上海清算所清算会员信息变更登记表(C-1)

附件2银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法第一章总则第一条为加强清算会员管理，规范清算会员参与银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所)中央对手清算业务的相关活动，保障清算会员的合法权益，根据有关法律法规和上海清算所的相关规定，制定本办法.第二条由上海清算所作为中央对手方(CCP)的清算业务(以下简称中央对手清算业务）实行清算会员制度.第三条清算会员分为综合清算会员、普通清算会员和特殊清算会员。

综合清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营业务清算（以下简称自营清算）和代理业务清算(以下简称代理清算）.综合清算会员分为上海清算所综合清算会员和产品类综合清算会员。

其中,上海清算所综合清算会员可参与所有中央对手清算业务的代理清算，产品类综合清算会员可参与对应产品业务的代理清算。

普通清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营清算。

普通清算会员分为A类、B类和C类普通清算会员。

其中，A类普通清算会员可参与所有中央对手清算业务,B类普通清算会员可参与两项或两项以上中央对手清算业务，C类普通清算会员只能参与一项中央对手清算业务。

特殊清算会员参与中央对手清算业务的具体规定,由上海清算所另行制定。

第二章申请条件第四条申请普通清算会员资格的机构应满足以下条件：（一）依法登记注册的法人或其他机构.（二）申请A类普通清算会员资格的银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产均不低于50亿元人民币（或等值外币，下同）,符合监管机构关于资本充足率的要求；申请A类普通清算会员资格的非银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产（证券公司为净资本）均不低于40亿元人民币.申请B类或C类普通清算会员资格的机构应符合上海清算所关于相关中央对手清算业务的净资产（证券公司为净资本）要求，具体标准由上海清算所提供相应中央对手清算业务时确定。

（三）达到上海清算所制定的A类、B类或C类普通清算会员内部评级标准。

（四）相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持自营清算业务的开展。

债券净额清算业务考题一、单选题（共14题）1、债券净额业务是将_____进行统一轧差处理。

A、现券、质押式回购B、现券、买断式回购C、质押式回购、买断式回购D、现券、质押式回购、买断式回购2、已是上海清算所现券净额清算会员的，_____成为债券净额清算会员，_____另签协议并提交书面材料。

A、不可直接、需要B、可直接、不需要C、可直接、需要D、不可直接、不需要3、普通清算会应具有_____名以上已获得上海清算所培训资格证书的自营清算业务在岗人员。

A、6B、5C、4D、34、债券净额清算限额清算包括_____A、近端清算限额、远端清算限额、质押式回购清算净额参考值。

B、近端清算限额、远端清算限额C、质押式回购参考值D、现券清算限额、回购清算限额5、近端清算限额是指清算会员当日结算的_____的资金净额的额度；远端清算限额是指清算会员未到期结算的_____资金净额的额度。

A、现券交易、买断式回购、质押式回购；质押式回购、买断式回购的到期结算B、现券交易、买断式回购；买断式回购的到期结算C、现券交易、买断式回购；质押式回购、买断式回购的到期结算D、买断式回购；质押式回购、买断式回购的到期结算6、对采用净额清算的成交数据，按照结算周期（T+0、T+1）进行清分。

其中，T+0（首期）结算的成交数据当日处理；T+1（首期）结算的成交数据通过_____。

A、合规检查后，暂存于系统，于次一工作日再进行处理B、要素检查后，暂存于系统，于次一工作日再进行处理C、合规检查后，当日处理D、要素检查后，当日处理7、债券回购净额交易中，对已完成首期结算、未完成到期结算的_____回购交易，清算会员可通过上海清算所_____申请替换质押券。

A、质押式，客户端B、买断式，书面C、质押式和买断式，客户端D、买断式，客户端8、债券净额清算业务的费用包括清算费、结算过户费。

清算费按轧差前每笔交易成交金额的_____收取。

A、百分之一B、万分之一C、千万分之一D、百万分之一9、当日债券净额截止时点后，清算系统不再接收_____净额清算的成交数据，但仍然接收_____结算的成交数据。

银行间市场清算所股份有限公司关于及时提交资金结算信息变更申请的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 银行间市场清算所股份有限公司关于及时提交资金结算信息变更申请的通知（清算所发〔2014〕20号）各银行间债券市场成员、外汇市场会员：根据《中国人民银行办公厅关于中央银行会计核算数据集中系统接入支付系统办理业务的通知》（银办发〔2014〕17号），中央银行会计核算数据集中系统（以下简称ACS）于2014年2月17日接入支付系统，全国各省市人民银行分支机构相关系统将分批升级。

以上系统升级将变更人民银行分支机构的行号以及金融机构开立在人民银行的账户账号，对相关金融机构在银行间债券市场、外汇市场的资金结算业务产生一定影响。

为保证业务顺利开展，现就有关事项通知如下：一、以人民银行分支机构的行号、开立在人民银行的账户账号作为资金结算收款路径的市场机构，请及时了解和关注当地人民银行相关系统升级的时间和计划，并同步做好内部相关信息调整的安排。

二、确因系统升级或其他原因导致资金结算收款行号、账号发生变化的机构，请及时向上海清算所提交信息变更申请，以避免因行号、账号有误导致付款失败或资金退回。

三、若发生债券业务资金结算信息变更，请提交《券款对付资金结算账户信息表》（附件1、2）；若发生外汇业务资金结算信息变更，请提交《银行间外汇市场会员清算账户变更信息情况表》（附件3）或《银行间外汇市场询价交易净额清算业务会员账户信息情况表》（附件4）。

若有任何疑问，请与上海清算所联系。

债券结算信息变更联系人：陆雯婷，电话：************；外汇结算信息变更联系人：陈龚荣，电话：************。

银行间市场清算所股份有限公司关于发布《持有人账户开户指南》的公告(2012年修订)文章属性•【制定机关】银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）•【公布日期】2012.03.27•【文号】清算所公告[2012]2号•【施行日期】2012.03.27•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】正文银行间市场清算所股份有限公司关于发布《持有人账户开户指南》的公告（清算所公告〔2012〕2号）为便于投资者在银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）办理持有人账户开户手续，上海清算所遵照中国人民银行发布的有关制度、规定和要求，并结合业务开展以来实际操作情况及市场成员的意见和建议，对《持有人账户业务操作指南（试行）》进行了修订完善，并更名为《持有人账户开户指南》，现予发布，自发布日起施行。

原《持有人账户业务操作指南（试行）》（清算所公告〔2010〕3号）同时废止。

联系电话：************。

附件：银行间市场清算所股份有限公司持有人账户开户指南二〇一二年三月二十七日附件银行间市场清算所股份有限公司持有人账户开户指南（2012年3月27日修订）第一章总则第一条为便于银行间市场投资者（以下简称投资者）开立持有人账户、参与相关业务，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“上海清算所”）根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令〔2000〕第2号）、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号）、《中国人民银行关于印发<银行间市场清算所股份有限公司业务监督管理规则>的通知》（银发〔2011〕73号）、银行间债券市场结算代理业务有关规定等制度规定，以及上海清算所登记托管、清算结算业务规则，特制定本开户指南。

第二条参与上海清算所登记托管、清算结算业务的投资者，应按照本指南要求办理持有人账户开立、变更、注销以及相关业务。

第三条持有人账户是指投资者在上海清算所开立的，用以记载投资者所持有固定收益类有价证券、信用风险缓释凭证等金融产品的品种、数量及其变动等情况的电子簿记账户。

A-4
上海清算所集中清算业务印鉴卡
送存/更换印鉴通知
现送存/更换业务的印鉴于印鉴卡上半部分。

新印鉴自年月日起启用，原印鉴于同日失效。

2.印模及单位公章请使用印泥加盖，须清晰且不与其他字迹重叠；
3.送存或更换印鉴卡，都应加盖会员单位法人公章，如无公章，可提供有权签字人签字样本；
4.清算会员账号为清算会员在上海清算所系统中的持有人账号。

关于上海清算所集中清算业务预留印鉴的使用说明
本印鉴卡预留印鉴可用上海清算所集中清算业务的以下情形：
1.费用发票重开申请
会员机构收到费用发票后如有特殊需求需重开发票的，需提交加盖预留印鉴章的费用发票重开申请。

2.信息变更
会员机构如需变更客户终端管理员信息、账户信息、费用发票寄送信息等的，需填写C-1《上海清算所清算会员信息变更登记表》，加盖预留印鉴章后寄至上海清算所。

3.应急操作流程指引中规定的情形：
（1）客户终端无法下载单据需申请单据应急导出；
（2）客户终端无法提交保证金提款信息需申请保证金应急提款；
（3）客户终端无法进行代理清算确认；
（4）客户终端无法进行代理客户保证金明细的维护；
（5）应急操作流程中列明的其他情形。

4.生产专线、CFCA证书申请
会员机构根据自己需要需再申请生产专线、CFCA证书用于上海清算所集中清算业务的，相应的申请材料加盖预留印鉴章后寄至上海清算所。

5.其他上海清算所认可的情形
会员机构参与上海清算所集中清算业务需向上海清算所提供其他材料，如经上海清算所认可，相应材料可加盖预留印鉴章后有效。

网上支付跨行清算系统基础数据文件格式标准（版本1.0修正）中国人民银行清算总中心2010年4月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录................................................................................................................................................................. I V 1概述 (1)1.1编写目的 (1)1.2文档字符集 (1)1.3文档格式 (1)2数据文件 (1)2.1公共参数数据文件（IBPSODT0301.DAT） (1)2.1.1说明 (1)2.1.2格式 (1)2.1.3文件范例 (1)2.2公共数据变更信息文件（IBPSODT0302.DAT） (2)2.2.1说明 (2)2.2.2格式 (2)2.2.3文件范例 (2)2.3金额上限文件（IBPSODT0305.DAT） (3)2.3.1说明 (3)2.3.2格式 (3)2.3.3文件范例 (3)2.4金额上限变更信息文件（IBPSODT0306.DAT） (4)2.4.1说明 (4)2.4.2格式 (4)2.4.3文件范例 (4)2.5行别信息文件（IBPSODT0401.DAT） (5)2.5.1说明 (5)2.5.2格式 (5)2.5.3文件范例 (5)2.6参与机构信息文件（IBPSODT0402.DAT） (5)2.6.1说明 (5)2.6.2格式 (5)2.6.3文件范例 (6)2.7参与机构变更信息文件（IBPSODT0403.DAT） (6)2.7.1说明 (6)2.7.2格式 (6)2.7.3文件范例 (7)2.8参与机构证书档案信息文件（IBPSODT0601.DAT） (8)2.8.1说明 (8)2.8.2格式 (8)2.8.3文件范例 (8)2.9节点代码信息文件（IBPSODT0991.DAT） (9)2.9.1说明 (9)2.9.2格式 (9)2.9.3文件范例 (9)修改记录1概述1.1编写目的本文档描述网上支付跨行清算系统（简称IBPS）导出的基础数据文件格式，以便各系统参与者将该基础数据文件导入到行内系统或者进行其他相关处理。

企业识别号：
清算登记号：单位：元（列至角分）
章）2、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现的，需提供董事会等权力机构的解散决议；
9、企业在年度中间终止经营活动的，应当自实际经营终止之日起六十日内，向税务机关办理当期企业所得税汇算清缴的申报表及其缴款书复印件；
10、清算登记日前的财务会计报表；
11、其他相关资料；
12、清算登记号由各单位编制。

4、企业重组中需要按清算处理的企业，需提供经董事会等权力机构批准的企业重组协议或合同；
5、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，需提供相关行政机关文件；
8、其他需要清算的情形，需提供相关证明文件；
企业名称：（公章）
1、本表一式两份，一份企业自留，一份交主管税务机关；
6、因公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，请求人民法院解散公司，人民法院予以解散，需提供人民法院裁决书或判决书；
7、人民法院依照《破产法》规定宣告债务人破产，需提供人民法院宣告书；
上海市企业清算业务企业所得税管理备案登记表
附送资料说明：
3、股东会或者股东大会决议解散，需提供股东会或者股东大会决议；。