理制度2.2 会计管理制度①会计政策与核算制度②会计档案管理制度③会计信息报送制度三、内部控制与风险管理3.1 内部控制制度①内部控制环境②风险管理与控制③信息与沟通④内部审核制度⑤内部控制评价与报告3.2 风险管理制度①风险管理政策与目标②风险分析与评估③风险应对与控制④风险监控与报告四、法律合规与信息披露4.1 法律合规管理制度①法律法规遵循②涉外业务合规③市场竞争合规④反腐败与商业道德4.2 信息披露制度①信息披露原则②披露信息类型与时限③披露渠道与方式附件：1.公司章程范本5.决策流程与权限矩阵8.内部控制评价表格10.法律合规检查清单11.信息披露渠道指南法律名词及注释：1.公司章程：公司内部规定公司治理结构、股东权益和公司运作方式的法律文件。
2.股东会议：股东之间及与公司进行决策、批准事项的集会。
3.董事会：公司的最高决策机构，负责在法律范围内代表公司行使权利、履行义务、制定公司战略方向等。
4.监事会：独立于董事会的监督组织，负责监督董事会及高级管理人员的行为。
上市公司监管法规目录一、证券发行与上市相关法规1、《证券法》：这是我国证券市场的基本法律，对证券的发行、交易、上市公司收购等方面进行了总体规定。
2、《首次公开发行股票并上市管理办法》：规范了首次公开发行股票并上市的条件、程序和信息披露要求。
3、《上市公司证券发行管理办法》：明确了上市公司发行股票、可转换公司债券等证券的条件和程序。
二、信息披露相关法规1、《上市公司信息披露管理办法》：要求上市公司真实、准确、完整、及时地披露信息，包括定期报告和临时报告。
2、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》：针对不同类型的报告，如年度报告、半年度报告、季度报告等，规定了具体的披露内容和格式。
三、公司治理相关法规1、《上市公司治理准则》：对上市公司的股东大会、董事会、监事会的运作，以及控股股东、董监高的行为规范等方面提出了要求。
2、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》：规定了上市公司独立董事的任职资格、职责和权利。
四、关联交易与内幕交易相关法规1、《上市公司关联交易实施指引》：对上市公司关联交易的类型、审议程序和披露要求进行了详细规定，以防止利益输送和不公平交易。
2、《关于打击内幕交易的通知》：严厉打击内幕交易行为，维护市场公平交易秩序。
五、收购与重组相关法规1、《上市公司收购管理办法》：规范了上市公司收购的行为，包括要约收购、协议收购等。
2、《上市公司重大资产重组管理办法》：对上市公司重大资产重组的条件、程序和信息披露进行了严格要求。
六、财务与会计相关法规1、《企业会计准则》：上市公司在编制财务报表时必须遵循的统一会计标准。
2、《审计准则》：规范了审计机构对上市公司财务报表的审计工作。
七、违规处罚相关法规1、《证券法》中明确了对上市公司及相关责任人的各类违法违规行为的处罚措施，包括罚款、市场禁入等。
2、《证券市场禁入规定》：对严重违反证券法律法规的相关人员实施市场禁入措施。
八、其他相关法规1、《公司法》：虽然不是专门针对上市公司，但其中的很多规定对上市公司同样适用，如公司的设立、组织架构、股东权利等。
国有资产监督管理政策法规汇编目录综合类1．企业国有资产法2．物权法3．公司法4．公司登记管理条例5．全民所有制工业企业法6．企业国有资产监督管理暂行条例（国务院令第378号）7．地方国有资产监管工作指导监督暂行办法（国务院国资委令第15号）8．国务院办公厅转发国资委《关于设立市（地）级人民政府国有资产监督管理机构的指导意见》的通知（国办发[2004]84号）9．全国人大常委会法制工作委员会关于全民所有制企业承担民事责任和刑事责任有关问题的复函（法工委复字[2004]1号）规划发展类1．中央企业发展战略和规划管理办法（试行）（国务院国资委令第10号）2．关于印发《中央企业发展战略与规划编制大纲（修订稿）》的通知（国资厅发规划[2006]26号）投融资管理类1．中央企业投资监督管理暂行办法（国务院国资委令第16号）2．关于印发《中央企业投资监督管理暂行办法实施细则》的通知（国资发法规[2006]133号）3．关于进一步规范中央企业投资管理的通知4．关于印发《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》的通知（国资发产权[2008]70号）5．证监会、国资委关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发[2003]56号）企业改革改制改组类1．国务院办公厅转发国资委关于推进国有资本调整和国有企业重组指导意见的通知（国办发[2006]97号）2．国务院办公厅转发国资委关于规范国有企业改制工作意见的通知（国办发[2003]96号）3．国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知（国办发[2005]60号）4．利用外资改组国有企业暂行规定（国家经贸委、财政部、国家工商总局、外汇管理局令第42号）5．国防科工委、发展改革委、国资委关于推进军工企业股份制改造的指导意见（科工法[2007]546号）6．国务院办公厅转发科技部等部门关于促进科技成果转化若干规定的通知（国办发[1999]29号）7．最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定（法释[2003]1号）8．证监会、国家经贸委关于发布《上市公司治理准则》的通知（证监发[2002]1号）9．证监会关于印发《上市公司章程指引（2006年修订）》的通知（证监公司字[2006]38号）10．证监会关于发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的通知（证监发[2001]102号）11．关于印发《中央企业全面风险管理指引》的通知（国资发改革[2006]108号）12．国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知（国发[2005]34号）13．关于推动中央企业清理整合所属企业减少企业管理层次的有关问题的指导意见（国资发改革[2004]232号）14．国务院办公厅转发国家经贸委《国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范（试行）》的通知（国办发[2000]64号）15．国家经贸委等部门印发《关于国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的实施办法》的通知（国经贸企改[2002]859号）16．国资委、财政部、劳动和社会保障部、国家税务总局关于进一步明确国有大中型企业主辅分离辅业改制有关问题的通知（国资分配[2003]21号）17．国资委、劳动和社会保障部、国土资源局关于进一步规范国有大中型企业主辅分离辅业改制的通知（国资发分配[2005]250号）18．劳动和社会保障部、财政部、国资委关于印发《关于国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的劳动关系处理办法》的通知（劳社部发[2003]21号）兼并破产类1．企业破产法2．国务院关于在若干城市试行国有企业破产有关问题的通知（国法[1994]59号）3．国务院关于在若干城市试行国有企业兼并破产和职工再就业有关问题的补充通知（国发[1997]10号）4．国务院办公厅转发全国企业兼并破产和职工再就业领导小组关于进一步做好国有企业政策性关闭破产工作意见的通知（国办发[2006]3号）业绩考核类1．中央企业负责人经营业绩考核暂行办法（国务院国资委令第17号）2．关于印发《中央企业负责人年度经营业绩考核补充规定》的通知（国资发考核[2008]36号）收入分配与就业保障类1．关于印发《中央企业负责人薪酬管理暂行办法》的通知（国资发分配[2004]227号）2．关于规范中央企业负责人职务消费的指导意见（国资发分配[2006]69号）3．国资委、财政部关于印发《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》的通知（国资发分配[2006]175号）4．国资委、财政部关于印发《国有控股上市公司（境外）实施股权激励试行办法》的通知（国资发分配[2006]8号）5．国务院办公厅转发财政部、科技部关于国有高新技术企业开展股权激励试点工作指导意见的通知（国办发[2002]48号）6．国资委办公厅、科技部办公厅关于高新技术中央企业开展股权激励试点工作的通知（国资厅发分配[2004]23号）7．关于中央企业试行企业年金制度的指导意见（国资发分配[2005]135号）8．合同法9．劳动争议调解仲裁法10．违反和解除劳动合同的经济补偿办法（劳部发[1994]481号）产权管理类1．关于印发《国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法》的通知（国资法规[1993]68号）2．集体企业国有资产产权界定暂行办法（国务院国资局令第2号）3．财政部关于印发《企业国有产权纠纷调处工作规则》、《企业国有产权纠纷调处法律文书参考格式》的通知（财法[2002]1号）4．企业国有资产产权登记管理办法（国务院令第192号）5．财政部关于修订《企业国有资产产权登记管理办法实施细则》的通知（财管字[2000]116号）6．关于印发《企业国有资产产权登记业务办理规则》的通知（国资发产权[2004]315号）7．企业国有产权转让管理暂行办法（国务院国资委、财政部令第3号）8．国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国务院国资委、中国证监会令第19号）9．关于加强企业国有产权交易监管有关工作的通知（国资发[2004]176号）10．关于做好贯彻落实《企业国有产权转让管理暂行办法》有关工作的通知（国资发产权[2004]195号）11．关于做好产权交易机构选择确定工作的指导意见（国资发产权[2004]252号）12．关于企业国有产权转让有关问题的通知（国资发产权[2004]268号）13．国资委、财政部关于印发《企业国有产权向管理层转让暂行规定》的通知（国资发产权[2005]78号）14．关于印发《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》的通知（国资发产权[2005]239号）15．国资委、财政部、发展改革委、监察部、工商总局、证监会关于做好企业国有产权转让管理检查工作的通知（国资发产权[2005]294号）16．关于企业国有产权转让有关事项的通知（国资发产权[2006]306号）17．关于印发《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》的通知（国资发产权[2007]109号）18．商务部、国资委关于上市公司国有股向外国投资者及外商投资企业转让申报程序有关问题的通知（商资字[2004]1号）19．最高人民法院关于冻结拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定（法释[2001]28号）20．财政部关于上市公司国有股被人民法院冻结拍卖有关问题的通知（财企[2001]651号）21．财政部关于国有股持股单位产权变动涉及上市公司国有股性质变化有关问题的通知（财企[2002]395号）22．证监会、国资委、财政部、人民银行、商务部关于上市公司股权分置改革的指导意见（证监发[2005]80号）23．证监会关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知（证监发[2005]32号）24．证监会、国资委关于作好股权分置改革试点工作的意见（2005-5-30）25．关于上市公司股权分置改革中国有股股权管理审核程序有关事项的通知（国资厅发产权[2005]39号）26．关于上市公司股权分置改革中国有股股权管理有关问题的通知（国资发产权[2005]246号）27．关于印发《国务院国资委关于国有控股上市公司股权分置改革的指导意见》的通知（国资发产权[2005]111号）28．财政部关于印发《企业国有资本与财务管理暂行办法》的通知（财企[2001]325号）29．财政部关于印发《企业公司制改建有关国有资本管理与财务处理的暂行规定》的通知（财企[2002]313号）30．财政部关于《企业公司制改建有关国有资本管理与财务处理的暂行规定》有关问题的补充通知（财企[2005]12号）31．境外国有资产管理暂行办法（财管字[1999]311号）32．国资委、证监会关于印发《上市公司国有股东标识管理暂行规定》的通知（国资发产权[2007]108号）资产评估类1．国有资产评估管理办法（国务院令第91号）2．关于印发《国有资产评估管理办法实施细则》的通知（国资办发[1992]36号）3．关于转发《资产评估操作规范意见（试行）》的通知（国资办发[1996]23号）4．国有资产评估管理若干问题的规定（财政部令第14号）5．国有资产评估违法行为处罚办法（财政部令第15号）6．企业国有资产评估管理暂行办法（国务院国资委令第12号）7．关于加强企业国有资产评估管理工作有关问题的通知（国资委产权[2006]274号）8．金融企业国有资产评估监督管理暂行办法（财政部令第47号）财务会计类1．关于中央企业执行《企业会计准则》有关事项的通知（国资发评价[2007]38号）2．关于中央企业执行《企业会计准则》有关事项的补充通知（国资发评价[2007]60号）3．中央企业财务决算报告管理办法（国务院国资委令第13号）4．中央企业财务预算管理暂行办法（国务院国资委令第18号）清产核资类1．国有企业清产核资办法（国务院国资委令第1号）2．关于印发国有企业资产损失认定工作规则的通知（国资评价[2003]72号）3．关于印发国有企业清产核资工作规程的通知（国资评价[2003]73号）4．关于印发国有企业清产核资资金核实工作规定的通知（国资评价[2003]74号）5．关于印发国有企业清产核资经济鉴证工作规则的通知（国资评价[2003]78号）6．关于印发中央企业账销案存资产管理工作规则的通知（国资发评价[2005]13号）统计评价类1．企业国有资产统计报告办法（国务院国资委令第4号）2．中央企业综合绩效评价管理暂行办法（国务院国资委令第14号）3．关于印发《中央企业综合绩效评价实施细则》的通知（国资发评价[2006]157号）4．财政部关于印发《委托社会中介机构开展企业效绩评价业务暂行办法》的通知（财统[2002]16号）5．企业国有资本保值增值结果确认暂行办法（国务院国资委令第9号）经营预算和收益收缴类1．国务院关于实行国有资本经营预算的意见（国发[2007]26号）2．财政部、国资委关于印发《中央企业国有资本收益收取管理暂行办法》的通知（财企[2007]309号）监事会类1．国有企业监事会暂行条例（国务院令第283号）2．关于印发《关于加强和改进国有企业监事会工作的若干意见》的通知（国资发监督[2006]174号）3．关于印发《关于加强和改进国有企业监事会工作的若干意见》3个配套实施办法的通知（国监办发[2006]4号）其他中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法（国务院国资委令第11号）。
上市公司监管法规汇编目录本文档为上市公司监管法规汇编目录，旨在对上市公司的监管法规进行详细归纳。
以下是目录详细内容：第一章监管机构及职责1.1 中国证券监督管理委员会（中国证监会）1.2 上交所、深交所及其监管职责1.3 中国公司监察机构及其职责1.4 银监会、保监会对上市公司的监管职责第二章上市公司信息披露要求2.1 上市公司年度报告披露要求2.2 上市公司中期报告披露要求2.3 上市公司财务报告披露要求2.4 上市公司重大事件披露要求2.5 上市公司内幕信息披露要求第三章上市公司治理法规3.1 公司法及其适用于上市公司的规定3.2 股东权益保护法规3.3 董事会和高级管理人员制度3.4 董事会独立性规定3.5 基本内控制度及其运作要求第四章上市公司交易行为规范4.1 内幕交易法规4.2 股权激励法规4.3 关联交易法规4.4 信息泄露、操纵市场及其他不当交易行为规范4.5 上市公司收购及重组法规第五章上市公司会计准则5.1 中国会计准则与国际会计准则的适用规定5.2 上市公司会计核算要求5.3 财务报表审计要求5.4 审计委员会的设立与职责第六章上市公司信息技术安全管理6.1 上市公司信息系统安全管理规定6.2 上市公司数据保护法规6.3 信息技术安全风险评估与防范要求6.4 上市公司网络安全管理规定第七章上市公司信披违法行为处理7.1 违法行为认定与责任追究7.2 行政处罚与市场禁入措施7.3 上市公司信披违法行为的司法救济附件：相关法规文件附件1：《中华人民共和国证券法》附件2：《上市公司信息披露管理办法》附件3：《上市公司治理准则》附件4：《内幕交易管理办法》附件5：《上市公司会计准则（适用于企业集团）》法律名词及注释：1. 中国证监会：全称为中国证券监督管理委员会，是中国的主管证券市场的监管机构。
2. 上交所：上海证券交易所，是中国最早成立的证券交易所之一。
3. 深交所：深圳证券交易所，是中国的证券交易所之一，位于深圳市。
公司收集的相关法律法规目录
1、《中华人民共和国公司法》第四十二号
2、有限责任公司规范意见
3、《中华人民共和国劳动法》第二十八号
4、《中华人民共和国劳动合同法》
5、《中华人民共和国劳动合同法实施条例释义》（第535号）
6、关于印发《企业经济性裁减人员规定》的通知
7、《中华人民共和国合同法》
8、《中华人民共和国招投标法》
9、《中华人民共和国药品管理法》(第四十五号)
10、《中华人民共和国药品管理法实施条例》第360号
11、《医疗器械监督管理条例》(第276号)
12、《医疗器械经营企业许可证管理办法》第15号
13、《药品经营许可证管理办法》第6号
14、《关于体外诊断试剂经营监管有关问题的通知》(179号)
15、《体外诊断试剂经营企业（批发）验收标准和开办申请程序的通知（299号)
16、《药品经营质量管理规范》(局令第20号)
17、《药品经营质量管理规范实施细则》
18、《关于印发医疗器械不良事件监测和再评价管理办法（试行）的通知》（766号）
19、《关于印发国家重点监管医疗器械目录（2009年版）的通知》（395号）
20、《关于切实加强部分含特殊药品复方制剂销售管理的通知》（503号）
21、《医疗器械说明书、标签和包装标识管理规定》（局令第10号）
22、《关于印发辽宁省医疗器械经营企业检查验收标准（试行）的通知》(105号)
23、《药品召回管理办法》（局令第29号）
24、《医疗器械召回管理办法（征求意见稿）》 (2008年03月18日发布)
25、《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》第503号
26、沈阳市药品和医疗器械监督管理办法
沈阳博而美试剂有限公司。
上市企业管理法律法规简要汇编1.公司法《公司法》是我国上市企业管理的基本法律依据，其主要内容包括公司的设立、组织架构、董事会职权、股东权利、公司治理等方面的规定。
根据《公司法》，上市公司必须遵守公司章程、股东大会决议和董事会决议，并向股东、投资者和社会公众披露相关信息。
2.证券法《证券法》对上市公司的证券发行、信息披露、内幕交易等行为进行了详细规定。
其中，对于上市公司的信息披露义务特别重要。
根据《证券法》，上市公司必须及时、真实、完整地披露重大信息，确保股东、投资者能够了解公司的经营情况。
3.公司治理准则为了规范上市公司的内部治理，我国制定了一系列的公司治理准则，包括《上市公司董事会规则》、《独立董事制度实施细则》等。
这些准则主要从董事会的构成、职责、董事选举、独立董事的角色等方面进行了规定，旨在提高上市公司的决策效率和治理水平。
4.会计法规上市公司的财务报告是投资者判断公司价值的重要依据，因此会计法规对上市公司的财务报告进行了严格的规定。
《中华人民共和国会计法》以及《企业会计准则》等规定了上市公司的会计核算、财务报告编制和审计等制度，保证了财务信息的准确性和可靠性。
5.信息披露规范为了保护投资者的合法权益，上市公司需要按照规定的时间、方式和内容披露重要信息。
我国制定了一系列的信息披露规范，包括《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露准则》等。
这些规范对信息披露的要求进行了明确，并对违反披露义务的行为进行了处罚。
6.监管机构规定上市公司的行为受到交易所和证券监管机构的监管。
我国证券市场的监管机构主要包括中国证监会、交易所和证券业协会等。
这些机构根据法律法规的规定，对上市公司的募资行为、信息披露、市场交易等进行监管，并对违规行为进行处罚。
7.税务法规上市公司在经营活动中需要遵守税务法规的规定。
中国的税务法规主要包括《中华人民共和国企业所得税法》、《增值税法》等。
这些法规对上市公司的纳税义务和税收优惠进行了规定，确保上市公司遵守税法，履行税务义务。
上海证券交易所主板上市公司自律监管规则汇编正式专业风格第一章：总则1.1 适用范围1.2 目的和原则第二章：监管责任与义务2.1 自律责任2.2 自律监管机制2.3 监管文件的制定与修改第三章：信息披露3.1 财务信息披露3.2 非财务信息披露3.3 定期报告和临时报告的内容要求第四章：违规行为与处罚4.1 违规行为的定义4.2 自律监管措施4.3 法律责任与法律程序第五章：内幕交易与市场操纵5.1 内幕信息的传递与管理5.2 内幕交易的禁止与监管5.3 市场操纵的防范与处罚第六章：投资者保护6.1 投资者权益保护机制6.2 投资者适当性评估与知情同意6.3 投资者教育和投资者权益保护监管第七章：交易制度与监管7.1 协议式交易与集中竞价交易7.2 委托、报价与成交7.3 交易所交易规则的制定和监管附件：1. 证券交易所规则汇编2. 证券交易所管理办法解读3. 证券交易所自律规则解读法律名词及注释：1.信息披露：指证券公司按照规定，向投资者公开公司的财务状况、业务情况、经营活动等信息的行为。
2.违规行为：指证券公司在证券交易过程中，违反相关法律法规、交易所规则等，损害市场公平、公正、公开的行为。
3.内幕交易：指证券公司在未向公众披露相关信息的情况下，利用未公开的信息进行交易获取利益的行为。
4.市场操纵：指证券公司通过虚假宣传、集中涨停、恶意买卖等手段，人为控制股价或市场的行为。
---简洁实用风格第一章：总则1.1 适用范围1.2 目的和原则第二章：监管责任与义务2.1 自律责任2.2 自律监管机制2.2.1 自律监管委员会设置及职责2.2.2 自律监管程序与流程第三章：信息披露3.1 财务信息披露要求3.1.1 财务报表内容及格式要求3.1.2 关联交易信息披露要求3.2 非财务信息披露要求3.2.1 重大事项及信息披露要求3.2.2 业务调整及信息披露要求3.3 定期报告和临时报告的内容要求第四章：违规行为与处罚4.1 违规行为的定义4.2 自律监管措施4.3 法律责任与法律程序第五章：内幕交易与市场操纵5.1 内幕信息的传递与管理5.1.1 内幕信息管理程序5.1.2 内幕信息披露要求5.2 内幕交易的禁止与监管5.2.1 内幕交易定义及禁止规定5.2.2 内幕交易监管措施5.3 市场操纵的防范与处罚5.3.1 市场操纵行为定义及禁止规定5.3.2 市场操纵监管措施第六章：投资者保护6.1 投资者权益保护机制6.2 投资者适当性评估与知情同意6.3 投资者教育和投资者权益保护监管第七章：交易制度与监管7.1 协议式交易与集中竞价交易7.2 委托、报价与成交7.3 交易所交易规则的制定和监管附件：1. 证券交易所规则汇编2. 证券交易所管理办法解读3. 证券交易所自律规则解读法律名词及注释：1.信息披露：指证券公司公开财务、业务等相关信息给投资者的行为。
上市公司监管法规整合修订汇编为深⼊贯彻国务院⾦融委“建制度、不⼲预、零容忍”的⼯作⽅针,构建更加科学、规范、易懂、管⽤的上市公司监管法规体系,提升市场规则的友好度,增强市场主体的获得感,中国证监会会同沪深证券交易所开展了上市公司监管法规体系整合⼯作。
2022/1/5——2022/1/7，中国证监会、上交所、深交所正式颁布了101部与上市公司相关的法律法规，进⼀步整合上市公司监管法规体系。
整合后的体系包含信息披露、公司治理、并购重组、监管职责四⼤业务分类；在证监会层⾯形成基础规则、监管指引、规则适⽤意见3个层次，在交易所层⾯形成⾃律监管规则、⾃律监管指引、⾃律监管指南3个层次，实现⾏政监管与⾃律监管的有效衔接。
概况发⽂部门数量中国证监会26上海证券交易所57深圳证券交易所18法规更新详情序号法规名称⽂号⼆维码中国证监会规范性⽂件1上市公司章程指引（2022年修订）证监会公告〔2022〕2号2上市公司监管指引第3号——上市公司现⾦分红（2022年修订）证监会公告〔2022〕3号3上市公司股份回购规则证监会公告〔2022〕4号4上市公司分拆规则（试⾏）证监会公告〔2022〕5号5《上市公司重⼤资产重组管理办法》第⼗四条、第四⼗四条的适⽤意见——证券期货法律适⽤意见第12号（2022年修订）证监会公告〔2022〕6号6上市公司股票停复牌规则证监会公告〔2022〕7号7（2022年修订）号8上市公司独⽴董事规则证监会公告〔2022〕14号9上市公司监管指引第2号——上市公司募集资⾦管理和使⽤的监管要求（2022年修订）证监会公告〔2022〕15号10上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关⽅承诺证监会公告〔2022〕16号11上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情⼈登记管理制度证监会公告〔2022〕17号12《上市公司重⼤资产重组管理办法》第三条有关标的资产存在资⾦占⽤问题的适⽤意见——证券期货法律适⽤意见第10号证监会公告〔2022〕18号13上市公司董事、监事和⾼级管理⼈员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）证监会公告〔2022〕19号14《上市公司收购管理办法》第六⼗⼆条有关上市公司严重财务困难的适⽤意见——证券期货法律适⽤意见第7号（2022年修订）证监会公告〔2022〕20号15上市公司现场检查规则证监会公告〔2022〕21号上市公司监16公司董事长谈话制度实施办法证监会公告〔2022〕22号17上市公司监管指引第7号——上市公司重⼤资产重组相关股票异常交易监管证监会公告〔2022〕23号18关于废⽌4部证券期货制度⽂件的决定证监会公告〔2022〕24号19中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见证监会公告〔2022〕25号格式准则与编报规则20公开发⾏证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2022年修订）证监会公告〔2022〕8号21公开发⾏证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书（2022年修订）证监会公告〔2022〕9号22公开发⾏证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重⼤资产重组（2022年修订）证监会公告〔2022〕10号23公开发⾏证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定（2022年修订）证监会公告〔2022〕11号公开发⾏证券的公司信息披露编报24⾏信息披露特别规定（2022年修订）〔2022〕12号通知25关于就《从事药品及医疗器械业务的公司招股说明书内容与格式指引》公开征求意见的通知26关于就《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知上海证券交易所业务规则及办法27上海证券交易所股票上市规则（2022年1⽉修订）上证发〔2022〕1号业务指引28上海证券交易所上市公司⾃律监管指引第1号——规范运作上证发〔2022〕2号29上海证券交易所上市公司⾃律监管指引第2号——信息披露事务管理上证发〔2022〕3号30上海证券交易所上市公司⾃律监管指引第3号——⾏业信息披露上证发〔2022〕4号31上市公司⾏业信息披露指引第⼀号——房地产（2022年修订）上证发〔2022〕4号32上市公司⾏业信息披露指引第⼆号——煤炭上证发〔2022〕4订）33上市公司⾏业信息披露指引第三号——电⼒（2022年修订）上证发〔2022〕4号34上市公司⾏业信息披露指引第四号——零售（2022年修订）上证发〔2022〕4号35上市公司⾏业信息披露指引第五号——汽车制造（2022年修订）上证发〔2022〕4号36上市公司⾏业信息披露指引第六号——医药制造（2022年修订）上证发〔2022〕4号37上市公司⾏业信息披露指引第七号——钢铁（2022年修订）上证发〔2022〕4号38上市公司⾏业信息披露指引第⼋号——建筑（2022年修订）上证发〔2022〕4号39上市公司⾏业信息披露指引第九号——光伏（2022修订）上证发〔2022〕4号40上市公司⾏业信息披露指引第⼗号——服装（2022年修订）上证发〔2022〕4号41上市公司⾏业信息披露指引第⼗⼀号——新闻出版（2022年修订）上证发〔2022〕4号42上市公司⾏业信息披露指引第⼗⼆号——酒制造（2022年上证发〔2022〕4号43上市公司⾏业信息披露指引第⼗三号——化⼯（2022年修订）上证发〔2022〕4号44上市公司⾏业信息披露指引第⼗四号——⾷品制造（2022年修订）上证发〔2022〕4号45上市公司⾏业信息披露指引第⼗五号——家具制造（2022年修订）上证发〔2022〕4号46上市公司⾏业信息披露指引第⼗六号——有⾊⾦属（2022年修订）上证发〔2022〕4号47上海证券交易所上市公司⾃律监管指引第4号——停复牌上证发〔2022〕5号48上海证券交易所上市公司⾃律监管指引第5号——交易与关联交易上证发〔2022〕6号49上海证券交易所上市公司⾃律监管指引第6号——重⼤资产重组上证发〔2022〕7号50上海证券交易所上市公司⾃律监管指引第7号——回购股份上证发〔2022〕8号51上海证券交易所上市公司⾃律监管指引第8号——股份变动管理上证发〔2022〕9号52上海证券交易所上市公司⾃律监管指引第9号——信息披露⼯作评价上证发〔2022〕10号53司⾃律监管指引第10号——纪律处分实施标准上证发〔2022〕11号54上海证券交易所上市公司⾃律监管指引第11号——持续督导上证发〔2022〕12号55上海证券交易所上市公司⾃律监管指引第12号——向特定对象发⾏可转换公司债券上证发〔2022〕13号56上海证券交易所科创板上市公司⾃律监管指引第1号——规范运作上证发〔2022〕14号57上海证券交易所科创板上市公司⾃律监管指引第2号——⾃愿信息披露上证发〔2022〕14号58上海证券交易所科创板上市公司⾃律监管指引第3号——科创属性持续披露及相关事项上证发〔2022〕14号业务办理指南59上海证券交易所上市公司⾃律监管指南第2号——业务办理上证函〔2022〕3号60上海证券交易所上市公司⾃律监管指南第⼀号——信息披露业务办理上证函〔2022〕3号61上海证券交易所上市公司⾃律监管指南第⼆号——信息报送和资料填报上证函〔2022〕3号62易所上市公司⾃律监管指南第三号——证券停复牌上证函〔2022〕3号63上海证券交易所上市公司⾃律监管指南第四号——股东⼤会⽹络投票上证函〔2022〕3号64上海证券交易所上市公司⾃律监管指南第五号——权益分派上证函〔2022〕3号65上海证券交易所上市公司⾃律监管指南第六号——定期报告上证函〔2022〕3号66上海证券交易所上市公司⾃律监管指南第七号——财务类退市指标：营业收⼊扣除上证函〔2022〕3号67上海证券交易所上市公司⾃律监管指南第⼋号——股权激励计划股票期权⾃主⾏权上证函〔2022〕3号68上海证券交易所上市公司⾃律监管指南第九号——现⾦选择权上证函〔2022〕3号69上海证券交易所上市公司⾃律监管指南第⼗号——公司债券信息披露上证函〔2022〕3号70上海证券交易所上市公司⾃律监管指南第⼗⼀号——融资融券、转融通相关信息披露上证函〔2022〕3号上海证券交71司⾃律监管指南第⼗⼆号——约定购回式证券交易中的信息披露上证函〔2022〕3号72科创板上市公司⾃律监管指南第1号——信息披露业务办理上证函〔2022〕4号73科创板上市公司⾃律监管指南第2号——信息报送及资料填报上证函〔2022〕4号74科创板上市公司⾃律监管指南第3号——⽇常信息披露上证函〔2022〕4号75科创板上市公司⾃律监管指南第4号——股权激励信息披露上证函〔2022〕4号76科创板上市公司⾃律监管指南第5号——退市信息披露上证函〔2022〕4号77科创板上市公司⾃律监管指南第6号——业务操作事项上证函〔2022〕4号78科创板上市公司⾃律监管指南第7号——年度报告相关事项上证函〔2022〕4号79科创板上市公司⾃律监管指南第8号——融资融券、转融通相关信息披露上证函〔2022〕4号80科创板上市公司⾃律监管指南第9号——财务类退市指标：营业收⼊扣除上证函〔2022〕4号81管指南第10号——现⾦选择权上证函〔2022〕4号业务通知（与公告）82关于发布《上海证券交易所科创板上市公司⾃律监管指南》的通知上证函〔2022〕4号83关于发布科创板上市公司持续监管通⽤业务规则⽬录的通知（2022年修订）上证发〔2022〕15号深圳证券交易所业务规则及办法84深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）深证上〔2022〕12号业务指引85深圳证券交易所上市公司⾃律监管指引第1号——主板上市公司规范运作深证上〔2022〕13号86深圳证券交易所上市公司⾃律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作深证上〔2022〕14号87深圳证券交易所上市公司⾃律监管指引第3号——⾏业信息披露深证上〔2022〕15号88深圳证券交易所上市公司⾃律监管指引第4号——创业板⾏业信息披露深证上〔2022〕16号89深圳证券交易所上市公司⾃律监管指引第6号——停复牌深证上〔2022〕16号深圳证券交易所上市公深证上露事务管理91深圳证券交易所上市公司⾃律监管指引第7号——交易与关联交易深证上〔2022〕19号92深圳证券交易所上市公司⾃律监管指引第8号——重⼤资产重组深证上〔2022〕20号93深圳证券交易所上市公司⾃律监管指引第9号——回购股份深证上〔2022〕21号94深圳证券交易所上市公司⾃律监管指引第10号——股份变动管理深证上〔2022〕22号95深圳证券交易所上市公司⾃律监管指引第11号——信息披露⼯作考核深证上〔2022〕23号96深圳证券交易所上市公司⾃律监管指引第12号——纪律处分实施标准深证上〔2022〕24号97深圳证券交易所上市公司⾃律监管指引第13号——保荐业务深证上〔2022〕25号业务办理指南98深圳证券交易所上市公司⾃律监管指南第1号——业务办理深证上〔2022〕26号99深圳证券交易所上市公司⾃律监管指南第2号——公告格式深证上〔2022〕27号100深圳证券交易所创业板上市公司⾃律监管指南深证上〔2022〕28号业务办理101深圳证券交易所创业板上市公司⾃律监管指南第2号——公告格式深证上〔2022〕29号。
2020年上市公司监管法规汇编目录模板.《上市公司高级管理人员必备手册》目录一、法律1、中华人民共和国公司法（2005年修订）2、中华人民共和国证券法（2005年修订）3、中华人民共和国行政许可法4、中华人民共和国刑法修正案（六）5、中国人民共和国企业破产法6.中华人民共和国企业所得税法二、行政法规及法规性文件1、股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日中华人民共和国国务院令第112号发布自发布之日起施行）2、国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布自发布之日起施行）3、国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布自发布之日起施行）4、国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（2004年1月31日国发[2004]3号）5、国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知（2005年10月19日国发[2005]34号）6、国务院关于修改《中华人民共和国公司登记管理条例》的决定（2005年12月18日中国人民共和国国务院令第451号）7、国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知（2005年12月19日国办发[2005]60号）8、国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见（2005年2月13日）三、部门规章及规范性文件（一）一般规定1、禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年2月15日国务院批准 1993年9月2日国务院证券委员会发布）2、上市公司检查办法（2001年3月19日证监发[2001]46号）3、上市公司董事长谈话制度实施办法（2001年3月19日证监发[2001]47号）4、关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的通知（2001年11月30日证监发[2001]147号）附件：亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）5、关于发布《关于执行亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的补充规定》的通知（2003年3月18日证监公司字[2003]6号）附件：关于执行《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的补充规定6、关于发布《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》的通知（2004年2月5日证监公司字[2004]6号）附件：关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见7、关于印发《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》的通知（2004年7月1日）附件：《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》8. 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（二）股权分置改革1、关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知（2005年6月16日证监发[2005]52号）2、关于国有控股上市公司股权分置改革的指导意见（2005年6月17日国资发产权[2005]111号）3、关于上市公司股权分置改革的指导意见（2005年8月23日证监会、国资委、财政部、人民银行、商务部证监发[2005]80号）4、上市公司股权分置改革管理办法（2005年9月4日证监发[2005]86号）5、关于上市公司股权分置改革中国有股股权管理有关问题的通知（2005年9月8日国资发产权[2005]246号）（三）公司治理监管1、关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994年8月27日证委发[1994]21号）附件：到境外上市公司章程必备条款2、境外上市公司董事会秘书工作指引（1999年4月8日证监发行字[1999]39号）3、关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见（1999年3月29日国经贸企改[1999]230号）4、关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知（1999年5月6日证监公司字[1999]22号）5、关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知（2000年6月6日证监公司字[2000]61号）6、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（2001年6月18日证监发[2001]102号）7、关于发布《上市公司治理准则》的通知（2002年1月7日证监发 [2002]1号）附件：上市公司治理准则8、关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004年7月21日证监发[2004]67号）9、关于发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的通知（2004年12月7 日证监发[2004]118号附件：关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定10、关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知（2005年6月6日证监公司字[2005]37号）11、上市公司与投资者关系工作指引（2005年7月11日证监公司字 [2005]52号））12、关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005年11月4日证监会、银监会证监发[2005]120号）13、关于贯彻落实《国务院批准证监会关于提高上市公司质量意见的通知》的通知（2005年12月9日国资发改革[2005]293号）14、关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知（2005年12月22日证监公司字[2005]147号）15、上市公司股权激励管理办法（试行）（2005年12月31日证监公司字[2005]151号）16、关于发布《上市公司股东大会规则》的通知（2006年3月16日证监发[2006]21号）17、关于印发《上市公司章程指引（2006年修订）》的通知（2006年3月16日证监公司字[2006]38号）18、关于进一步加快推进清欠工作的通知（2006年5月26日证监公司字[2006]92号）19、关于进一步做好清欠大股东占用上市公司资金工作的通知（四）信息披露监管1、《上市公司信息披露管理办法2、关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见(1999年3月26日证监发[1999]18号)3、公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2001年1月19日证监发[2001]11号）4、公开发行证券的公司信息披露规范问答第2号——中高层管理人员激励基金的提取（2001年6月29日证监会计字[2001]15号）5、公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2001年6月29日证监会计字[2001]16号）6、公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号——金融类公司境内外审计差异及利润分配基准（2001年8月30日证监会计字[2001]60号）7、公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号——分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露(2001年11月7日证监会计字[2001]60号)12、公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号——支付会计师事务所报酬及其披露(2001年12月24日证监会计字（2001）67号)13、公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理（2001年12月12日证监发[2001]157号）14、关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则》第18号的通知（证监会计字[2003]3号 2003年3月9日）附件：公开发行证券的公司信息披露编报规则第18号——商业银行信息披露特别规定15、关于上市公司临时公告及相关附件报送中国证监会派出机构备案的通知(2003年3月20日证监公司字[2003]7号)16、关于印发《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2003年修订）》的通知（2003年3月26日证监公司字[2003]8号）附件：公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2003年修订）17、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2003年修订）(2003年6月26日证监公司字[2003]25号)18、关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则》第19号的通知（2003年12月1日证监会计字[2003] 16号）附件：公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号――财务信息的更正及相关披露19、关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知（2004年1月6日证监会计字[2004] 1号）20、关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答》第1号2004年修订）》的通知（2004年1月15日证监会计字[2004]4号）附件：开发行证券的公司信息披露规范问答第1号——非经常性损益（2004年修订）21、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式》（2005年修订）（2005年12月15日证监公司字[2005]141号）22、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号《公司股份变动报告的内容与格式》（2005年修订）（2005年12月16日证监公司字[2005]142号）23、关于公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15至19号的通知（2006年8月4日证监公司字[2006]156号）（五）并购与重组监管1、关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知（2001年9月30日证监发[2001]119号）2、关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见(2001年10月8日对外贸易经济合作部、中国证券监督管理委员会发布外经贸资发「2001」538号)3、关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知（2001年12月10日证监发[2002]83号）4、关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知（2001年12月10日证监公司字[2001]105号）5、关于105号文有关问题的补充解释（2002年4月3日上市部函[2002]62 号）6、关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知(2004年1月7日证监公司字[200]1号)7、上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005年6月16日证监发[2005]51号）8、外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005年12月31日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局、商务部2005年第28号令）9、上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日中国证券监督管理委员会令第30号）10、上市公司收购管理办法（2006年7月31日中国证券监督管理委员会令第35号）11、关于发布《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》的通知（2006年7月25日证监发[2006]83号（六）B股公司监管1、股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则(1996年5月3日国务院证券委员会发布证委发[1996]9号)2、B股公司非上市外资股申请上市流通的工作程序(2001年2月22日证监发「2001」24号)3、关于境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通问题的通知(2000年9月1日证监公司字「2000」140号)（七）其他1、关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知（1996年4月22日证监发字[1996]54号）2、关于规范上市公司行为若干问题的通知（1996年7月24日证监上字[1996]7号）3、关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知（1996年7月29日证监会字[1996]1号）4、关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知（1999年6月14日证监公司字[1999]138号）5、关于印发《关于加强上市公司监管工作的意见》的通知（2000年6月7日证监公司字[2000] 62号）附件关于加强上市公司监管工作的意见6、关于加强派出机构上市公司监管工作的通知（2001年10月8日证监公司字[2001]98号）7、关于加强上市公司2005年年报审计监管工作的通知（2006年2月5日证监会计字[2006]5号）四、司法解释1、关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定（２００１年８月２８日最高人民法院审判委员会第１１８８次会议通过自２００１年９月３０日起施行）2、关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知(2002年1月15日最高人民法院)3、关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003年1月9日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过）五、其他部委发布的相关部门规章及规范性文件1、国家税务总局关于企业股权转让有关所得税问题的补充通知（2004年3月25日国税函[2004]390号）2、国家工商行政管理总局令第9号--《企业登记程序规定》（2004年6月10日）3、国家工商行政管理总局令第10号--《企业名称登记管理实施办法》（2004年6月14日）4、国家工商行政管理总局令第12号--《企业经营范围登记管理规定》（2004年6月14日）5、国家税务总局关于办理上市公司国有股权无偿转让暂不征收证券（股票）交易印花税有关审批事项的通知(2004年8月2日国税函[2004]941号)附件：关于上市公司国有股权无偿转让暂不征收证券（股票）交易印花税申报文件的规定6、关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知（2005年1月24日财政部税务总局财税[2005]11号）7、关于个人股票期权所得征收个人所得税问题的通知（2005年3月31日财政部、税务总局财税[2005]35号）8、企业国有产权向管理层转让暂行规定（2005年4月11日国资发产权[2005]78号）9、关于印发《股份制商业银行董事会尽职指引（试行）》的通知（2005年9月5日银监会[2005]61号）10、国家税务总局关于个人股票期权所得缴纳个人所得税有关问题的补充通知(2006-9-30 国税函〔2006〕902号)279、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。
