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国际贸易、FDI和中国全要素生产率下降——基于1952～2006年面板数据的DEA和协整检验

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FDI和环境污染的关系分析——基于中国省级面板数据的研究

FDI和环境污染的关系分析——基于中国省级面板数据的研究

FDI和环境污染的关系分析——基于中国省级面板数据的研究方鸣;应瑞瑶;刘美玲【摘要】采用面板协整理论这一最新发展起来的计量经济学方法,以2000-2006年期间中国大陆27个省市的面板数据为基础,对FDI与环境污染之间的关系进行了研究.研究结果表明:"污染避难所"假说在中国的经验验证中可能并不成立,FDI的流入不仅带来了资金同样也带来了技术,FDI的技术效应对于中国环境产生了积极的影响.【期刊名称】《科技管理研究》【年(卷),期】2010(030)010【总页数】4页(P204-207)【关键词】FDI;环境污染;面板协整检验【作者】方鸣;应瑞瑶;刘美玲【作者单位】南京农业大学经济管理学院,江苏南京,210095;安徽财经大学国际经济贸易学院,安徽蚌埠,233041;南京农业大学经济管理学院,江苏南京,210095;安徽财经大学国际经济贸易学院,安徽蚌埠,233041【正文语种】中文【中图分类】F114.4;X5自从上世纪70年代末实行改革开放政策以来，中国经济发展取得了世界瞩目的成绩。

在经济全球化的背景下，中国逐步深层次、全方位地融入了经济全球化的浪潮，积极参与国际贸易和国际产业转移，吸引跨国公司和外商直接投资(FDI)。

从上世纪90年代起，中国成为了仅次于美国的世界第二大FDI接受国，到2003年，中国FDI的年流入额达到约535亿美元，已经大大超过德国(470亿美元)和美国(400亿美元)，成为世界上最大的FDI接受国(OECD，2004)。

在肯定外商直接投资对经济发展的贡献的同时，人们也日益关注其负面影响。

环境影响正是其中的重要议题之一。

发达国家随着公众环境意识与科技水平的提高，制定了较高的环境标准，强化了国内环境监管，而为摆脱高能耗、重污染的所谓“夕阳工业”，通过跨国投资渠道将污染密集型产业转移到环境控制标准较低的发展中国家。

而一些国家为了发展经济，通过放松和不施加环境管制来吸引污染密集型投资，导致一些污染型产业从发达国家转移到发展中国家，由此发展中国家成为“污染者的天堂”。

FDI质量对工业绿色全要素生产率的影响研究——基于长江经济带11个省市面板数据

FDI质量对工业绿色全要素生产率的影响研究——基于长江经济带11个省市面板数据

□经济理论与实践第37卷第3期2021年6月吉林工商学院学报JOURNAL OF JILIN BUSINESS AND TECHNOLOGY COLLEGEV ol.37,No.3Jun.2021FDI 质量对工业绿色全要素生产率的影响研究——基于长江经济带11个省市面板数据金泽虎，曾芹（安徽大学经济学院，安徽合肥230601）[摘要]利用2005—2019年长江经济带11个省市的面板数据，通过改进熵权法刻画FDI 质量水平，在能源与环境约束下，选用SBM 模型和GML 指数，测度长江经济带各省市工业绿色全要素生产率。

运用面板数据模型实证研究长江经济带FDI 质量对工业绿色全要素生产率的影响，结果显示FDI 质量对工业绿色全要素生产率有显著促进作用，但存在区域差异。

以经济规模、产业结构、环境规制、研发支出作为控制变量的回归结果表明，环境规制对工业绿色全要素生产率表现出显著正向影响，而经济规模、产业结构、研发支出则表现出负向影响。

[关键词]FDI 质量；绿色全要素生产率；长江经济带；SBM 模型；GML 指数[中图分类号]F403.8[文献标识码]A[文章编号]1674-3288（2021）03-0005-10[收稿日期]2021-04-20[基金项目]安徽省哲学社会科学规划重点项目安徽大学后续研究课题“合肥对外开放平台建设的现状与对策研究”（2020T013）阶段性成果[作者简介]金泽虎（1965-），男，安徽枞阳人，安徽大学经济学院教授，博士生导师，安徽大学徽学中心研究员，研究方向为中国对外经济贸易；曾芹（1996-），女，安徽舒城人，安徽大学经济学院硕士研究生，研究方向为中国对外经济贸易。

一、引言我国经济正处于由高速增长向高质量发展转变阶段，随着经济发展方式与结构的变化，提高工业发展质量、促进工业绿色转型已经成为推动经济走向高质量发展的必由之路。

2020年11月14日，习近平总书记在全面推动长江经济带发展座谈会上的重要讲话中指出，要将长江经济带打造成为生态优先、绿色发展的新样板，畅通国内国际循环的主动脉，引领经济高质量发展的主力军。

RD溢出对中国制造业全要素生产率的影响基于产业间、国际贸易和FDI三种溢出渠道的实证检验

RD溢出对中国制造业全要素生产率的影响基于产业间、国际贸易和FDI三种溢出渠道的实证检验

将国际贸易和FDI作为解释变量，运用面板数据模型进行回归分析。最后， 我们对模型进行协整检验，以判断这些变量之间是否存在长期均衡关系。
在实证分析阶段，我们发现国际贸易和FDI对中国全要素生产率的影响存在 明显的地区差异。具体来说，对于东部地区而言，国际贸易和FDI对全要素生产 率的促进作用较为显著；而对于中西部地区来说，这两个因素可能会对全要素生 产率产生负面影响。
为了缓解国际贸易对生产率增长的负面影响，我们可以采取以下措施。首先， 加强贸易自由化，推动多边贸易体系的完善，降低贸易壁垒，从而促进国际贸易 的发展。其次，推动技术创新和技术转移，提升自身技术水平的加强国际技术合 作，
实现技术共享。此外，政府可以通过政策扶持，鼓励企业加大研发投入，提 高企业的技术创新能力。
在目前的文献中，关于人力资本、空间溢出与省际全要素生产率增长的研究 已经取得了不少进展。然而，大多数研究集中在国家或区域层面，针对我国省际 层面的研究相对较少。此外，在研究方法上，传统的研究往往采用单一的空间权 重测度方法，
难以全面反映空间溢出的效应。因此，本次演示旨在通过实证检验，探讨不 同空间权重测度方法对省际全要素生产率增长的影响，为相关政策制定提供科学 依据。
然而，国际贸易对生产率增长的影响并非全然积极。在现实中，国际贸易往 往受到各种贸易壁垒的制约，这些壁垒包括关税、非关税壁垒等，对生产率的提 升产生了负面影响。此外，国际贸易还可能导致技术转移的不均衡。一些发达国 家可能通过技术
封锁和知识产权保护等手段，维持自身技术在全球的领先地位，阻碍了技术 的传播和生产率的全面提升。
对于不同方法的差异和原因，我们认为：空间自回归模型和空间误差模型均 基于传统的线性回归模型，难以充分考虑非线性关系和复杂机制的影响。相比之 下，空间权重矩阵可以更加灵活地处理各种空间关系，但可能受到数据质量和准 确性的影响。

双向FDI_协同与全球价值链升级——基于中国制造业细分行业面板数据的实证分析

双向FDI_协同与全球价值链升级——基于中国制造业细分行业面板数据的实证分析

2023年第4期（总第97期）新疆财经大学学报Journal of Xinjiang University of Finance and EconomicsNo.4.2023General No.97双向FDI协同与全球价值链升级——基于中国制造业细分行业面板数据的实证分析郑小玲，朱蕊（安徽大学，安徽合肥230601）摘要：文章基于2006—2020年中国省级面板数据及跨国面板数据，探讨双向FDI协同互动与制造业全球价值链升级之间的影响关系。

研究表明：双向FDI协同互动对制造业全球价值链升级有显著的正向影响，知识产权保护水平、政府调控力、行业规模、资本投入强度和基础设施建设水平等对制造业全球价值链升级有不同程度的影响。

中介机制检验结果表明，双向FDI协同互动通过产业结构升级和技术进步两条路径助推制造业全球价值链升级。

因此，全面推动双向FDI协同互动，推动产业结构优化升级和企业技术创新，是助推中国制造业全球价值链升级的重要途径。

关键词：双向FDI协同；制造业全球价值链；产业结构优化；技术进步；中介效应中图分类号：F424；F125文献标志码：A文章编号：1671-9840（2023）04-0018-10 DOI：10.16713/ki.65-1269/c.2023.04.003Two-Way FDI Coordination and Global Value Chain Upgrading—An Empirical Study Based on the Panel Data ofChina's Manufacturing Industry SegmentsZHENG Xiaoling,ZHU Rui（Anhui University，Hefei230601,China）Abstract:Based on the provincial panel data from2006to2020,this paper discusses the influence of two-way FDI coordi⁃nation on the global value chain of China's manufacturing industry.The research shows that two-way FDI coordination has a po-sitive promoting effect on the upgrading of the global value chain of the manufacturing industry,and the level of intellectual pro-perty protection,government regulation,industry scale,capital investment intensity and infrastructure construction have influ⁃ence on the upgrading of the global value chain of the manufacturing industry to different degree.Further intermediary mecha⁃nism test shows that there are two ways of industrial structure optimization and upgrading and technological progress to promote the global value chain upgrading of manufacturing industry.In this regard,it is necessary to comprehensively promote the syner⁃gistic and interactive development of two-way FDI coordination,promote the optimization and upgrading of industrial structure and technological innovation of enterprises,and upgrade the status of the global value chain of the manufacturing industry.Key words:two-way FDI coordination;manufacturing global value chain;industrial structure optimization;technological advance;mediating effect收稿日期：2023-04-20基金项目：安徽省社科联社会科学创新发展研究课题“长三角绿色发展不平衡测度与时空差异性研究”（2020CX191）作者简介：郑小玲（1965—），女，安徽大学经济学院副教授，研究方向为国际经济与贸易；朱蕊（1999—），女，安徽大学经济学院硕士研究生，研究方向为国际贸易。

生产性服务业FDI对中国制造业高端化的影响研究——基于地区面板数据的实证分析

生产性服务业FDI对中国制造业高端化的影响研究——基于地区面板数据的实证分析

2020年12月第40卷第6期天水师范学院学报Journal of Tianshui Norm al UniversityDec.，2020V〇1.40No.6生产性服务业F D I对中国制造业尚端化的影响研究—基于地区面板数据的实证分析葛爱雯，郑小玲(安徽大学经济学院，安徽合肥230601)摘要：随着全球科技水平的总体提升，制造业高端化已逐渐成为各国新一轮战略竞争的制高点。

生产性服 务业与制造业深度融合，制造业高端化发展离不开生产性服务业的重要支持，生产性服务业F D I的引进更能够通 过吸收国外先进的服务要素，提高生产性服务业供给制造业产品的质量和生产性服务业的行业专业化水平，从而 最大地发挥其辅助制造业高端化发展的作用。

因此，要进一步完善生产性服务业的引资建设，合理调整生产性服 务业的引资结构，不断推动制造业向高端化迈进。

关键词_•生产性服务业FDI;制造业高端化；熵值法；固定效应模型中图分类号：F727 文献标识码：A中国作为世界第二大经济体、全球制造业大 国，高端化、品牌化和绿色化发展已逐渐成为我国 制造业转型升级的重要趋势。

但在加快转型升级的 过程中，我国制造业仍存在“大而不强”“创而不 新”的问题，总体竞争力仍落后于先进的西方发达 国家。

生产性服务业作为当今世界进行新一轮产业 竞争的主要焦点，其与制造业之间的融合互动关系 显著，《中国制造2025》这一纲领更是提出要促进 生产性服务业的成长，以拉动产业逐渐实现中高端 发展。

生产性服务业外商直接投资的引人，不仅有 利于借助外部资本实现服务业自身科技和管理水平 的提升，还能够在此基础上进一步发挥其与制造业 间的上下游关联效应以助力制造业的高端化发展。

因此，综合上述背景，研究生产性服务业FD I 和制造业高端化的关系，探索其对于制造业高端 化升级的影响程度，在加快生产性服务业与制造 业的深度融合、培育制造业全球竞争新优势、推 动我国逐步向制造业强国转变方面，均具有重要 现实意义。

FDI对我国对外贸易影响总体效应与时空差异——基于中国省际面板数据的实证

FDI对我国对外贸易影响总体效应与时空差异——基于中国省际面板数据的实证

ＦＤＩ对我国对外贸易影响总体效应与时空差异杨希吕德宏（西北农林科技大学经济管理学院陕西杨凌７１２１００）摘要：本文基于时间和空间的视角，采用１９８７年至２００９年中国３０个省市的面板数据，通过固定效应模型分区域、分时期研究ＦＤＩ对我国东、中、西三大区域对外贸易的影响。

结果显示：ＦＤＩ对我国对外贸易影响具有显著的时间效应和地域空间差异，并且ＦＤＩ对贸易影响随时间变化产生的区域转移效应也十分明显。

关键词：ＦＤ对外贸易总体效应时空差异作者简介：杨希（１９８７－），女，湖北鄂州人，西北农林科技大学经济管理学院硕士研究生吕德宏（１９６９－），男，陕西永寿人，西北农林科技大学经济管理学院教授一、文献综述（一）国外文献关于ＦＤＩ与国际贸易国外学者主要讨论两方面：一是ＦＤＩ与国际贸易之间的因果关系。

Ｍｕｃｈｉｅｌｌｉ和Ｃｈｅｄｏｒ（１９９９）、Ｇｒａｈａｍ（２０００）等分析得出ＦＤＩ对东道国出口具有显著的带动作用。

而Ｚｈａｎｇ和Ｆｅｌｍｉｎｇｈａｍ（２００１）的研究结论是出口规模的扩张能吸引ＦＤＩ的流入。

二是ＦＤＩ与国际贸易之间是替代效应还是互补效应。

替代关系理论认为贸易障碍在一定条件下会导致资本的国际流动，即表现为投资对贸易的替代，同时国际资本流动的障碍也会产生国际贸易。

Ｂｅｌｄｅｒｂｏｓ和Ｓｌｅｕｗａｅｇｅｎ（１９９８）、Ｂｌｏｎｉｇｅｎ（２０００）等学者研究证实了此观点。

互补关系理论认为ＦＤＩ可以在投资国与东道国之间创造新的贸易机会，使贸易在更大的规模上进行，即表现为投资与贸易的互补。

Ｇｏｌｄｂｅｒｇ和Ｋｌｅｉｎ（１９９９）、ＭａｒｉａｍＣａｍａｒｅｒｏ（２００４）等研究结果表明贸易与ＦＤＩ之间存在互补关系。

（二）国内文献国内学者蔡小勇、余子鹏（２００５）利用２００３年中国３０个省份的出口总值、机电产品出口总值及当年实际利用ＦＤＩ值，分析了ＦＤＩ对中国出口及地区差异影响，结果表明ＦＤＩ对西部落后地区出口的带动作用最大，对中部地区出口的带动作用最小。

国际贸易与全要素生产率——基于中国省际面板数据的门槛回归分析


定采用了 单豪 杰（2008）[15]的研 究，计算 的基期 是
1998 年。
2. 门槛面板回归分析的样本和变量。分析国际
贸易对全要素生产率的影响，综合考虑各方面的因
素后建立如下的模型：
lntfpch=c+兹lnfdi+茁lntrade（pgdp，酌）+着
（6）
（1） 被解释变量。利用基于数据包络分析的
价。（3）控制变量。研究对外贸易的技术溢出效应
时，一般还会考虑外商直接投资（FDI），因此在控制
变量中我们引入了各地区 FDI 占 GDP 比重的自然
对数。
三、实证结果及分析
（一）Malmquist 指数的计算结果 把中国 30 个省级区域作为决策单元，以资本存 量和社会从业人员数量作为投入要素，地区总产值 作为产出，在 DEAP2.1 下计算出各地区的全要素生
tfpchit+1
蓘 蓡 =
D（it xit+1，yit+1） D（it xit，yit）
D（it xit+1，yit+1） D（it xit，yit） D（it xit，yit） Dit+（1 xit，yit）
1/2
（2）
effchit+1
techchit+1
第一部分 effch 反映的是从 t 到 t+1 期技术效
Maddison（1995）[1]发现 1870—1913 年和二战后 世界经济出现过两次高速增长，伴之出现的是贸易 全球化的浪潮；而在上世纪 60 年代后，日本和亚洲 “四小龙”通过实施出口导向型战略实现了经济的 持续快速增长，并且先后迈入新兴工业化阶段。这 些都为对外贸易促进经济增长提供了有力的证据。 80 年代中期以来，以 Romer、Lucas 为代表的新增 长理论，把创新作为生产率增长的核心因素，创新 活动与对外贸易之间有较为密切的联系 （熊贤良， 1993）[2]。建立在新增长理论基础上的新贸易理论认

FDI质量对中国全要素能源生产率的影响研究

DOI：10.13546/ki.tjyjc.2020.24.023FDI质量对中国全要素能源生产率的影响研究李佳霖，孙鹏(海南大学经济学院，海口570228)摘要：文章测算了中国全要素能源生产率以及中国外商直接投资(FDI)质量水平，分析了FDI质量对中国全要素能源生产率的影响。

结果表明：(1)FDI质量对于中国全要素能源生产率的提升具有显著的正向作用，这一结论在多种稳健性检验下依然成立;(2)FDI质量对全要素能源生产率的影响具有明显的地区差异，东部地区显著为正，中西部地区不显著；(3)FDI质量分项指标中规模和出口能力指标对中国全要素能源生产率的影响显著为正。

我国在新时期对FD1的利用不仅要注重量的作用，还要关注质的贡献，中西部地区在提高FDI质量的同时还应加强配套基础设施、研发能力、环境政策等方面的建设,这样才能更好地实现经济的高质量发展。

关键词：高质量发展;FDI质量；全要素能源生产率；经济增长方式转变中图分类号:F832文献标识码：A文章编号:1002-6487(2020)24-0106-050引言高质量发展是一个综合指标，涵盖了绿色发展、协调发展、开放发展的发展理念,体现出了发展要更高质量、更有效率、更加公平、更可持续的核心要义。

而在实现经济髙质量发展过程中，除了内部动力之外,外部力量也起到很大作用,外商直接投资对经济发展不仅有量的作用，而且有质的贡献叫众多学者的研究结果都发现FDI能显著促进我国产业和区域经济的高质量发展3。

生态环境保护和经济发展不是矛盾对立的关系.而是辩证统一的关系。

生态环境保护的成败，与经济结构和经济发展方式息息相关。

判断不同质量FDI对高质量经济发展的贡献，需要一个更全面的指标。

本文综合经济发展、污染排放与能源消耗等变量，选择全要素能源生产率作为考核FDI质量对高质量发展影响的指标，能源效率水平是以新发展理念引领高质量发展成效的重要反映，其一方面体现经济发展模式由传统的“高能耗、高污染、低产出”向“低能耗、低污染、高产出”转变的路径和效果，另一方面也深刻反映了要素禀赋配置以及外部环境驱动下的经济社会体制改善与应对过程。

FDI对中国服务业全要素生产率的影响——基于随机前沿面板数据模型的分析

FDI对中国服务业全要素生产率的影响——基于随机前沿面板数据模型的分析胡朝霞【摘要】FDI影响下的中国服务业的技术效率、技术进步和全要素生产率的变动,可通过构建中国服务业FDI影响下的复合式随机前沿生产模型,利用中国1992-2007年30个省(直辖市)的面板数据和联立最大似然估计法进行考察.实证研究的结果表明,FDI对服务业的技术效率的改善和技术进步的提高都有促进作用;服务业的技术效率随时间呈上升趋势;全要素生产率的增长存在着地区的差异,其中广东、江苏和上海三个东部沿海省市的全要素生产率增长居于前3位.【期刊名称】《厦门大学学报（哲学社会科学版）》【年(卷),期】2010(000)004【总页数】8页(P115-122)【关键词】FDI;中国服务业;技术效率;全要素生产率;随机前沿模型【作者】胡朝霞【作者单位】厦门大学国际经济与贸易系,福建厦门361005【正文语种】中文【中图分类】F061.1近年来,服务业在世界经济发展中的作用日益提升,服务业已成为当前国际投资的一个重要领域。

据联合国统计,20世纪 70年代,世界服务业 FD I存量占总 FD I存量的比重仅有 1/4,20世纪90年代,这一比重也少于 1/2,但到了 2002年,这一比重已经上升到 60%,服务业 FD I存量达到约4万亿美元 (United Nations,2004)。

改革开放以来,中国的服务业规模不断扩大,服务业增加值从 1978年的 872.5亿元增加到2007年的 100 053.5亿元 (中国国家统计局,2009),增长了近 115倍。

2007年,中国实际利用外资金额为 830亿美元,其中近 40%流入服务业。

与世界经济发展方向一致,中国的服务业也成为 FD I流入的热点。

国内外已有大量关于 FD I对经济增长影响的理论与实证分析的文献。

Solomon(2006)根据研究结论将这些文献分为两类。

一类研究结果认为 FD I会对经济增长产生正向的影响作用,并主要从投资的增加、全要素生产率(TFP)的提高和正向的外溢效应三个方面进行解释和探讨。

全球化对全要素生产率的影响——基于108个国家跨国面板数据的实证分析

作者简介:冯 苑（1992—），女，江西九江人，中南财经政法大学投资学专业2018级博士研究生。 聂长飞（1991—），男，安徽马鞍山人，武汉大学政治经济学专业2018级博士研究生。 -23 -
新之间存在正向关系。何Gomes和Veiga(2013)利用1970 -2009年139个国家面板数据,实证研究发现外国直 接投资有助于全要素生产率的提升，且外国直接投资占外国资本比重越大的经济体，其正向影响越大°［11］Min 和Smyth(2014)利用韩国企业数据，实证结果表明外国投资自由化对企业全要素生产率提升有积极的促进作 用。⑴］Antonelli和Fassio(2015)借助18个发达国家1990—2007年的跨国面板数据，研究发现全球化有助于发 达经济体专门从事知识的产生和利用,从而有利于促进全要素生产率的提升。［13］
关键词:全球化;全要素生产率;“U”型
改革开放以来，中国创造了举世瞩目的“经济奇迹”，其中一个重要的原因就是实行对外开放政策，积极主 动融入全球化。20世纪90年代初，由于资本主义和社会主义阵营之间近半个世纪的对抗结束，全球化得到了 迅速的发展，各国在经济、政治、社会、技术、人才和教育等诸多领域之间的相互依赖、相互依存程度也进一步加 深。随着2008年国际金融危机的爆发，世界经济复苏无力，跨境投资、国际贸易、银行贷款和供应链等相对于 世界GDP都在萎缩或停滞，同时地区冲突、失业、贫困、收入差距扩大等全球性政治和社会问题日益突出，［1］全 球化进程开始放缓。近年来，以英国脱欧，美国总统特朗普提出退出TPP、联合国和WTO,推行贸易保护主义、 政治孤立主义等为主要标志，“逆全球化”思潮不断涌现,世界开始进入“慢全球化”时代。在“慢全球化”新的 历史背景下,有必要重新审视全球化与经济增长尤其是经济效率之间的关系，即全球化能否驱动经济效率的提 升？为此，本文拟选取2003—2016年全球108个国家跨国面板数据为研究样本,运用双向固定效应模型对全 球化与全要素生产率（Total Factoi Pioductivity,TFP）之间的关系进行实证分析。
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# 30 #
5 数量经济技术经济研究6 2008 年第 11 期
1978~ 2004 年的 M almquist 指数, 但他们所选样本跨度过短, 初始年份 1978 年的选择对于 利用永续盘存法来计算资本存量又明显不够精确 ¹ , 并且未能计算 1991 年之前的固定资产 投资价格指数, 而仅仅使用 GDP 平减指数来替代, 又会进一步加大计算的偏误。
º 因数据可获得性, 样本中排除了西藏、海南、重庆、四川。
国际贸易、FDI 和中 国全要素生产率下降
# 31 #
M ax Hk :
(
D
t O
( x k, t ,
y k, t ) ) - 1
27
27
E E s1 t1 Hky k, t [
z k, ty k, t ,
z k, tx
k, t n
[
x
k, n
的技术效率, 捕获的是时间上变化的相对效率; 方括号里面的两个比值分别度量当投入分别
为 x t 和 x t+ 1 时的技术变化, 因而技术进步率就用这两个比值的几何平均值来表达。归纳起
来, 可将全要素生产率的变化定义为技术效率以及技术进步率变化的结果: 技术效率的改善
代表了对前沿的赶超, 而技术进步率的改善则代表了自主创新结果。M almquist 指数大于 1
M O( x t+ 1, yt+ 1, x t , y t ) =
D
t+ O
1(
x t+
1,
y t+
1)
D
t O
(
x
t
,
yt )
@
D
t O
(
x
t+
1
,
y
t+
1
)
D
t+ O
1(
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1,
y t+
1
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D
t O
(
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,
y
t
)
D
t+ O
1(
x
t
,
y
t
)
1/ 2
( 2)
方括号外面的比值代表了从时期 t 到 t + 1 的相对效率的变化, 测度的是从时期 t 到 t + 1
11 M almquist 指数模型 本文所要计算的 Malmquist 指数是以 F are 等 ( 1994) 所提出的模型为背景, 该模型根 据一个包含多个决策单元 ( 截面) 的平衡面板数据, 使用距离函数来构造一个生产最佳前 沿面, 进而将每个决策单元的实际生产情况与最佳前沿面进行比较, 由此来测算技术进步 率、技术效率和规模效率。在此只对 Malm quist 指数中需要测算的部分予以简要介绍。Fare 等 ( 1994) 将以产出 ( O) 为基础的 M almquist 指数定义为两时期 M almquist 指数的几何 平均。
MO ( x t+ 1, yt+ 1, x t , y t ) =
D
t O
( x t+ 1,
y t+ 1 )
Dt+ 1 O
( x t+ 1,
y t+ 1)
1/ 2
D
t O
(xt,
yt)
Dt+ 1 O
( xt,
yt)
( 1)
其中, x t 代表 t 时投入向量集, y t 代表 t 时产出向量集。式 ( 1) 可进一步变形如下:
关键词 全国素生产率 国际贸易 外商直接投资 面板数据协整和误差修正 模型
中图分类号 F 0611 5 文献标识码 A
International Trade, FDI and Total Factor Productivity Weakening: DEA and Cointegration based on Panel Data from 1952~ 2006
引言
自从克鲁格曼否认 / 东亚奇迹0 以来, 学术界对中国经济增长是否存在技术进步就一直
国际贸易、FDI 和中 国全要素生产率下降
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争论不休。克鲁格曼基于 Yo ung 对东亚经济全要素生产率的计算认为, 中国经济增长是依 靠要素积累而非技术水平提高, 是粗放型增长模式。之后, 国内学者纷纷撰文, 对克鲁格曼 的说法从多角度进行了批判, 认为中国改革开放后经济增长必然伴随着技术进步, 这些批判 主要包括以下两方面论据。一是对技术进步不同载体的划分, 陈耀坤 ( Chen, 1997) 、林毅 夫和任若恩 ( 2007) 认为, 全要素生产率只是产出增长率扣除资本、劳动力等要素贡献份额 后的剩余部分, 通过全要素生产率下降没有发现技术进步, 并不表示资本要素投入中不包含 技术进步, 因为技术进步可以有两种载体即物化形式和非物化形式, 分别体现于资本和全要 素生产率 ( 赵志耘, 2007) 。二是对中国现阶段国情的认识, 我国仍处于发展中国家, 为实 现后发国家技术 赶超, 现 阶段 就应 该尽 可能 地从国 外引 进先 进技 术 ( 林毅 夫、任 若恩, 2007) , 通过国际贸易和 F DI 的形式从国外进口大量富含先进技术的资本品就成为我国现阶 段提升技术水平的主要手段, 而不是以既耗时又耗成本的自主创新为主, 这是因为自行开发 尖端技术不仅投入大而且失败率高, 而购买技术设备的成本则要低得多 ( 郑玉歆, 1999; 易 纲、樊纲、李岩, 2003) 。
k= 1
计算式 ( 2) ,
需在规模收益不变条件下解决 DtO
( xt ,
yt ) 、DtO+ 1
( x t,
y
t
)
、D
t O
( xt+ 1,
yt+ 1) 、
D t+ 1 O
( x t+ 1,
y t+ 1)
的
线性
规划
。以
D
t O
(xt,
yt)
为例,
得到如下线性规划 ( 其他三个亦类
似) :
¹ 张军、吴桂英、张吉鹏 ( 2004) 指出, 资本存量估算对全 要素生产 率测算相 当重要, 而资 本存量估 算对于样 本 初始年份的选择相当敏感, 在永续盘存法意义下, 初始年份选 择得越早, 则基年 资本存量估算误 差对后续年 份影响就 越 小。
t
,
z k, t \0,
n= 1,
2,
k= 1,
,, 27 ¹
( 4)
k= 1
k= 1
另外, F ar e 等 ( 1994) 提出了一种强化形式的 M almquist 指数分解方案。该方案基于 不变规模收益技术条件 ( CRS) 来计算技术效率成份, 并且将其分解成为一种纯粹效率变化 成份 ( 基于可变规模收益技术 ( VRS) 计算得出) 和一种剩余规模成分, 该 剩余规 模成分 度量了在可变规模收益和不 变规模收益间波 动的变化。为了得到 强化分解后的 规模变化
有鉴于此, 本文拟用我国 27 省份 1952~ 2006 年的面板数据为样本, 使用 DEA 方法测 算我国全要素生产率及其中所包含的技术进步率, 以此分析我国改革开放期间 ( 1978~ 2006 年) 的全要素生产率与改革开放前 ( 1952~ 1977 年) 相比, 是否出现了明显的退步, 并使 用对外开放年间的面板数据样本实证检验国际贸易和 F DI 是否对全要素生产率起到了弱化 作用。
一、全要素生产率测算及分析
全要素生产率有两种计算方法: 一是基于索洛剩余的计量模型回归, 二是基于 DEA 的 非参数方法。基于 DEA 方法测算的 M alm quist 全要素生产率指数, 可以避免计算索洛剩余 时遇到的强假设条件, 既不要求生产处于有效率的路径之上, 也无需得知要素投入对经济增 长贡献的实际份额, 还可以将全要素生产率分离成技术进步率、技术效率、规模效率, 以 便更好地了解全要素生产率的构成, 因此, 本文借鉴 M alm quist 指数模型来测算全要素生 产率。此前也有 学者作过该方面的研究, 如 颜鹏飞、王兵 ( 2004) 测算了我国 30 个省份
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5 数量经济技术经济研究6 2008 年第 11 期
国际贸易、FDI 和中国全要素 生产率下降
) ) ) 基于 1952~ 2006 年面板数据的 DEA 和协整检验
刘舜佳
( 湖南大学经济与贸易学院)
=摘要> 本文利用 DEA 方法测算了 1952~ 2006 年 27 省份的全要素生产率, 结 果表明, 中国全要素生产率呈逐年下降趋势, 且改革开放后比改革开放前明显, 改 革开放后东部地区比中西部地区明显; 以 1979~ 2006 年 27 省份面板数据为样本的 协整检验结果表明, 虽然短期内 FDI 有助于全要素生产率的提高, 但国际贸易和 FDI 在长期弱化了我国全要素生产率, 而且基于误差修正模型的检验还显示国际贸 易、FDI 同全要素生产率下降构成长期因果关系。
Abstract: T he paper com put es t ot al f act or pr oduct ivit y of 27 pr ovinces fro m 1952~ 2006 by DEA, w hich show s t hat t ot al facto r product ivit y have been decl-i ning , and mo re obv ious in East district t han Mid & West dist rict af ter o pening up1 Based on t he panel dat a o f 27 pro vinces f rom 1979~ 2006, t he t est o f panel coint eg rat io n show s t hat , although F DI contr ibutes t o t ot al f act or product iv it y in short run, int ernat ional t rade and FDI w eakens t ot al facto r productivit y in long run, and Error Correct M odel t est ing al so show s causality fro m int ernat ional t rade and F DI to t ot al f act or pr oduct ivit y. s declining1