(2014)全国中小企业股份转让系统业务制度汇编手册目录3-2

《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年12月30日)全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)第一章总则第一条目的和依据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》（以下简称“本规则”）是为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“中小企业股转系统”）的业务操作，保证中小企业股份转让工作的正常运行，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和政策文件的规定。

第二条适用范围本规则适用于在中小企业股转系统挂牌转让的非上市公司股票的转让、挂牌以及相关业务操作，公司股票及相关业务操作的具体规定应遵循本规则的规定。

第三条定义本规则所指的各种主体，以及特定术语的定义，请参阅《全国中小企业股份转让系统基础业务规则》。

第二章股票挂牌第四条挂牌条件公司股票可以在中小企业股转系统挂牌转让的条件如下：1. 具备合法的公司法人资格；2. 公司的股权结构符合中小企业股转系统挂牌要求；3. 公司股份要符合中小企业股转系统的股份转让管理要求；4. 公司营业收入和净利润等财务指标符合中小企业股转系统挂牌要求；5. 公司拥有合格的董事会和高级管理人员；6. 公司股票的发行数量符合中小企业股转系统挂牌要求。

第五条挂牌申请及审批公司申请将股票挂牌在中小企业股转系统进行转让，应向中小企业股转系统提交申请文件，并按照申请所需的资料，经过中小企业股转系统的审查和审批程序，最终取得挂牌许可。

第六条挂牌后的披露义务公司股票在中小企业股转系统挂牌转让后，所涉及的信息披露义务，应按照中小企业股转系统的规定进行，及时、真实、准确地向投资者和中小企业股转系统进行信息披露。

第三章股票转让第七条股票转让的基本程序股票转让的基本程序如下：1. 转让方提出转让申请；2. 转让方将股票挂牌在中小企业股转系统；3. 买方与转让方协商确定转让价格和交易方式；4. 买方在股转系统完成交易申请和支付；5. 股转系统完成交易确认和结算。

全国中小企业股份转让系统相关细则汇总三篇篇一：全国中小企业股份转让系统股票转让细则第一章总则第一条为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）股票转让行为，维护证券市场运行秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《XX有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等相关规定，制定本细则。

第二条在全国股份转让系统挂牌股票的转让，适用本细则。

本细则未作规定的，适用全国股份转让系统其他有关规定。

第三条股票转让及相关活动实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

第四条主办券商、投资者等市场参与人应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及全国股份转让系统有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。

第五条 XX有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）为股票转让活动提供服务，并依法对相关股票转让活动进行自律管理。

第六条股票转让采用无纸化的公开转让形式，或经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他转让形式。

第二章转让市场第一节转让设施与转让参与人第七条全国股份转让系统为股票转让提供相关设施，包括交易主机、交易单元、报盘系统及相关通信系统等。

第八条主办券商进入全国股份转让系统进行股票转让，应当向全国股份转让系统公司申请取得转让权限，成为转让参与人。

第九条转让参与人应当通过在全国股份转让系统申请开设的交易单元进行股票转让。

第十条交易单元是转让参与人向全国股份转让系统公司申请设立的、参与全国股份转让系统证券转让，并接受全国股份转让系统公司服务及监管的基本业务单位。

第十一条主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。

第十二条交易单元和转让权限的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定。

第二节转让方式第十三条股票可以采取做市转让方式、协议转让方式、竞价转让方式之一进行转让。

全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）目录第一章总则第二章股票挂牌第三章股票转让第一节一般规定第二节转让信息第三节监控与异常情况处理第四章挂牌公司第一节公司治理第二节信息披露第三节定向发行第四节暂停与恢复转让第五节终止与重新挂牌第五章主办券商第六章监管措施与违规处分第七章附则第一章总则1.1 为规全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民国证券法》以及《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本业务规则。

1.2 在全国股份转让系统挂牌的股票、可转换公司债券及其他证券品种，适用本业务规则。

本业务规则未作规定的，适用全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的其他有关规定。

1.3 全国股份转让系统的证券公开转让及相关活动，实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、幕交易、操纵市场等违规行为。

市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

1.4 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者应当遵守法律、行政法规、部门规章、本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规定。

1.5 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性述或者重大遗漏。

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在全国股份转让系统指定信息披露平台（或）公布。

1.6 全国股份转让系统实行主办券商制度。

【资本】全国中小企业股份转让系统(新三板)法律规则汇编【资本】全国中小企业股份转让系统(新三板)法律规则汇编1. 引言【资本】全国中小企业股份转让系统(新三板)作为中国证券市场的一个重要组成部分，对于中小企业融资和股权转让起到了重要的作用。

为了规范全国中小企业股份转让系统的运作，保护投资者的利益，相关部门制定了一系列法律规则。

本文档将对这些法律规则进行汇编，以便于企业和投资者了解和遵守相关规定。

2. 全国中小企业股份转让系统法律法规2.1 全国中小企业股份转让系统管理办法文件类型: 行政法规发布机构: 中国证券监督管理委员会发布时间: 2013年2月该管理办法主要规定了全国中小企业股份转让系统的组织机构和职责、上市公司的准入和退市制度、信息披露要求、交易规则等方面的内容。

对于全国中小企业股份转让系统的运作起到了基本的框架性和指导性作用。

2.2 中小企业股份转让系统业务规则文件类型: 交易所规则发布机构: 全国中小企业股份转让系统发布时间: 2013年2月该业务规则对全国中小企业股份转让系统的具体操作进行了详细规定，包括交易方式、交易时间、交易流程、信息披露要求、交易费用等方面的内容。

企业和投资者在进行股权转让时需要遵守这些规则，以确保交易的合法性和公平性。

2.3 中小企业股份转让系统信息披露规范文件类型: 行业规范发布机构: 全国中小企业股份转让系统发布时间: 2013年2月信息披露是全国中小企业股份转让系统的一个重要环节，对于投资者了解企业情况以及进行投资决策非常重要。

该规范规定了信息披露的内容和要求，包括财务报告、经营情况、风险提示等方面的内容。

企业在进行股权转让时需要按照规范的要求进行信息披露。

2.4 中小企业股份转让系统纪律处分规则文件类型: 交易所规则发布机构: 全国中小企业股份转让系统发布时间: 2013年2月纪律处分规则主要规定了对于违反中小企业股份转让系统的交易规则、信息披露规定等行为的处罚措施，包括警告、罚款、暂停交易、停牌、退市等处分方式。

兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务管理制度汇编（2014.8修订版）目录目录兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务管理办法 (1)兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务报价管理细则.14 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务库存股票管理细则 (21)兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务资金管理细则.25 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务结算管理细则.27 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务隔离墙管理细则 (30)兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务风险控制与合规管理细则 (33)兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务应急处理管理细则 (39)兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务内部报告与留痕管理细则 (44)兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务会计核算管理细则 (48)兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务档案管理细则.50 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市交易系统管理细则.54 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理指引.58兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务管理办法第一章总则第一条为规范兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）在全国中小企业股份转让系统开展做市业务（以下简称“做市业务”）的运作，防范业务风险，促进公司做市业务健康、高效发展，根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》（以下简称《做市业务管理规定》）等相关规定，制定本办法。

第二条本办法所称做市业务，是指公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股份转让系统”）持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务的业务活动。

全国中小企业股份转让系统（NEEQ）概述全国中小企业股份转让系统（NEEQ），是由国务院批准设立，为非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务的全国证券交易场所。

2012年9月20日，在国家工商总局注册成立的全国中小企业股份转让系统有限责任公司为NEEQ的运营管理机构。

全国中小企业股份转让系统于2013年1月16日正式挂牌。

一、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）的前身及由来1、1992年7月的成立的法人股流通市场STAQ（全国证券交易自动报价系统）和1993年4月成立的法人股市场NET(全国证券交易系统），简称“两网”，是我国股份转让系统的起源。

后为了防范金融危机，规范法人股流通，“两网”于1999年9月，正式停运。

2、为解决“两网”系统挂牌公司流通股转让问题，于2001年成立了\"股权代办转让系统\"，该系统最早用于承接“两网”公司和退市公司，称为\"旧三板\"。

3、2006年1月，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为\"新三板\"。

“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”，新三板系NEEQ的前身。

4、2013年1月，新三板公司的市场运作平台由原来的北京中关村证券公司代办股份转让系统（简称“股份代转系统”）整体转换为“全国中小企业股份转让系统”，并于2013年1月6日正式挂牌，标志着全国中小企业股份转让系统的正式成立。

二、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）的特点1、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）以公司制形式对系统进行统一管理，并根据中国证券业协会发布的《非上市公众公司监督管理办法》、《中国证监会发布非上市公众公司监管指引第1、2、3号》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等规定，市场运行适用的规则也从原来的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及相关细则、指引。

附件1全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）目录第一章总则第二章公开转让说明书第一节基本情况第二节公司业务第三节公司治理第四节公司财务第五节有关声明第六节附件第三章附则第一章总则第一条为规范公开转让股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）、《非上市公众公司监管指引第1号》（证监会公告[2013]1号）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，制定本指引。

第二条申请股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌的股份公司（以下简称“申请挂牌公司”）应按本指引编制公开转让说明书并披露。

第三条本指引的规定是对公开转让说明书信息披露的最低要求。

不论本指引是否有明确规定，凡对投资者投资决策有重大影响的信息，均应披露。

申请挂牌公司可根据自身及所属行业或业态特征，在本指引基础上增加有利于投资者判断和决策的相关内容。

本指引部分条款具体要求不适用的，申请挂牌公司可根据实际情况，在不影响内容完整性的前提下作适当调整，但应在申报时作书面说明；由于涉及特殊原因申请豁免披露的，应有充分依据，主办券商及律师应出具意见。

第四条申请挂牌公司在公开转让说明书中披露的所有信息应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第五条公开转让说明书的编制和披露应便于投资者理解和判断，符合下列一般要求：（一）通俗易懂、言简意赅。

要切合公司具体情况，用词要符合社会公众的认知习惯,对有特定含义的专业术语应作出释义。

为避免重复，可采用相互引证的方法，对相关部分进行合理的技术处理。

（二）表述客观、逻辑清晰。

不得有夸大性、广告性、诋毁性的词句。

可采用图形、表格、图片等较为直观的方式进行披露。

（三）业务、产品（服务)、行业等方面的统计口径应前后一致。

（四）引用的数字采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、万元、亿元为单位。